中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)訊 8月16日下午，上海舉行新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)《關(guān)于全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰的指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)行解讀。市市場(chǎng)監(jiān)管局總經(jīng)濟(jì)師李孝猛出席發(fā)布會(huì)，回答記者提問(wèn)。

問(wèn)：我們知道市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在本市較早出臺(tái)不予處罰清單，目前已經(jīng)推出三份，實(shí)施范圍不斷擴(kuò)大。想了解一下具體實(shí)施情況以及成效如何？

答：本市市場(chǎng)監(jiān)管局于2019年3月份與市司法局聯(lián)合發(fā)布了《市場(chǎng)輕微違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為免罰清單》，這也是我們?nèi)珖?guó)首份省級(jí)輕微違法不予處罰清單，為了進(jìn)一步回應(yīng)市場(chǎng)主體關(guān)切，持續(xù)推進(jìn)和深化免罰清單的實(shí)施工作，我們?cè)谌ツ?月份和今年7月份，又先后出臺(tái)了第二份、第三份清單。目前，三份清單總共有50項(xiàng)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的不予處罰事項(xiàng)。

截至今年8月15日，全市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)按照清單的規(guī)定，已經(jīng)對(duì)4153家市場(chǎng)主體不予處罰，其中廣告類(lèi)案件占比最大，達(dá)到3399件。清單的實(shí)施，實(shí)實(shí)在在為上海營(yíng)商環(huán)境做加法，為行政權(quán)力做減法，取得了積極的成效。主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：

（一）進(jìn)一步優(yōu)化了營(yíng)商環(huán)境。無(wú)論是上市公司還是小微企業(yè)，普遍對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)給予企業(yè)改正機(jī)會(huì)，使企業(yè)不會(huì)因無(wú)意之過(guò)、無(wú)心之失，導(dǎo)致商譽(yù)信用受損、財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)加重、融資上市受阻等負(fù)面影響，予以高度認(rèn)可。在清單頒布之初，有區(qū)局對(duì)一家企業(yè)在廣告中使用絕對(duì)化用語(yǔ)行為進(jìn)行立案調(diào)查，根據(jù)廣告法的規(guī)定，企業(yè)至少要承擔(dān)20萬(wàn)元的罰款。但是我們區(qū)局按照行政處罰法和清單的規(guī)定，最后給予企業(yè)免予處罰。清單通過(guò)探索輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，為市場(chǎng)主體培育、發(fā)展和壯大，創(chuàng)造了更加包容、更加寬容的市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步拓展了上海市營(yíng)商環(huán)境新的大格局。

（二）進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了過(guò)罰相當(dāng)?！缎姓幜P法》規(guī)定：“實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法”。清單在堅(jiān)持依法不予處罰的前提下，充分回應(yīng)了新形勢(shì)下，企業(yè)希望執(zhí)法部門(mén)包容審慎監(jiān)管、柔性執(zhí)法的呼聲，合理把握了處罰和教育之間的平衡。在過(guò)程中，執(zhí)法人員更多地對(duì)企業(yè)采取批評(píng)教育和指導(dǎo)約談等措施，使企業(yè)切實(shí)感受到“有溫度”的執(zhí)法，更好地實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目的，踐行了寬嚴(yán)相濟(jì)的法治精神，讓執(zhí)法既合法，又合情合理。

（三）進(jìn)一步深化了法治建設(shè)。清單本質(zhì)上屬于行政處罰裁量基準(zhǔn)。傳統(tǒng)的行政處罰裁量基準(zhǔn)，更多側(cè)重于罰款方面從輕或者從重的控制，但幾乎沒(méi)有對(duì)不予處罰情形作出明確規(guī)定。清單填補(bǔ)了傳統(tǒng)處罰裁量基準(zhǔn)的這一空白。清單通過(guò)明確免罰的執(zhí)行依據(jù)，統(tǒng)一不予處罰的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，使不予處罰有章可循，有據(jù)可查。有效破解了兩個(gè)比較重要的問(wèn)題：第一個(gè)問(wèn)題，讓執(zhí)法人員清楚知道在什么情況下才可以不予處罰；第二，消除了執(zhí)法人員如果不予處罰會(huì)被認(rèn)為行政不作為，如果罰重了會(huì)被認(rèn)為行政亂作為的擔(dān)憂。從而使我們的行政執(zhí)法活動(dòng)能夠進(jìn)一步提升執(zhí)法精細(xì)化水平，也有利于促進(jìn)強(qiáng)化創(chuàng)新治理的水平。

問(wèn)：市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)是最早實(shí)施不予處罰清單的部門(mén)之一，請(qǐng)介紹一下在推動(dòng)清單執(zhí)行方面有什么好的做法可供借鑒？在包容審慎監(jiān)管、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境方面，今年市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)還有什么新舉措？

答： 清單實(shí)施三年來(lái)，為企業(yè)提供了更加包容、更具活力、更有溫度的發(fā)展環(huán)境，在紓解企業(yè)困難、激發(fā)市場(chǎng)活力、提升執(zhí)法效能中發(fā)揮重要作用，也不斷促進(jìn)精細(xì)化執(zhí)法和包容審慎監(jiān)管深化?；仡櫷菩羞^(guò)程，我認(rèn)為主要有兩個(gè)做法可資借鑒。

第一，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。清單出臺(tái)之后，有市場(chǎng)主體認(rèn)為不予處罰就是自己沒(méi)有任何責(zé)任，但是實(shí)際上不予處罰不是免責(zé)，更不是豁免，市場(chǎng)主體只有及時(shí)糾正違法行為、消除危害后果，才可能免予處罰。守法合規(guī)，是我們市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)企業(yè)始終如一的要求，不會(huì)因?yàn)榍鍐蔚某雠_(tái)就免除這一義務(wù)。

同時(shí)，在另一方面，對(duì)執(zhí)法部門(mén)而言，不予處罰并不是免予調(diào)查取證的責(zé)任，恰恰相反，要求執(zhí)法部門(mén)更加重視全面客觀的調(diào)查取證，特別是收集、固定當(dāng)事人是否符合不予處罰條件的證據(jù)。為做好這兩方面的引導(dǎo)，清單實(shí)施之初，我們做了兩方面的工作，第一，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，第二是對(duì)外廣泛宣傳，積極營(yíng)造全面、客觀、理性看待清單的氛圍，避免出現(xiàn)不予處罰就是免責(zé)，不予處罰不必取證、無(wú)須處理等認(rèn)識(shí)誤區(qū)，為清單順利實(shí)施打下比較好的基礎(chǔ)。

二是明確執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。不予處罰清單是一項(xiàng)全新制度，關(guān)鍵是要全面、規(guī)范、準(zhǔn)確地執(zhí)行好、落實(shí)好清單，保障公共利益和社會(huì)秩序。對(duì)此，我們?cè)谇鍐伟l(fā)布后第一時(shí)間制定出臺(tái)了配套實(shí)施細(xì)則，統(tǒng)一執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。例如，要求辦案機(jī)關(guān)在對(duì)當(dāng)事人立案調(diào)查時(shí)，主動(dòng)調(diào)查當(dāng)事人是否屬于首次違法、是否符合清單規(guī)定；對(duì)符合清單要求的，應(yīng)出具不予處罰決定書(shū)，同時(shí)保障當(dāng)事人陳述申辯、行政復(fù)議等各方面的基本權(quán)利。

除了輕微違法不予處罰清單，今年市局還聯(lián)合市司法局制定了全市首份不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施清單，共包括7項(xiàng)情形，可分為兩大類(lèi)：

第一類(lèi)是圍繞《行政強(qiáng)制法》“違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒(méi)有明顯社會(huì)危害的，可以不采取行政強(qiáng)制措施”的規(guī)定，明確2種情形。例如，規(guī)定“對(duì)符合市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法不予處罰清單規(guī)定的違法行為，不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施”。這樣就把免強(qiáng)清單和免罰清單進(jìn)行了對(duì)接，從而有利于進(jìn)一步發(fā)揮兩份清單的合力作用。

第二類(lèi)是圍繞《行政強(qiáng)制法》“行政強(qiáng)制的設(shè)定和實(shí)施，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)。采用非強(qiáng)制手段可以達(dá)到行政管理目的的，不得設(shè)定和實(shí)施行政強(qiáng)制”的規(guī)定，明確5種情形。例如，明確行政強(qiáng)制措施實(shí)施對(duì)象的優(yōu)先順序，要求執(zhí)法部門(mén)優(yōu)先選擇對(duì)當(dāng)事人影響最小的實(shí)施對(duì)象，規(guī)定“查封、扣押涉案財(cái)物可以達(dá)到行政管理目的的，對(duì)相關(guān)設(shè)施不予查封；查封、扣押涉案設(shè)施、財(cái)物可以達(dá)到行政管理目的的，對(duì)相關(guān)場(chǎng)所不予查封；必須查封涉案的場(chǎng)所的，查封范圍應(yīng)當(dāng)限定在最小范圍內(nèi)”。

下一步，我們將繼續(xù)加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，制定實(shí)施細(xì)則，還要加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，持續(xù)跟蹤評(píng)估，切實(shí)做好免強(qiáng)清單的落實(shí)工作。

（供稿：上海市市場(chǎng)監(jiān)管局）