各市、州、長白山市場監(jiān)督管理局，梅河口市市場監(jiān)督管理局，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證獲證組織：

為持續(xù)加強(qiáng)我省認(rèn)證監(jiān)管工作，省廳組成檢查組，以“雙隨機(jī)、一公開”方式，嚴(yán)格落實檢查工作程序和規(guī)范，開展對自愿性認(rèn)證獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查。現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：

一、基本情況

此次共檢查了自愿性產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織61家，認(rèn)證證書70張，涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)12家。其中有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織29家，證書35張，管理體系認(rèn)證獲證組織32家，證書35張。3家獲證組織由于停產(chǎn)、不再延續(xù)或證書已撤銷等客觀原因，未對其進(jìn)行進(jìn)一步現(xiàn)場檢查，記0分。根據(jù)《2023年自愿性認(rèn)證活動獲證組織現(xiàn)場監(jiān)督檢查評分表》評分規(guī)則及說明，在全面完成檢查打分的58家被檢單位中，檢查結(jié)論為“符合”（90分及以上）的獲證組織共40家，檢查結(jié)論為“基本符合”（ 80分及以上）的獲證組織9家，檢查時發(fā)現(xiàn)存在問題較多，檢查結(jié)論為“整改后通過檢查”（低于80分）的獲證組織有9家。檢查后填寫《自愿性認(rèn)證活動檢查事實確認(rèn)表》并經(jīng)雙方簽字。

二、存在的主要問題

（一）獲證組織存在的主要問題。

1.個別有機(jī)認(rèn)證獲證組織農(nóng)事記錄存在記錄不夠詳細(xì)、不夠全面，不夠及時的問題。

2.個別獲證企業(yè)存在計量器具校準(zhǔn)不及時，對校準(zhǔn)資質(zhì)能力掌握不夠，檢驗報告實效性不強(qiáng)的問題。

3.個別獲證企業(yè)存在對供應(yīng)商、服務(wù)商的評價體系建設(shè)不全面，評價不落實的問題。

4.個別有機(jī)認(rèn)證獲證組織質(zhì)量管理手冊和操作規(guī)程與實際情況不符；另有部分獲證組織質(zhì)量管理手冊和操作規(guī)程引用的是過期作廢標(biāo)準(zhǔn)。

5. 部分企業(yè)內(nèi)審審核員能力不夠強(qiáng)，導(dǎo)致內(nèi)審和管理評審質(zhì)量不高，存在不符合項整改不到位和不及時，材料保存不全等問題。

6.部分有機(jī)認(rèn)證獲證組織對有機(jī)認(rèn)證相關(guān)材料保管不善。合同、受理文件、檢測報告等丟失或無法提供。

7.部分有機(jī)認(rèn)證獲證組織采購的種子非轉(zhuǎn)基因或未經(jīng)禁用物處理證明材料不全或不能提供充分證明。

8. 部分有機(jī)認(rèn)證獲證組織有機(jī)種植地塊圖信息不足，周邊情況詳細(xì)情況、種植品種、面積等描述不清。

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的主要問題。

1.疫情期間，個別采取遠(yuǎn)程審核的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，有審核不到位、不認(rèn)真的現(xiàn)象，如：首末次會議有參會人員不到位，會議記錄不全等。

2.個別認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在確認(rèn)有機(jī)水土的檢測報告有效性周期過長，可能存在失控的問題。

3.個別認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證人數(shù)與實際人數(shù)不符的問題。

4.個別認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的審核報告與提供的管理手冊等條款有描述不一致的問題。

5.部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查報告，存在描述內(nèi)容與企業(yè)實際情況不完全一致，對應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題未予充分關(guān)注及檢查報告簡單表述不清等問題。

6.部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托合同、受理通知書等未能及時送達(dá)委托方。

7.部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供給獲證組織的認(rèn)證合同、審核報告有蓋章不全的現(xiàn)象；受理通知、審核計劃、審核報告等未及時提供給獲證組織備案。

三、檢查結(jié)果分析

總體來看，我省認(rèn)證獲證組織及認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)情況較好。獲證組織的法定資質(zhì)取得情況、正確使用認(rèn)證證書及標(biāo)識情況、認(rèn)證人員行為規(guī)范等情況良好，未出現(xiàn)扣分。獲證組織文件化信息描述的產(chǎn)品工藝流程等與組織實際相符情況較差。該項扣分比例較高，表明大多數(shù)企業(yè)對質(zhì)量手冊等文件化信息重視程度不足，缺乏有效的體系運(yùn)行經(jīng)驗和能力。獲證組織內(nèi)審、管理評審記錄文件不齊全現(xiàn)象比較普遍。扣分情況表明，超過半數(shù)的獲證組織管理評審或內(nèi)審流于形式，甚至未進(jìn)行評審。因重要過程的控制文件或操作制度缺失、不詳細(xì)、缺乏可操作性等原因被扣分，表明我省部分認(rèn)證獲證組織對重要過程控制的認(rèn)識不足，缺乏管理經(jīng)驗。

四、下一步工作打算

根據(jù)2023年吉林省認(rèn)證監(jiān)督檢查結(jié)果，下一步省市場監(jiān)管廳將突出問題導(dǎo)向、強(qiáng)化風(fēng)險管理、落實主體責(zé)任，進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證行為。

一是對此次檢查中未發(fā)現(xiàn)明顯問題，檢查結(jié)論為“符合”的，認(rèn)證材料完備、管理規(guī)范的40家獲證組織（附件1），省廳及有關(guān)市（州）市場監(jiān)管部門將適當(dāng)降低認(rèn)證的監(jiān)督檢查頻次。同時，要求企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化質(zhì)量保障意識，針對不足及時制定整改措施，提高管理水平。

二是對檢查結(jié)論為“基本符合”的9家獲證組織（附件2），各市（州）市場監(jiān)管部門要督促整改，幫助進(jìn)一步完善自身管理體系，持續(xù)提高質(zhì)量保障能力。省廳在2024年度將繼續(xù)選取部分獲證組織作為回訪對象，并要求各市（州）市場監(jiān)管部門適當(dāng)增加認(rèn)證監(jiān)督檢查頻次。

三是對檢查結(jié)論為“整改后通過檢查”的9家獲證組織（附件3），要求相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加大跟蹤檢查頻次，幫助企業(yè)梳理、完善相關(guān)控制制度和記錄文件，確保獲證組織完善相關(guān)材料，整改有效。對拒不整改或整改不到位的，將按照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定處理。

附件：1.2023年自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查結(jié)論為“符合”獲證組織名單

2.2023年自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查結(jié)論為“基本符合”獲證組織名單

3.2023年自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查結(jié)論為“整改后通過檢查”獲證組織名單

4.2023年自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查未能進(jìn)入現(xiàn)場檢查獲證組織名單

吉林省市場監(jiān)督管理廳

2023年11月23日

通報附件.xlsx