國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令

第22號(hào)

《市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》已于2019年12月16日經(jīng)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局2019年第17次局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2020年4月1日起施行。

2019年12月31日

市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定

（2019年12月31日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第22號(hào)公布）

第一條 為了督促市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法履行職責(zé)，規(guī)范行政執(zhí)法行為，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱(chēng)執(zhí)法監(jiān)督，是指上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)本部門(mén)所屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法及其相關(guān)行為進(jìn)行的檢查、審核、評(píng)議、糾正等活動(dòng)。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督，適用本規(guī)定；法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條 執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持監(jiān)督執(zhí)法與促進(jìn)執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯(cuò)誤與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則，保證法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施。

第四條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立健全執(zhí)法監(jiān)督工作機(jī)制，統(tǒng)籌解決執(zhí)法監(jiān)督工作中的重大問(wèn)題。

第五條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)內(nèi)設(shè)的各業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)職責(zé)分工和相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)實(shí)施本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)法制機(jī)構(gòu)在本級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和實(shí)施執(zhí)法監(jiān)督工作。

第六條 執(zhí)法監(jiān)督主要包括下列內(nèi)容：

（一）依法履行市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法職責(zé)情況；

（二）行政規(guī)范性文件的合法性；

（三）公平競(jìng)爭(zhēng)審查情況；

（四）行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等具體行政行為的合法性和適當(dāng)性；

（五）行政處罰裁量基準(zhǔn)制度實(shí)施情況；

（六）行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過(guò)程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施情況；

（七）行政復(fù)議、行政訴訟、行政執(zhí)法與刑事司法銜接等制度落實(shí)情況；

（八）行政執(zhí)法責(zé)任制的落實(shí)情況；

（九）其他需要監(jiān)督的內(nèi)容。

第七條 執(zhí)法監(jiān)督主要采取下列方式：

（一）行政規(guī)范性文件合法性審核；

（二）公平競(jìng)爭(zhēng)審查；

（三）行政處罰案件審核、聽(tīng)證；

（四）重大執(zhí)法決定法制審核；

（五）行政復(fù)議；

（六）專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查；

（七）執(zhí)法評(píng)議考核；

（八）執(zhí)法案卷評(píng)查；

（九）法治建設(shè)評(píng)價(jià)；

（十）依法可以采取的其他監(jiān)督方式。

第八條 本規(guī)定第七條第（一）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定第七條第（六）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)內(nèi)設(shè)的各業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)單獨(dú)或者共同實(shí)施。

本規(guī)定第七條第（九）項(xiàng)所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)法制機(jī)構(gòu)實(shí)施。

第九條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)主要針對(duì)下列事項(xiàng)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件的執(zhí)行情況；

（二）重要執(zhí)法制度的實(shí)施情況；

（三）行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、重點(diǎn)問(wèn)題；

（四）上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門(mén)交辦、轉(zhuǎn)辦、移送的執(zhí)法事項(xiàng)；

（五）社會(huì)公眾反映強(qiáng)烈的執(zhí)法事項(xiàng)；

（六）其他需要開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查的事項(xiàng)。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查的統(tǒng)籌安排，統(tǒng)一制定專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查計(jì)劃，合理確定專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查事項(xiàng)。

第十條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)主要針對(duì)下列事項(xiàng)開(kāi)展執(zhí)法評(píng)議考核：

（一）執(zhí)法主體是否合法；

（二）執(zhí)法行為是否規(guī)范；

（三）執(zhí)法制度是否健全；

（四）執(zhí)法效果是否良好；

（五）其他需要評(píng)議的事項(xiàng)。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)展執(zhí)法評(píng)議考核，應(yīng)當(dāng)確定執(zhí)法評(píng)議考核的范圍和重點(diǎn)，加強(qiáng)評(píng)議考核結(jié)果運(yùn)用，落實(shí)評(píng)議考核獎(jiǎng)懲措施。

第十一條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)主要針對(duì)下列事項(xiàng)開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查：

（一）實(shí)施行政處罰的主體是否合法；

（二）認(rèn)定的事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；

（三）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（四）程序是否合法；

（五）自由裁量權(quán)運(yùn)用是否適當(dāng)；

（六）涉嫌犯罪的案件是否移送司法機(jī)關(guān)；

（七）案卷的制作、管理是否規(guī)范；

（八）需要評(píng)查的其他事項(xiàng)。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)主要針對(duì)下列事項(xiàng)開(kāi)展行政許可案卷評(píng)查：

（一）實(shí)施行政許可的主體是否合法；

（二）行政許可項(xiàng)目是否有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；

（三）申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式；

（四）實(shí)質(zhì)審查是否符合法定要求；

（五）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（六）程序是否合法；

（七）案卷的制作、管理是否規(guī)范；

（八）需要評(píng)查的其他事項(xiàng)。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)其他行政執(zhí)法案卷的評(píng)查事項(xiàng)，參照前款規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法治政府建設(shè)的部署和要求，對(duì)本級(jí)和下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)法治建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

法治市場(chǎng)監(jiān)督管理建設(shè)評(píng)價(jià)辦法、指標(biāo)體系和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局另行制定。

第十三條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督時(shí)，可以采取下列措施：

（一）查閱、復(fù)制、調(diào)取行政執(zhí)法案卷和其他有關(guān)材料；

（二）詢(xún)問(wèn)行政執(zhí)法人員、行政相對(duì)人和其他相關(guān)人員；

（三）召開(kāi)座談會(huì)、論證會(huì)，開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查，組織第三方評(píng)估；

（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查、網(wǎng)上檢查、查看執(zhí)法業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)；

（五）走訪、回訪、暗訪；

（六）依法可以采取的其他措施。

第十四條 下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)送開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。

上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以根據(jù)工作需要，要求下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)送開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督的信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)督信息的互通和共享。

第十五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督的情況及時(shí)進(jìn)行匯總、分析。相關(guān)執(zhí)法監(jiān)督情況經(jīng)本級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，可以在適當(dāng)范圍內(nèi)通報(bào)。

第十六條 上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在執(zhí)法監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在履行法定執(zhí)法職責(zé)中存在突出問(wèn)題的，經(jīng)本級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以約談下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人。

第十七條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)本部門(mén)所屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正。

第十八條 上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)及其執(zhí)法人員可能存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形的，經(jīng)本級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書(shū)，要求提供相關(guān)材料或者情況說(shuō)明。

下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)收到執(zhí)法監(jiān)督通知書(shū)后，應(yīng)當(dāng)于十個(gè)工作日內(nèi)提供相關(guān)材料或者情況說(shuō)明。

第十九條 上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書(shū)后，經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)，認(rèn)為下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)及其執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形的，經(jīng)本級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書(shū)，要求下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)限期糾正；必要時(shí)可以直接糾正。

下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)糾正相關(guān)行為，并于糾正后十個(gè)工作日內(nèi)向上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告糾正情況。

第二十條 下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定有異議的，可以在五個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)查，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)予以復(fù)查并答復(fù)。

第二十一條 上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行政執(zhí)法工作中存在普遍性問(wèn)題或者區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)本級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以向下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)，提出完善制度或者改進(jìn)工作的要求。

下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)。

第二十二條 下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督通知書(shū)、決定書(shū)或者意見(jiàn)書(shū)的，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)，并可以建議有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和相關(guān)責(zé)任人員予以批評(píng)教育、調(diào)離執(zhí)法崗位或者處分。

第二十三條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在執(zhí)法監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)情形需要追責(zé)問(wèn)責(zé)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

第二十四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)法容錯(cuò)機(jī)制，明確履職標(biāo)準(zhǔn)，完善盡職免責(zé)辦法。

第二十五條 藥品監(jiān)督管理部門(mén)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門(mén)實(shí)施執(zhí)法監(jiān)督，適用本規(guī)定。

第二十六條 本規(guī)定自2020年4月1日起施行。2004年1月18日原國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第59號(hào)公布的《質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》和2015年9月15日原國(guó)家工商行政管理總局令第78號(hào)公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》同時(shí)廢止。