山東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于2023年特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位證后監(jiān)督檢查情況的通報(bào)

各市市場監(jiān)督管理局，各有關(guān)單位：

為有效防范特種設(shè)備事故發(fā)生，提升全省特種設(shè)備企業(yè)安全管理水平，按照《山東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于開展2023年特種設(shè)備生產(chǎn)單位和充裝單位證后監(jiān)督檢查工作的通知》（魯市監(jiān)特設(shè)函〔2023〕155號）要求，省局組織了2023年特種設(shè)備生產(chǎn)單位和充裝單位證后監(jiān)督檢查工作?，F(xiàn)將監(jiān)督檢查情況通報(bào)如下。

一、檢查情況

本次監(jiān)督檢查采取“雙隨機(jī)”與重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方式開展，檢查對象為山東省市場監(jiān)督管理局許可的特種設(shè)備生產(chǎn)單位、充裝單位。重點(diǎn)從生產(chǎn)與充裝單位許可資源條件、質(zhì)保體系建立和運(yùn)行、產(chǎn)品安全質(zhì)量、企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任等方面進(jìn)行了監(jiān)督檢查。共檢查企業(yè)520家，其中承壓類特種設(shè)備生產(chǎn)單位180家，機(jī)電類特種設(shè)備生產(chǎn)單位120家，充裝單位220家；發(fā)現(xiàn)隱患3565項(xiàng)，其中承壓類特種設(shè)備生產(chǎn)單位1224項(xiàng)，機(jī)電類特種設(shè)備生產(chǎn)單位940項(xiàng)，充裝單位1401項(xiàng)；下達(dá)監(jiān)察指令124份，實(shí)施查封1家，停產(chǎn)企業(yè)22家。

二、檢查情況及發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）承壓類生產(chǎn)單位存在的主要問題

1.資源條件。一是人員方面。有的單位存在人員數(shù)量、教育背景、作業(yè)人員證書項(xiàng)目、學(xué)歷或職稱不符合要求，無損檢測人員掛證，退休人員掛證不到崗現(xiàn)象。二是場所場地方面。有的生產(chǎn)場地與許可地址不一致，未及時更新特種設(shè)備生產(chǎn)許可證住所；有的安裝單位由于外地施工，取證時設(shè)立的材料倉庫，焊材一、二級庫，設(shè)備庫，焊接實(shí)驗(yàn)室等缺失或不滿足條件；有的制造單位材料存放場地缺少防護(hù)措施，耐壓試驗(yàn)場地的安全防護(hù)不滿足要求；檔案資料管理不到位，缺少滿足保管條件的檔案資料室。三是工作外委方面。取證時設(shè)計(jì)、無損檢測、理化、熱處理等外委項(xiàng)目，在實(shí)際工作中變化較大，存在評價、協(xié)議簽訂、相關(guān)質(zhì)量控制環(huán)節(jié)工作見證缺失現(xiàn)象。

2.質(zhì)量保證體系建立和運(yùn)行。一是質(zhì)量保證體系建立方面。存在質(zhì)量體系文件套用模版，相關(guān)內(nèi)容和程序不完整；質(zhì)量保證手冊、程序文件、記錄表卡之間的相關(guān)要求不統(tǒng)一、不關(guān)聯(lián)，接口不嚴(yán)密，產(chǎn)品質(zhì)量檔案記錄表卡與質(zhì)量體系表卡不一致；質(zhì)量體系文件未能根據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化及時修訂。二是質(zhì)量體系運(yùn)行方面。存在道具式質(zhì)量體系建立情況，體系人員不是基于其實(shí)際的工作崗位進(jìn)行分配任命，而是根據(jù)其教育背景、專業(yè)、職稱等按照許可條件要求的相關(guān)質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人條件等進(jìn)行匹配，但實(shí)際體系運(yùn)行多數(shù)是由質(zhì)量管理部門或相關(guān)部門的工作人員具體落實(shí)，現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)有的是工作人員全程陪同，質(zhì)保工程師不熟悉管理要求，不了解體系人員的任職，體系人員不了解自己在體系中的任職和崗位職責(zé)，體系運(yùn)行存在空運(yùn)轉(zhuǎn)現(xiàn)象；存在后置式記錄情況，管理評審、目標(biāo)考核、供方評價、培訓(xùn)記錄、生產(chǎn)過程等體系運(yùn)行、產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)記錄不能與工作同步進(jìn)行，存在后補(bǔ)甚至缺失現(xiàn)象；質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、體系相關(guān)人員不能積極參加監(jiān)管部門、相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會舉辦的各類培訓(xùn)，未制定作業(yè)人員培訓(xùn)計(jì)劃，特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員未按照規(guī)定進(jìn)行安全教育和技能培訓(xùn)，無培訓(xùn)記錄。

3.保障特種設(shè)備安全性能的技術(shù)能力。存在重視產(chǎn)品的生產(chǎn)、設(shè)備的安裝質(zhì)量結(jié)果，輕全過程的質(zhì)量把控管理，不能夠按照質(zhì)量體系要求管理工作的各個環(huán)節(jié)。一是材料管理方面，對供方評價不到位，采購主要考量在價格方面，對供方的資格資質(zhì)特別是產(chǎn)品質(zhì)量等方面缺少必要的評價；材料的出入庫檢驗(yàn)記錄不全，分區(qū)存放不規(guī)范。二是生產(chǎn)過程管理方面，現(xiàn)場缺少關(guān)鍵工序例如焊接工序、壓力管道元件耐壓試驗(yàn)工序的專用工藝或作業(yè)指導(dǎo)書，作業(yè)人員憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行操作，相關(guān)記錄不是實(shí)際的操作記錄。三是產(chǎn)品檔案內(nèi)容不全，特別是無損檢測報(bào)告沒有責(zé)任人員的簽字確認(rèn)。四是質(zhì)量證明文件缺少相關(guān)體系人員把關(guān)簽字確認(rèn)，存在體系人員變化后相關(guān)資料簽字不符等情況。

4.落實(shí)企業(yè)安全質(zhì)量主體責(zé)任方面。部分企業(yè)未及時學(xué)習(xí)、掌握國家總局73號令要求，未積極參加相關(guān)部門舉辦的宣貫培訓(xùn)，存在未落實(shí)書面任命質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員、制定《特種設(shè)備質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)》《特種設(shè)備質(zhì)量安全員守則》等制度文件，未制定年度培訓(xùn)計(jì)劃或未開展培訓(xùn)考核，未建立并落實(shí)日管控、周排查、月調(diào)度工作機(jī)制現(xiàn)象。

5.評審工作質(zhì)量。一是資源條件評審方面，部分企業(yè)對外聘無損檢測人員從業(yè)資格證明及工作見證的審核管理存在漏洞。二是評審、檢查發(fā)現(xiàn)問題整改方面，個別企業(yè)存在對檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改，重視書面整改材料的整理上報(bào)，實(shí)際工作中未采取相關(guān)預(yù)防糾錯措施，突出表現(xiàn)在涉及體系文件的相關(guān)內(nèi)容修訂僅提供整改報(bào)告，未同步修改體系文件。

（二）機(jī)電類生產(chǎn)單位存在的主要問題

1.資源條件。有的生產(chǎn)場地與許可地址不一致，未及時變更特種設(shè)備生產(chǎn)許可證住所或?qū)嶋H辦公場所；有的在用檢驗(yàn)和計(jì)量器具缺少有效期內(nèi)的檢定或校準(zhǔn)證書和報(bào)告；有的單位人員發(fā)生變化后未及時調(diào)整，部分專業(yè)技術(shù)人員及作業(yè)人員未提供許可要求的有效證書證件，對新調(diào)整人員未及時書面任命質(zhì)量體系責(zé)任人；未及時提供新調(diào)整人員在本單位的證明材料(如社保證明）等；有的單位取證后未開展相關(guān)業(yè)務(wù)，已不具備許可資源條件。

2.質(zhì)量保證體系建立和運(yùn)行。有的質(zhì)量體系文件未根據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化及時修訂；質(zhì)量控制系統(tǒng)相關(guān)責(zé)任人任命與質(zhì)量保證控制體系圖中的質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人不一致；有的質(zhì)量目標(biāo)不考核，體系文件不控制，不按建立的體系運(yùn)行，未進(jìn)行管理評審，內(nèi)審未提供記錄及報(bào)告；有的未進(jìn)行合格供方、合格分包方評價，未對相關(guān)外委方簽訂有效協(xié)議并進(jìn)行評價，未對特種設(shè)備持證作業(yè)人員調(diào)入、調(diào)出、聘用作出明確規(guī)定；有的未提供本年度作業(yè)人員培訓(xùn)計(jì)劃，并進(jìn)行培訓(xùn)和記錄等。

3.產(chǎn)品或工作質(zhì)量。有的作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查記錄不準(zhǔn)確；施工項(xiàng)目檔案歸檔不全面，部分內(nèi)容填寫錯誤，有些記錄未經(jīng)任命的質(zhì)量體系責(zé)任人簽字確認(rèn)；未制定檢驗(yàn)檢測記錄填寫規(guī)則，檢驗(yàn)檢測記錄格式未納入質(zhì)量體系文件；有的施工方案、過程記錄不完善，缺少關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)和記錄等。

4.落實(shí)企業(yè)安全質(zhì)量主體責(zé)任方面。部分企業(yè)未及時學(xué)習(xí)、掌握市場監(jiān)管總局73號令要求，存在未落實(shí)書面任命質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員，未制定《特種設(shè)備質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)》《特種設(shè)備質(zhì)量安全員守則》等制度文件，未制定年度培訓(xùn)計(jì)劃或未開展培訓(xùn)考核，未建立并落實(shí)日管控、周排查、月調(diào)度工作機(jī)制現(xiàn)象。

（三）充裝單位存在的主要問題

1.資源條件。有的現(xiàn)場工作人員未持有相應(yīng)的作業(yè)人員資格證書，持證充裝人員數(shù)量不足；工作人員在本單位工作的證明材料不齊全。易燃易爆、氧化性介質(zhì)充裝未安裝緊急停機(jī)裝置；無判定瓶內(nèi)殘液、殘氣化學(xué)性質(zhì)的裝置和儀器；不具有防止裝卸用管拉脫的聯(lián)鎖保護(hù)裝置，或者雖然有防拉脫保護(hù)裝置但安裝不合理無法起到保護(hù)作用；儀器儀表和監(jiān)視測量設(shè)施未檢定或校準(zhǔn)，如可燃?xì)怏w檢測報(bào)警器未校準(zhǔn)或涉及安全的壓力表未檢定；壓力管道未注冊登記、未定期檢驗(yàn)；壓力容器未提供有效期內(nèi)檢驗(yàn)報(bào)告；壓力管道未按照安裝標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置安全閥，閥門之間的液相封閉管段未裝設(shè)管道安全泄放裝置；液化石油氣儲罐頂部安全閥與儲罐之間閥門沒有鉛封或鎖定裝置；儲罐安全閥出口泄放管口徑小于安全閥的出口直徑；安全閥與罐體之間截止閥的開度及控制達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求。安全閥校驗(yàn)標(biāo)識缺失或安裝不規(guī)范，無法判定安全閥是否進(jìn)行了有效校驗(yàn)；生產(chǎn)區(qū)和生活區(qū)沒有有效的隔離；充裝區(qū)的氣瓶分區(qū)不合理、不清晰。

2.質(zhì)量保證體系建立和運(yùn)行。質(zhì)量保證體系未依據(jù)國家法律、法規(guī)及安全技術(shù)規(guī)范的更新及時進(jìn)行修訂；質(zhì)保體系中人員發(fā)生變化未及時更新調(diào)整；質(zhì)保手冊不符合標(biāo)準(zhǔn)要求；充裝《質(zhì)量管理手冊》未依據(jù)《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》（TSG07-2019）的要求編制，缺少充裝要素控制內(nèi)容；質(zhì)保體系任命人員與現(xiàn)場實(shí)際不一致，各崗位人員職責(zé)不清或不全；氣瓶充裝體系未制定氣瓶裝卸操作規(guī)程或操作規(guī)程不能涵蓋全部充裝范圍；使用的記錄表格隨意性較大，現(xiàn)場充裝記錄與《質(zhì)量管理手冊》中提供的記錄表格不一致。對市場監(jiān)管總局第74號令等標(biāo)準(zhǔn)要求理解不到位，未對特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員進(jìn)行有效培訓(xùn)，未制定符合規(guī)定且與本單位實(shí)際相符的《特種設(shè)備質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)》《特種設(shè)備質(zhì)量安全員守則》等制度文件，部分單位未落實(shí)特種設(shè)備安全日管控、周排查、月調(diào)度工作機(jī)制。《特種設(shè)備事故應(yīng)急預(yù)案》缺少本單位在用特種設(shè)備的內(nèi)容。

3.充裝質(zhì)量。多家單位存在同一班次時一人同時兼職充裝和檢查兩個崗位、專職安全員兼職充裝檢查人員；氧氣充裝匯流排使用不符合氧氣專用防錯裝的接頭；在用壓力容器儲罐現(xiàn)場未張貼特種設(shè)備使用標(biāo)志；現(xiàn)場氣瓶未注冊登記；移動式壓力容器卸載專用鶴管無耐壓記錄；裝卸用管老化，未進(jìn)行耐壓試驗(yàn)；停用特種設(shè)備未辦理停用手續(xù)；充裝記錄內(nèi)容缺失，作業(yè)人員未簽字；充裝過程中的各項(xiàng)記錄不全，填寫不規(guī)范、記錄參數(shù)不完整；充裝前檢查記錄中缺少“介質(zhì)檢測”項(xiàng)目；易燃易爆介質(zhì)、有毒介質(zhì)、氧化性介質(zhì)的充裝前檢查對瓶內(nèi)剩余介質(zhì)的性質(zhì)不做取樣判定，僅靠瓶體顏色判定，而有些單位的氣瓶瓶體漆色磨損嚴(yán)重，無法準(zhǔn)確判斷瓶內(nèi)的介質(zhì)。

4.特種設(shè)備充裝安全追溯系統(tǒng)情況。有的單位安裝追溯系統(tǒng)后，未正常維護(hù)，現(xiàn)場檢查時不能正常工作，現(xiàn)場工作人員不會操作，系統(tǒng)錄入的工作人員與現(xiàn)場實(shí)際不一致，系統(tǒng)信息仍然是系統(tǒng)安裝初始時的信息。

三、檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理

針對抽查發(fā)現(xiàn)的問題，均移交當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)管部門督促抓好整改，目前檢查發(fā)現(xiàn)問題已全部整改完畢。被抽查單位應(yīng)對照抽查組出具的《特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查記錄》中發(fā)現(xiàn)的問題舉一反三，認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險隱患排查，并堅(jiān)持閉環(huán)管理，及時消除安全隱患。

四、下一步工作建議

（一）提高企業(yè)安全意識，落實(shí)企業(yè)安全主體責(zé)任，規(guī)范安全管理行為。特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位要嚴(yán)格按照許可條件的要求持續(xù)改進(jìn)和提升資源條件，不斷完善優(yōu)化質(zhì)量體系，管理提升生產(chǎn)過程，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。要進(jìn)一步規(guī)范管理及作業(yè)人員工作行為，健全特種設(shè)備安全責(zé)任清單，落實(shí)崗位職責(zé)；對工作中發(fā)現(xiàn)的問題舉一反三，引以為戒，強(qiáng)化風(fēng)險意識，認(rèn)真開展對照檢查，避免類似問題出現(xiàn)。

（二）加強(qiáng)監(jiān)督檢查，強(qiáng)化風(fēng)險隱患排查治理。各市局要結(jié)合轄區(qū)特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝單位的經(jīng)營情況、產(chǎn)品類別，開展風(fēng)險分析研判，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，對于管理不規(guī)范、產(chǎn)品風(fēng)險大以及許可證書在有效期內(nèi)但未開展生產(chǎn)活動的企業(yè)要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，特別是對評審和各類檢查發(fā)現(xiàn)的重復(fù)性、典型性的問題，要認(rèn)真復(fù)查，確保整改落實(shí)到位；要加大執(zhí)法力度，根據(jù)本次監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)合轄區(qū)內(nèi)企業(yè)狀況，突出“查大風(fēng)險、除大隱患、防大事故”，立足“嚴(yán)”的主基調(diào)，加大對轄區(qū)內(nèi)特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝單位發(fā)現(xiàn)問題的處置力度和監(jiān)督檢查力度，堅(jiān)持對違法違規(guī)行為零容忍，狠抓“大案要案”，曝光典型案例，實(shí)現(xiàn)“懲治一個、震懾一片”的警示效果，推動企業(yè)主動落實(shí)安全主體責(zé)任。

（三）充分發(fā)揮監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作用。各監(jiān)督檢驗(yàn)人員在工作中，要嚴(yán)格按照監(jiān)督檢驗(yàn)大綱、工作程序?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量的各環(huán)節(jié)進(jìn)行檢驗(yàn)或確認(rèn)；要按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求，定期組織對受檢單位的質(zhì)量保證體系實(shí)施狀況進(jìn)行檢查與評價，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題及時發(fā)出《監(jiān)檢意見書》，按照程序上報(bào)特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，采取有效防范措施。

附件：

附件1.2023年承壓類特種設(shè)備生產(chǎn)單位證后監(jiān)督檢查問題匯總表.pdf

附件2.2023年機(jī)電類特種設(shè)備生產(chǎn)單位證后監(jiān)督檢查問題匯總表.pdf

附件3.2023年充裝單位證后監(jiān)督檢查問題匯總表.pdf

山東省市場監(jiān)督管理局

2024年1月16日