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行政處罰決定書(shū)文號(hào) | 金銀保監(jiān)罰決字〔2023〕13號(hào) | ||
被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) | 個(gè)人姓名 | 朱敏 | |
單位 | 名稱(chēng) | 浙江義烏聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行股份有限公司 | |
法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 | 廖永金 | ||
主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） | 一是貸款三查不到位，個(gè)人貸款資金被挪用于期貨和股票投資；二是違規(guī)發(fā)放借名貸款；三是高級(jí)管理人員未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)而實(shí)際履職。朱敏是前述違法違規(guī)行為一的直接責(zé)任人。 | ||
行政處罰依據(jù) | 《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第一項(xiàng)、第五項(xiàng)，第四十八條第二項(xiàng)。 | ||
行政處罰決定 | 對(duì)義烏聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行罰款人民幣80萬(wàn)元，對(duì)朱敏警告。 | ||
作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) | 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)金華監(jiān)管分局 | ||
作出處罰決定的日期 | 2023年7月3日 | ||
京公網(wǎng)安備 11010502031058號(hào)
