國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令

第41號(hào)

《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》已經(jīng)2021年3月25日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局第5次局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2021年7月15日起施行。

局長(zhǎng)：張工

2021年5月26日

市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定

（2021年5月26日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第41號(hào)公布）

第一條 為了落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，監(jiān)督和保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)，激勵(lì)新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。

第三條 實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，遵循職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致、過(guò)罰相當(dāng)、約束與激勵(lì)并重、懲戒與教育相結(jié)合的原則，做到失職追責(zé)、盡職免責(zé)。

第四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織、協(xié)調(diào)和推動(dòng)實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，各所屬機(jī)構(gòu)在職責(zé)范圍內(nèi)做好相關(guān)工作。

上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法指導(dǎo)和監(jiān)督下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制。

第五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照本級(jí)人民政府的部署，梳理行政執(zhí)法依據(jù)，編制權(quán)責(zé)清單，以適當(dāng)形式向社會(huì)公眾公開，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的制修訂情況及時(shí)調(diào)整。

第六條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)以權(quán)責(zé)清單為基礎(chǔ)，將本單位依法承擔(dān)的行政執(zhí)法職責(zé)分解落實(shí)到所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位。

分解落實(shí)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)、執(zhí)法崗位的執(zhí)法職責(zé)，不得擅自增加或者減少本單位的行政執(zhí)法權(quán)限。

第七條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)照權(quán)責(zé)清單，對(duì)直接影響行政相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的重要權(quán)責(zé)事項(xiàng)，按照不同權(quán)力類型制定辦事指南和運(yùn)行流程圖，并以適當(dāng)形式向社會(huì)公眾公開。

第八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員應(yīng)當(dāng)在法定權(quán)限范圍內(nèi)依照法定程序行使職權(quán)，做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，不得玩忽職守、超越職權(quán)、濫用職權(quán)。

第九條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員因故意或者重大過(guò)失，違法履行行政執(zhí)法職責(zé)，造成危害后果或者不良影響的，構(gòu)成行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)行政執(zhí)法責(zé)任。法律、法規(guī)對(duì)具體行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的構(gòu)成要件另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任：

（一）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

（二）對(duì)符合法定條件的行政許可申請(qǐng)不予受理且情節(jié)嚴(yán)重的，或者未依照法定條件作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定的；

（三）無(wú)法定依據(jù)實(shí)施行政處罰、行政強(qiáng)制，或者變相實(shí)施行政強(qiáng)制的；

（四）對(duì)符合行政處罰立案標(biāo)準(zhǔn)的案件不及時(shí)立案，或者實(shí)施行政處罰的辦案人員未取得行政執(zhí)法證件的；

（五）擅自改變行政處罰種類、幅度，或者改變行政強(qiáng)制對(duì)象、條件、方式的；

（六）違反相關(guān)法定程序?qū)嵤┬姓S可且情節(jié)嚴(yán)重的，或者違反法定程序?qū)嵤┬姓幜P、行政強(qiáng)制的；

（七）違法擴(kuò)大查封、扣押范圍的；

（八）使用或者損毀查封、扣押場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物的；

（九）在查封、扣押法定期間不作出處理決定或者未依法及時(shí)解除查封、扣押的；

（十）截留、私分、變相私分罰款、沒(méi)收的違法所得或者財(cái)物、查封或者扣押的財(cái)物以及拍賣和依法處理所得款項(xiàng)的；

（十一）違法實(shí)行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財(cái)產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失的；

（十二）對(duì)應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件不移交，以行政處罰代替刑事處罰的；

（十三）對(duì)屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理職權(quán)范圍的舉報(bào)不依法處理，造成嚴(yán)重后果的；

（十四）對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會(huì)秩序遭受損害的；

（十五）不履行或者無(wú)正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的；

（十六）對(duì)被許可人從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)，不依法履行監(jiān)督職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的；

（十七）泄露國(guó)家秘密、工作秘密，或者泄露因履行職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私，造成不良后果或者影響的；

（十八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。

第十一條 下列情形不構(gòu)成行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為，不應(yīng)追究有關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任：

（一）因行政執(zhí)法依據(jù)不明確或者對(duì)有關(guān)事實(shí)和依據(jù)的理解認(rèn)識(shí)不一致，致使行政執(zhí)法行為出現(xiàn)偏差的，但故意違法的除外；

（二）因行政相對(duì)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料導(dǎo)致作出錯(cuò)誤判斷，且已按規(guī)定履行審查職責(zé)的；

（三）依據(jù)檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定報(bào)告或者專家評(píng)審意見等作出行政執(zhí)法決定，且已按規(guī)定履行審查職責(zé)的；

（四）行政相對(duì)人未依法申請(qǐng)行政許可或者登記備案，在其違法行為造成不良影響前，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門未接到舉報(bào)或者由于客觀原因未能發(fā)現(xiàn)的，但未按規(guī)定履行監(jiān)督檢查職責(zé)的除外；

（五）因出現(xiàn)新的證據(jù)，致使原認(rèn)定事實(shí)或者案件性質(zhì)發(fā)生變化的，但故意隱瞞或者因重大過(guò)失遺漏證據(jù)的除外；

（六）按照年度監(jiān)督檢查、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管等檢查計(jì)劃已經(jīng)認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé)，或者雖尚未進(jìn)行監(jiān)督檢查，但未超過(guò)法定或者規(guī)定時(shí)限，行政相對(duì)人違法的；

（七）因科學(xué)技術(shù)、監(jiān)管手段等客觀條件的限制，未能發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題或者無(wú)法定性的；

（八）發(fā)生事故或者其他突發(fā)事件，非由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門不履行或者不正確履行法定職責(zé)行為直接引起的；

（九）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為或者事故隱患已經(jīng)依法查處、責(zé)令改正或者采取行政強(qiáng)制措施，因行政相對(duì)人拒不改正、逃避檢查、擅自違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者違法啟用查封、扣押的設(shè)備設(shè)施等行為造成危害后果或者不良影響的；

（十）在集體決策中對(duì)錯(cuò)誤決策提出明確反對(duì)意見或者保留意見的；

（十一）發(fā)現(xiàn)上級(jí)的決定、命令或者文件有錯(cuò)誤，已向上級(jí)提出改正或者撤銷的意見，上級(jí)不予改變或者要求繼續(xù)執(zhí)行的，但執(zhí)行明顯違法的決定、命令或者文件的除外；

（十二）因不可抗力或者其他難以克服的因素，導(dǎo)致未能依法履行職責(zé)的；

（十三）其他依法不應(yīng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。

第十二條 在推進(jìn)行政執(zhí)法改革創(chuàng)新中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤，尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤，為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，免予或者不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。但是，應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。

第十三條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為線索，依照《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等規(guī)定的程序予以調(diào)查和處理。

第十四條 追究行政執(zhí)法責(zé)任，應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為依據(jù)，綜合考慮行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及工作人員的主觀過(guò)錯(cuò)等因素，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。

第十五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)存在行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的工作人員，可以依規(guī)依紀(jì)依法給予組織處理或者處分。

行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為情節(jié)輕微，且具有法定從輕或者減輕情形的，可以對(duì)有關(guān)工作人員進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查或者予以誡勉，并可以作出調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等處理，免予或者不予處分。

從輕、減輕以及從重追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有關(guān)工作人員涉嫌違犯黨紀(jì)或者涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

對(duì)同一行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為，監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)給予政務(wù)處分的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門不再給予處分。

第十七條 紀(jì)檢監(jiān)察等有權(quán)機(jī)關(guān)、單位介入調(diào)查的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以按照要求對(duì)有關(guān)工作人員是否依法履職、是否存在行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為等問(wèn)題，組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行論證并出具書面論證意見，作為有權(quán)機(jī)關(guān)、單位認(rèn)定責(zé)任的參考。

第十八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)受法律保護(hù)，非因法定事由、非經(jīng)法定程序，不受處分。

第十九條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人違反法定職責(zé)、法定程序或者有礙執(zhí)法公正的要求。

第二十條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)為工作人員依法履行職責(zé)提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件，并采取措施保障其人身健康和生命安全。

第二十一條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員因依法履職遭受不實(shí)舉報(bào)、誣告以及誹謗、侮辱的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式及時(shí)澄清事實(shí)，消除不良影響，維護(hù)其合法權(quán)益。

第二十二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法激勵(lì)機(jī)制，對(duì)行政執(zhí)法工作成效突出的工作人員予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十三條 本規(guī)定所稱行政執(zhí)法，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法行使行政職權(quán)的行為，包括行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查、行政確認(rèn)等行政行為。

第二十四條 藥品監(jiān)督管理部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。

法律、法規(guī)授權(quán)履行市場(chǎng)監(jiān)督管理職能的組織實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。

第二十五條 本規(guī)定自2021年7月15日起施行。