監(jiān)管無(wú)事不擾 服務(wù)無(wú)處不在

安徽黃山市市場(chǎng)監(jiān)管局創(chuàng)新推行經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)建設(shè)

□ 彭 顯 陳秀玉 本報(bào)記者 李 輝

安徽省黃山市市場(chǎng)監(jiān)管局最新統(tǒng)計(jì)的一組數(shù)據(jù)讓人眼前一亮：截至今年9月份，全市經(jīng)營(yíng)主體處罰案件為1791件，同比下降31.7%；列入經(jīng)營(yíng)異常名錄1454戶，同比下降16.5%；列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單134戶，同比下降19.2%。

今年以來(lái)，黃山市市場(chǎng)監(jiān)管局以“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”為抓手，立足監(jiān)管執(zhí)法職能，“抓前端、治未病”，創(chuàng)新推行經(jīng)營(yíng)主體合規(guī)建設(shè)，通過(guò)編印合規(guī)指南、進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)等方式，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)主體合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，盡量讓經(jīng)營(yíng)主體“少違規(guī)、不違法”，避免“一時(shí)疏忽、影響經(jīng)營(yíng)”，實(shí)現(xiàn)了“監(jiān)管無(wú)事不擾，服務(wù)無(wú)處不在”，經(jīng)營(yíng)主體合法、守信意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。

“設(shè)路標(biāo)”，合規(guī)指引有依據(jù)。針對(duì)經(jīng)營(yíng)主體因缺乏生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合規(guī)知識(shí)，容易產(chǎn)生違法違規(guī)行為這一現(xiàn)狀，黃山市市場(chǎng)監(jiān)管局在安徽省創(chuàng)新出臺(tái)《黃山市“一業(yè)一查”綜合監(jiān)管經(jīng)營(yíng)主體合規(guī)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)手冊(cè)》）和《黃山市經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)建設(shè)指引》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)指引》），明確經(jīng)營(yíng)主體該“怎么做”，不得“做什么”，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主體依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、守信經(jīng)營(yíng)。《合規(guī)手冊(cè)》涵蓋市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域85個(gè)行業(yè)常見的經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)，設(shè)置主體資格合規(guī)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)等6個(gè)方面共2518項(xiàng)內(nèi)容，明確監(jiān)管“紅線”，指明經(jīng)營(yíng)“底線”?！逗弦?guī)指引》明確在本行政區(qū)域內(nèi)以營(yíng)利為目的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自然人、法人及非法人組織均應(yīng)施行經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)建設(shè)指引的相關(guān)規(guī)定?！逗弦?guī)指引》設(shè)置了信用合規(guī)內(nèi)容、信用合規(guī)制度、信用合規(guī)管理、信用文化建設(shè)等36條合規(guī)建設(shè)內(nèi)容，建立事前建制度、事中用機(jī)制、事后強(qiáng)整改的覆蓋信用合規(guī)管理全過(guò)程的閉環(huán)機(jī)制。

“踩剎車”，違法違規(guī)早預(yù)警。黃山市市場(chǎng)監(jiān)管局圍繞大中型企業(yè)信用合規(guī)建設(shè)，要求建立完善自身規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、科學(xué)化的信用合規(guī)內(nèi)控監(jiān)督體系，建立完善內(nèi)控管理機(jī)制，切實(shí)防范信用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，解決大中型企業(yè)信用合規(guī)“怎么防”問(wèn)題。通過(guò)設(shè)立信用合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，確定信用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)范圍，建立信用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、評(píng)估、處置等環(huán)節(jié)管理機(jī)制，強(qiáng)化信用合規(guī)組織保障等措施，有效應(yīng)對(duì)信用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，解決大中型企業(yè)信用合規(guī)“怎么控”的問(wèn)題。針對(duì)部分經(jīng)營(yíng)主體存在法律意識(shí)淡薄、合規(guī)常識(shí)匱乏、保障措施不力等問(wèn)題，緊緊圍繞市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)主體高頻違法行為，梳理各監(jiān)管事項(xiàng)違法失信行為35項(xiàng)，逐條制定違法失信行為信用合規(guī)指引清單，為經(jīng)營(yíng)主體提供了常見信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的處置方法，便于經(jīng)營(yíng)主體合法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，解決“怎么干”的問(wèn)題。

“開綠燈”，合規(guī)服務(wù)提質(zhì)效?！逗弦?guī)手冊(cè)》向經(jīng)營(yíng)主體提供了31個(gè)監(jiān)管單位的聯(lián)系地址、聯(lián)系科室及聯(lián)系人，便于經(jīng)營(yíng)主體在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到困難和問(wèn)題能夠第一時(shí)間咨詢和解決，做到企業(yè)有求必應(yīng)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)“無(wú)處不在”。積極開展“零距離”普法、“實(shí)打?qū)崱睅头觯瑤椭髽I(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，建立經(jīng)營(yíng)主體合規(guī)經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)教育常態(tài)化機(jī)制。以開展信用法規(guī)專題宣講和“送法進(jìn)企業(yè)”等活動(dòng)為載體，采取“集中培訓(xùn)+入企宣講”相結(jié)合方式，組織專題培訓(xùn)46場(chǎng)，深入企業(yè)宣講3163戶。充分發(fā)揮信用賦能作用，出臺(tái)實(shí)施9類、30項(xiàng)聯(lián)合激勵(lì)措施，讓信用優(yōu)質(zhì)企業(yè)在行政審批服務(wù)、行政監(jiān)管、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面獲得更多政策“紅利”，讓信用合規(guī)企業(yè)增強(qiáng)企業(yè)自愿合規(guī)、自主合規(guī)的主動(dòng)性。

同時(shí)，該局還強(qiáng)化信用修復(fù)指導(dǎo)，通過(guò)網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、短信等渠道，告知經(jīng)營(yíng)主體信用修復(fù)條件、途徑和程序。各級(jí)監(jiān)管執(zhí)法部門已建立行政處罰決定書與信用修復(fù)告知書（提示函）“兩書同送”工作機(jī)制，實(shí)行“一處罰一告知”，既體現(xiàn)執(zhí)法“力度”，又彰顯監(jiān)管“溫情”。依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（安徽）、“信用中國(guó)”，實(shí)現(xiàn)信用修復(fù)“全程網(wǎng)辦”，今年以來(lái)，幫助1488戶失信經(jīng)營(yíng)主體重塑信用，恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》