首次細(xì)化從輕減輕處罰裁量因素

江蘇省市場監(jiān)管領(lǐng)域免罰輕罰規(guī)定3.0版正式施行

本報(bào)訊 （記者蔡美萍）近日，江蘇省市場監(jiān)管局升級(jí)出臺(tái)《江蘇省市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》3.0版（以下簡稱“3.0版免罰輕罰規(guī)定”），并于今年2月起正式施行。

3.0版免罰輕罰規(guī)定包含一個(gè)規(guī)范性文件主體部分和不予處罰、減輕處罰兩個(gè)附件清單。其中主體部分由原來的17條擴(kuò)展至27條，分為總則、適用情形、裁量因素、綜合裁量、實(shí)施程序、附則6章。清單部分將不予處罰清單由55項(xiàng)擴(kuò)展至77項(xiàng)，減輕處罰清單由21項(xiàng)擴(kuò)展至44項(xiàng)。

規(guī)范性文件主體部分重點(diǎn)作了5個(gè)方面的完善。首次細(xì)化從輕減輕處罰裁量因素。依法增補(bǔ)“主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果”“主動(dòng)掌握市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為”“當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難”等5個(gè)方面的判斷標(biāo)準(zhǔn)，既給予執(zhí)法人員具象化適用指導(dǎo)，又防止執(zhí)法人員過度濫用造成“當(dāng)嚴(yán)不嚴(yán)”。比如，第15條規(guī)定，在案件調(diào)查終結(jié)前，當(dāng)事人主動(dòng)采取措施消除或者減輕危害后果且產(chǎn)生了實(shí)際效果的，屬于主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果。完善不予處罰裁量因素。對“違法行為輕微”等5個(gè)不予處罰方面裁量因素進(jìn)行再細(xì)化、再完善。比如，明確初次違法是指當(dāng)事人2年內(nèi)第一次實(shí)施該性質(zhì)違法行為，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至5年。突出綜合裁量原則。比如，第9條規(guī)定，當(dāng)事人違法行為不完全符合不予行政處罰的條件，但情節(jié)輕微，按照法定幅度實(shí)施行政處罰過罰不當(dāng)?shù)?，可以綜合裁量減輕行政處罰。第20條在此基礎(chǔ)上，專門列明11個(gè)重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域裁量要素指引。強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營指導(dǎo)。比如，第5條規(guī)定，市場監(jiān)管部門對輕微違法行為免罰輕罰的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)當(dāng)事人依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。行政指導(dǎo)可以采取口頭、電話、發(fā)放材料等簡便形式，也可以通過制發(fā)行政提示書、建議書、約談書等形式。優(yōu)化實(shí)施程序。比如，第23條規(guī)定，對減輕處罰的案件及立案后認(rèn)定違法事實(shí)成立但綜合裁量不予處罰的案件，應(yīng)當(dāng)由辦案機(jī)構(gòu)或者辦案機(jī)關(guān)進(jìn)行集體討論。

兩張清單除了數(shù)量擴(kuò)充外，重點(diǎn)作了3個(gè)方面的完善，實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)更”。更精準(zhǔn)聚焦經(jīng)營主體需求。從執(zhí)法辦案系統(tǒng)抓取近兩年出現(xiàn)的200多項(xiàng)高頻違法行為，科學(xué)評估論證后納入兩張清單。充分聽取基層建議，針對經(jīng)營活動(dòng)較為集中、民營經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)關(guān)切、輕微違法較為高發(fā)、執(zhí)法實(shí)踐中迫切需要相關(guān)指引的食品、廣告等重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步梳理補(bǔ)充相關(guān)輕微違法行為，實(shí)現(xiàn)輕微違法行為應(yīng)入盡入。更科學(xué)區(qū)分輕微違法行為。全面排除嚴(yán)重危害公民身體健康和生命安全、造成重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的違法行為，確保清單所列行為輕微。針對同類型違法行為，區(qū)別設(shè)置不予處罰、減輕處罰條件，體現(xiàn)責(zé)任與處罰對等。區(qū)分平臺(tái)和平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者，重點(diǎn)關(guān)注平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者的輕微違法行為，突出清單民生導(dǎo)向。更嚴(yán)謹(jǐn)界定免罰輕罰條件。堅(jiān)持合法性原則，科學(xué)設(shè)定不予處罰、減輕處罰條件，體現(xiàn)“無過不罰”“小過輕罰”“大過重罰”的基本立場。堅(jiān)持指導(dǎo)性原則，詳細(xì)列明不予處罰、減輕處罰應(yīng)予考慮的具體因素，為基層執(zhí)法提供具象化指引。

江蘇省市場監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將加強(qiáng)3.0版免罰輕罰規(guī)定的培訓(xùn)解讀，征集發(fā)布典型案例，及時(shí)研究解決實(shí)施中的疑難問題，更好統(tǒng)籌執(zhí)法力度和溫度，優(yōu)化營商環(huán)境。