深圳試行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理

等級(jí)越高抽查比例頻次越低 最低等級(jí)將被限制登記或禁入

本報(bào)訊 （記者 傅江平）企業(yè)信用越好，級(jí)別越高；信用越差，級(jí)別越低，越被“關(guān)注”。近日，深圳市按照《深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理規(guī)定（試行）》，正式試行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，按照A、B、C、D、E不同等級(jí)給企業(yè)劃定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，然后根據(jù)級(jí)別決定對(duì)企業(yè)的抽查比例和頻次。

該創(chuàng)新措施是為健全以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，推動(dòng)信用監(jiān)管改革。企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系由經(jīng)營(yíng)與變更情況、登記與許可信息、處罰與負(fù)面名單、案件與投訴舉報(bào)、評(píng)價(jià)與表彰記錄等5個(gè)維度組成。各維度的具體指標(biāo)項(xiàng)和權(quán)重實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，由深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位評(píng)估，并根據(jù)應(yīng)用結(jié)果進(jìn)行校驗(yàn)、優(yōu)化和調(diào)整。

據(jù)介紹，在A、B、C、D、E這5個(gè)級(jí)別之外，還設(shè)置了A+級(jí)。其中，A+級(jí)綜合得分最高，需要企業(yè)綜合得分在750分（不含）以上，表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，存續(xù)合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率低；A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、D級(jí)則相應(yīng)降低。A級(jí)綜合得分在671-750分之間，表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，存續(xù)合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較低；B級(jí)綜合得分在601-670分之間，表現(xiàn)為成立年限較短，無(wú)許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，近期無(wú)行政處罰、行政獎(jiǎng)勵(lì)及相關(guān)領(lǐng)域認(rèn)證評(píng)價(jià)記錄等；C級(jí)綜合得分在555-600分之間，表現(xiàn)為成立年限較短，曾被列入或當(dāng)前處于經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)，面臨一定的存續(xù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；D級(jí)綜合得分在555分（不含）以下，表現(xiàn)為曾被列入或當(dāng)前處于經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)，面臨嚴(yán)重的存續(xù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或許可證、被除名、被責(zé)令關(guān)閉的，則直接判定為E級(jí)企業(yè)。

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別決定“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例、頻次。據(jù)介紹，對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為A+、A級(jí)的企業(yè)，可逐級(jí)降低“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被抽中的，可以采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查措施。對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B級(jí)的企業(yè)，按照常規(guī)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次開(kāi)展有關(guān)工作，可以定期開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)。對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為C、D級(jí)的企業(yè)，依照法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)文件逐級(jí)提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，依法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為E級(jí)的企業(yè)屬于非正常經(jīng)營(yíng)類別企業(yè)，不納入“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查范圍，市場(chǎng)監(jiān)管部門依法對(duì)相關(guān)主體實(shí)施登記限制或禁入措施。

企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)數(shù)據(jù)依托深圳市政務(wù)信息資源共享交換平臺(tái)，向深圳市各政府部門提供數(shù)據(jù)共享。相關(guān)數(shù)據(jù)將在深圳市“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、日常監(jiān)管、許可審批、行政服務(wù)等業(yè)務(wù)中應(yīng)用，并實(shí)現(xiàn)應(yīng)用情況的數(shù)據(jù)反饋。

深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局將采取差異化監(jiān)管措施，將“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、專項(xiàng)整治等與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果有機(jī)結(jié)合，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化和智能化水平。除“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查、投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、專項(xiàng)整治、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦外，一般不主動(dòng)實(shí)施檢查。企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類的結(jié)果暫不向社會(huì)公開(kāi)，以確保數(shù)據(jù)安全和信息安全。

《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》