中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月18日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人盧紅軍于2019年在西南證券股份有限公司（簡稱“西南證券”，600369.SH）深圳深南大道證券營業(yè)部任投資顧問期間，未能勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號）第四條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對盧紅軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，西南證券深圳深南大道證券營業(yè)部成立于1995年2月10日，楊銳為負(fù)責(zé)人。西南證券成立于1993年12月30日，注冊資本56.45億元，于2001年1月9日在上交所掛牌，廖慶軒為法定代表人，截至2020年3月31日，重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股15.23億股，持股比例26.99%。

當(dāng)事人盧紅軍，本科學(xué)歷，曾任證券投資咨詢投資顧問，于2015年10月19日在西南證券從事一般證券業(yè)務(wù)，于2018年3月31日在西南證券任證券投資咨詢投資顧問，已于2020年4月15日離職。

深圳證監(jiān)局于2020年3月17日 公布的《關(guān)于對西南證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，該營業(yè)部存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為，營業(yè)部未能有效實施合規(guī)管理，存在內(nèi)部控制不完善等問題，深圳證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號）第四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對盧紅軍采取出具警示函措施的決定

盧紅軍：

經(jīng)查，2019年你在西南證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部任投資顧問期間，未能勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號）第四條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年5月14日