為鼓勵(lì)激勵(lì)經(jīng)營主體自覺合規(guī)守法經(jīng)營，打造公平公正和可預(yù)期的市場發(fā)展環(huán)境，進(jìn)一步構(gòu)建法治化營商環(huán)境，現(xiàn)將漢中市市場監(jiān)管部門推行服務(wù)型執(zhí)法和實(shí)施包容審慎監(jiān)管5起容錯(cuò)糾錯(cuò)、行政指導(dǎo)、首違不罰、依法減輕和不予處罰典型案例公開如下：

案例一

洋縣劉某使用智能售賣機(jī)無證經(jīng)營現(xiàn)磨咖啡容錯(cuò)糾錯(cuò)不予處罰案

【案情簡介】

2023年8月，洋縣市場監(jiān)管局執(zhí)法人員在市場巡查中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)某廣場兩臺(tái)現(xiàn)磨咖啡智能售賣機(jī)，屬于食品經(jīng)營新業(yè)態(tài)。經(jīng)調(diào)查，該智能機(jī)為劉某所有，當(dāng)事人未辦理《營業(yè)執(zhí)照》和《食品經(jīng)營許可證》，現(xiàn)磨咖啡豆等原料從四川某食品經(jīng)營企業(yè)采購，沖泡咖啡用水來源于附近某單位直飲水機(jī)，截至調(diào)查時(shí)銷售金額700余元。執(zhí)法人員向當(dāng)事人下發(fā)了《責(zé)令改正通知書》，并積極落實(shí)服務(wù)型執(zhí)法要求，現(xiàn)場指導(dǎo)并協(xié)助劉某辦理了有關(guān)證照。鑒于當(dāng)事人違法行為輕微，并及時(shí)改正，并未造成危害后果，洋縣市場監(jiān)管局決定對當(dāng)事人不予處罰。

【案例評析】

2023年9月，市市場監(jiān)管局出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)“四新經(jīng)濟(jì)”包容審慎監(jiān)管的實(shí)施意見》，通過設(shè)置初創(chuàng)包容期、實(shí)施容錯(cuò)糾錯(cuò)執(zhí)法等11項(xiàng)具體措施，集中解決新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式經(jīng)濟(jì)企業(yè)初創(chuàng)發(fā)展難題。該案中，當(dāng)事人通過智能販賣機(jī)現(xiàn)場研磨沖泡咖啡，不同于傳統(tǒng)食品經(jīng)營業(yè)態(tài)，鑒于其所售食品能夠保障消費(fèi)者安全，市場監(jiān)管部門沒有采取查封扣押等強(qiáng)制措施，而是在確保食品安全前提下容錯(cuò)糾錯(cuò)，通過推行服務(wù)型執(zhí)法，指導(dǎo)協(xié)助當(dāng)事人辦理合法證照，保障了公眾食品安全，維護(hù)了正常的市場秩序，實(shí)現(xiàn)多贏局面。

案例二

漢中某生物工程公司未按規(guī)定公示或報(bào)送年報(bào)行政指導(dǎo)案

【案情簡介】

2024年2月，漢中市市市場監(jiān)管局執(zhí)法人員在辦理漢中某生物工程公司信用修復(fù)業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人曾有一個(gè)年度未按照法律、行政法規(guī)要求按期通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報(bào)送年度報(bào)告并向社會(huì)公示，已被市場監(jiān)管部門列入經(jīng)營異常名錄。市市場監(jiān)管局執(zhí)法人員及時(shí)對當(dāng)事人進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，發(fā)放了書面提示函，幫助其盡快完成了違法行為整改，避免了今后類似違法行為發(fā)生。鑒于當(dāng)事人違法情節(jié)輕微，及時(shí)整改到位，未造成危害后果，市市場監(jiān)管局依法對其作出不予處罰決定。

【案例評析】

為落實(shí)《中華人民共和國行政處罰法》（2021年修訂）關(guān)于不予處罰規(guī)定精神，2022年以來全市各級市場監(jiān)管部門相繼制定并公開了不予處罰、減輕處罰、從輕處罰事項(xiàng)清單，廣泛接受社會(huì)監(jiān)督。該案中，市場監(jiān)管部門在法定職責(zé)范圍內(nèi)，通過引導(dǎo)、提示、輔導(dǎo)、規(guī)勸等非強(qiáng)制方式，實(shí)施正面激勵(lì)鼓勵(lì)，依法促使行政相對人及時(shí)改正，避免類似違法行為再次發(fā)生，既落實(shí)了法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，又提升了經(jīng)營主體遵守法律法規(guī)的主動(dòng)性和自覺性，避免了對抗性執(zhí)法后果發(fā)生，體現(xiàn)了有溫度的執(zhí)法。

案例三

漢臺(tái)區(qū)某眼鏡店會(huì)員卡設(shè)置不平等格式條款給予警告減輕處罰案

【案情簡介】

2024年7月，漢中市市場監(jiān)管局執(zhí)法人員在檢查中發(fā)現(xiàn)，漢臺(tái)區(qū)某眼鏡店會(huì)員卡上明示：本卡最終解釋權(quán)歸本公司所有。上述條款排除和限制了消費(fèi)者的權(quán)利，損害了消費(fèi)者的公平交易權(quán)，屬于典型的合同違法行為。市場監(jiān)管總局《合同行政監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定：經(jīng)營者與消費(fèi)者訂立合同，不得利用格式條款等方式作出加重消費(fèi)者責(zé)任、排除或者限制消費(fèi)者權(quán)利的規(guī)定。格式條款中不得含有以下內(nèi)容：（七）經(jīng)營者單方享有解釋權(quán)或者最終解釋權(quán)。該辦法第十八條規(guī)定：經(jīng)營者違反本辦法第八條規(guī)定，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，給予警告，并可以處十萬元以下罰款。鑒于當(dāng)事人及時(shí)收回并更換會(huì)員卡積極整改的情節(jié)，漢中市市場監(jiān)管局依法對其作出警告的處罰決定。

【案例評析】

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規(guī)定，當(dāng)事人有主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果、主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為、配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)等情形的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰。市場監(jiān)管總局《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》明確，減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。該案中，當(dāng)事人積極整改，符合法律法規(guī)關(guān)于減輕處罰情節(jié)，市場監(jiān)管部門依法給予警告而不并處罰款的減輕處罰決定，促進(jìn)經(jīng)營主體合法守規(guī)經(jīng)營。

案例四

漢臺(tái)區(qū)某水果經(jīng)銷部互聯(lián)網(wǎng)廣告首次違法不予處罰案

【案情簡介】

2024年4月，漢臺(tái)區(qū)市場監(jiān)管局執(zhí)法人員在核查漢臺(tái)區(qū)某水果經(jīng)銷部通過抖音平臺(tái)發(fā)布短視頻未顯著標(biāo)示“廣告”舉報(bào)件時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人通過抖音賬號發(fā)布介紹店內(nèi)商品和服務(wù)短視頻，并含有團(tuán)購信息的鏈接，部分短視頻標(biāo)示了“廣告”字樣，部分未標(biāo)示，違反了市場監(jiān)管總局《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)廣告必須具有明顯可識別性的規(guī)定。案發(fā)后，當(dāng)事人積極配合調(diào)查核實(shí)，并立即整改，對相關(guān)短視頻進(jìn)行了刪除。鑒于當(dāng)事人系首次違法，普通消費(fèi)者能夠辨明其短視頻為廣告，且未造成危害后果的事實(shí)，漢臺(tái)區(qū)市場監(jiān)管局及時(shí)對其進(jìn)行責(zé)令整改和普法教育，并依法作出不予處罰決定。

【案例評析】

《中華人民共和國行政處罰法》（2021年修訂）規(guī)定，初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。該案中，當(dāng)事人為推銷商品和服務(wù)，以短視頻形式發(fā)布廣告，但部分視頻未標(biāo)示“廣告”，違反了互聯(lián)網(wǎng)廣告必須具有可識別性的要求，市場監(jiān)管部門在辦理此類違法案件時(shí)，在法律法規(guī)規(guī)定和自由裁量基準(zhǔn)和范圍中，依法對首次違法且危害后果輕微或無危害后果的違法行為依法作出不予處罰決定，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，做到行政執(zhí)法與普法相統(tǒng)一，取得了良好的社會(huì)效果。

案例五

西鄉(xiāng)縣某大藥房銷售不合格醫(yī)用防護(hù)口罩免予處罰案

【案情簡介】

2024年1月，漢中市市場監(jiān)管局執(zhí)法人員根據(jù)上級轉(zhuǎn)辦線索核查發(fā)現(xiàn)，西鄉(xiāng)縣某大藥房銷售的標(biāo)示河南某醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的一批次醫(yī)用防護(hù)口罩過濾效率項(xiàng)目不符合規(guī)定。經(jīng)查，當(dāng)事人于2022年從西安某企業(yè)采購上述口罩7200只，購進(jìn)、銷售票據(jù)及有關(guān)資質(zhì)檔案齊全，截至調(diào)查時(shí)剩余750只未售出。執(zhí)法人員調(diào)查后，當(dāng)事人及時(shí)發(fā)布召回公告，減輕違法行為造成的后果。鑒于當(dāng)事人的行為符合《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于免除行政處罰的規(guī)定，漢中市市場監(jiān)督管理局及時(shí)收繳其尚未售出750只不合格口罩，依法對當(dāng)事人免予處罰。

【案例評析】

《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十七條規(guī)定：醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)、使用單位履行了本條例規(guī)定的進(jìn)貨查驗(yàn)等義務(wù)，有充分證據(jù)證明其不知道所經(jīng)營、使用的醫(yī)療器械為本條例第八十一條第一款第一項(xiàng)、第八十四條第一項(xiàng)、第八十六條第一項(xiàng)和第三項(xiàng)規(guī)定情形的醫(yī)療器械，并能如實(shí)說明其進(jìn)貨來源的，收繳其經(jīng)營、使用的不符合法定要求的醫(yī)療器械，可以免除行政處罰。2023年12月，為提升市場監(jiān)管行政處罰裁量精準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，漢中市市場監(jiān)管局研究出臺(tái)了《漢中市市場監(jiān)管行政處罰自由裁量操作辦法》，界定了首次（初次）違法的標(biāo)準(zhǔn)，量化了裁量百分比、貨值金額小、違法所得少、違法行為持續(xù)時(shí)間短，明確了裁量證據(jù)數(shù)量和證明力要求。該案中，市場監(jiān)管部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果公平公正行使裁量權(quán)，依法對當(dāng)事人免予處罰，保障了行政相對人合法權(quán)益，為經(jīng)營主體合法守規(guī)經(jīng)營創(chuàng)造可預(yù)期和可信賴的營商環(huán)境。