導(dǎo)入市場(chǎng)監(jiān)管要素資源 打造服務(wù)型監(jiān)管新模式

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局龍崗監(jiān)管局開(kāi)展“三大工程”服務(wù)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

□ 許創(chuàng)業(yè) 李素果 胡雨晴 朱慧綺 朱倩蘊(yùn)

過(guò)去，在市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)常?？梢月?tīng)到“加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管”的說(shuō)法，但是近期我們?cè)谏钲谑惺袌?chǎng)監(jiān)督管理局龍崗監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局”）采訪(fǎng)時(shí)，卻多次聽(tīng)到該局開(kāi)展“事前、事中、事后服務(wù)”的故事。該局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，市場(chǎng)監(jiān)管的根本目的是管活企業(yè)促進(jìn)發(fā)展，深入開(kāi)展事前、事中、事后服務(wù)，就是要導(dǎo)入市場(chǎng)監(jiān)管要素資源，創(chuàng)新打造服務(wù)型監(jiān)管新模式，為經(jīng)營(yíng)主體提供全生命周期服務(wù)，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

經(jīng)營(yíng)主體全生命周期是指主體成立、發(fā)展、衰亡的動(dòng)態(tài)過(guò)程，市場(chǎng)監(jiān)管職能涵蓋經(jīng)營(yíng)主體全生命周期的方方面面。深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局按照深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局工作部署，圍繞龍崗區(qū)委區(qū)政府中心工作，聚焦產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，匯聚各專(zhuān)業(yè)線(xiàn)條優(yōu)勢(shì)資源，優(yōu)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)設(shè)置，打好服務(wù)組合拳，高效開(kāi)展暖心服務(wù)、合規(guī)建設(shè)、柔性執(zhí)法“三大工程”，打造監(jiān)管服務(wù)閉環(huán)，為建設(shè)創(chuàng)新龍崗、東部中心、產(chǎn)業(yè)高地、幸福家園貢獻(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管力量。

前置服務(wù)提振發(fā)展信心

經(jīng)營(yíng)主體是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本載體，是高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)細(xì)胞。商事登記、審批許可作為營(yíng)商環(huán)境的前端服務(wù)，是考驗(yàn)政府服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的第一關(guān)。龍崗區(qū)委七屆五次全會(huì)明確提出，要以更高效率強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)運(yùn)行調(diào)度，以更大力度做好招商穩(wěn)商優(yōu)商，以更實(shí)舉措保障產(chǎn)業(yè)空間，努力爭(zhēng)取全年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)最好結(jié)果。圍繞龍崗區(qū)委區(qū)政府的戰(zhàn)略部署，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局將商事登記制度改革視為招商穩(wěn)商優(yōu)商的重要舉措，創(chuàng)新開(kāi)展政務(wù)服務(wù)“暖心工程”“優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境市監(jiān)萬(wàn)企服務(wù)”等，為企業(yè)送上實(shí)實(shí)在在的好政策、好服務(wù)，助力轄區(qū)營(yíng)商環(huán)境持續(xù)向優(yōu)。

圖為深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局提供“個(gè)轉(zhuǎn)企專(zhuān)窗服務(wù)”等政務(wù)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)。

暢通服務(wù)渠道，創(chuàng)新服務(wù)模式。深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局提供遠(yuǎn)程指導(dǎo)、云上幫辦、線(xiàn)上預(yù)審等，建立一站式云辦理服務(wù)平臺(tái)，讓經(jīng)營(yíng)主體“足不出戶(hù)”享受便利的政務(wù)服務(wù)。增設(shè)暖心服務(wù)咨詢(xún)熱線(xiàn)、咨詢(xún)崗、服務(wù)站，開(kāi)設(shè)12個(gè)“辦不成事”反映窗口，設(shè)立志愿者服務(wù)隊(duì)，開(kāi)展事前輔導(dǎo)和暖心幫辦等服務(wù)。組建注冊(cè)許可講師團(tuán)，制作并完善商事登記與食藥、特設(shè)等許可事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化操作指引，開(kāi)展政策解讀、宣講培訓(xùn)近百次，提供咨詢(xún)引導(dǎo)、幫辦導(dǎo)辦4.2萬(wàn)次。

特色服務(wù)送到家，暖心幫扶送上門(mén)。該局面向重點(diǎn)園區(qū)和企業(yè)，設(shè)立“首席服務(wù)專(zhuān)員”，開(kāi)展“送政策、解難題、促創(chuàng)新”服務(wù)，累計(jì)為比亞迪汽車(chē)、中廣核、中節(jié)能、順豐、京東五星等70余家重點(diǎn)企業(yè)提供專(zhuān)人專(zhuān)線(xiàn)服務(wù)。面向中小微企業(yè)和個(gè)體工商戶(hù)，構(gòu)建“1+11+12”的“區(qū)‘小個(gè)專(zhuān)’黨委+街道‘小個(gè)專(zhuān)’黨委+黨建工作指導(dǎo)站”三級(jí)聯(lián)動(dòng)組織體系，累計(jì)為眼鏡、電子商務(wù)等特色產(chǎn)業(yè)的150余家企業(yè)提供商事登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、融資等在“家門(mén)口”的服務(wù)；組建“個(gè)轉(zhuǎn)企”青年突擊隊(duì)，開(kāi)通“個(gè)轉(zhuǎn)企”線(xiàn)上“一體化辦理平臺(tái)”和線(xiàn)下“個(gè)轉(zhuǎn)企服務(wù)專(zhuān)窗”，共申報(bào)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金2000萬(wàn)元，累計(jì)推動(dòng)1299家個(gè)體工商戶(hù)成功升級(jí)轉(zhuǎn)企，“個(gè)轉(zhuǎn)企”資金發(fā)放額與轉(zhuǎn)型量均居全市前列。

經(jīng)營(yíng)主體發(fā)展信心十足，在冊(cè)登記量再創(chuàng)新高。2023年1月至今，龍崗區(qū)新增經(jīng)營(yíng)主體超9.2萬(wàn)戶(hù)，同比增長(zhǎng)20.17%；累計(jì)登記在冊(cè)經(jīng)營(yíng)主體超87.6萬(wàn)戶(hù)。今年年初，龍崗區(qū)商事登記窗口被評(píng)為深圳市“2022年度商事登記優(yōu)質(zhì)服務(wù)窗口”，暖心服務(wù)獲得經(jīng)營(yíng)主體點(diǎn)贊好評(píng)。

合規(guī)建設(shè)護(hù)航健康發(fā)展

作為連續(xù)5年蟬聯(lián)全國(guó)工業(yè)百?gòu)?qiáng)區(qū)榜首的產(chǎn)業(yè)大區(qū)，龍崗區(qū)深入實(shí)施“一芯兩核多支點(diǎn)”區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，轄區(qū)發(fā)展勢(shì)頭正猛，但面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)日趨嚴(yán)格的市場(chǎng)合規(guī)要求，企業(yè)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)需求愈發(fā)強(qiáng)烈。

深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局堅(jiān)持服務(wù)先行，打造企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)“一把手”工程，于今年3月印發(fā)《關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)建設(shè)推動(dòng)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》，創(chuàng)新構(gòu)建“1（專(zhuān)班）+2（線(xiàn)上平臺(tái)、線(xiàn)下行動(dòng)）+N（多行業(yè)）”企業(yè)合規(guī)建設(shè)服務(wù)體系，統(tǒng)籌運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、質(zhì)量品牌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等市場(chǎng)監(jiān)管專(zhuān)業(yè)要素資源，服務(wù)經(jīng)營(yíng)主體合規(guī)建設(shè)，護(hù)航轄區(qū)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

開(kāi)展合規(guī)建設(shè)工作關(guān)系著企業(yè)乃至行業(yè)能否行穩(wěn)致遠(yuǎn)，更是在新形勢(shì)下確保企業(yè)堅(jiān)強(qiáng)應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外復(fù)雜挑戰(zhàn)、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要。作為深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局全生命周期服務(wù)“三大工程”中的“第二棒”，企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作圍繞龍崗“3+4”區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局，通過(guò)搭建“市監(jiān)合規(guī)”服務(wù)平臺(tái)，面向園區(qū)和產(chǎn)業(yè)開(kāi)展“合規(guī)益企行”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，形成“線(xiàn)上+線(xiàn)下”企業(yè)合規(guī)建設(shè)一站式、一體化服務(wù)體系。

目前，“市監(jiān)合規(guī)”服務(wù)平臺(tái)已成功上線(xiàn)“i深圳”App，匯集了市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域監(jiān)管合規(guī)要求和國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則規(guī)制要求等，實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)需求一站式便捷獲取。

“合規(guī)益企行”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)則如一陣春風(fēng)，吹向龍崗萬(wàn)千企業(yè)。深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局制定了“三步走”工作戰(zhàn)略。第一步，以重大項(xiàng)目、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)園區(qū)、重點(diǎn)領(lǐng)域“5個(gè)重點(diǎn)”為切入點(diǎn)，打造合規(guī)服務(wù)示范標(biāo)桿。第二步，以點(diǎn)帶面，在全區(qū)“智芯”“低碳智造核”和“信息數(shù)字核”部署合規(guī)建設(shè)試點(diǎn)。第三步，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)《龍崗區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管合規(guī)建設(shè)白皮書(shū)》，指導(dǎo)多個(gè)行業(yè)全面開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)全面開(kāi)花。圍繞“三步走”戰(zhàn)略，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局開(kāi)展5大板塊13項(xiàng)行動(dòng)，讓市場(chǎng)監(jiān)管各專(zhuān)業(yè)部門(mén)形成合力，合規(guī)建設(shè)的“龍崗模式”逐步成型。

目前，“合規(guī)益企行”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)開(kāi)端良好。在橫崗眼鏡產(chǎn)業(yè)、天安云谷合規(guī)示范園區(qū)，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局聚焦超高清視頻終端、智能電子配件、跨境電商、眼鏡、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、移動(dòng)電源6大領(lǐng)域，創(chuàng)新開(kāi)展前沿標(biāo)準(zhǔn)政策宣講、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)能力提升、一站式合規(guī)診斷、合規(guī)人才培訓(xùn)、“四化”專(zhuān)場(chǎng)培訓(xùn)等服務(wù)工作，制定并發(fā)布6個(gè)行業(yè)合規(guī)指導(dǎo)手冊(cè)，輔導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。期間，已組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)6場(chǎng)，惠及企業(yè)300余家；聯(lián)合相關(guān)部門(mén)為23家“小巨人”或潛在企業(yè)完成了一對(duì)一合規(guī)指導(dǎo)；調(diào)研62家企業(yè)合規(guī)需求，進(jìn)一步形成合規(guī)服務(wù)需求圖譜；指導(dǎo)成立全國(guó)首個(gè)以原創(chuàng)設(shè)計(jì)為核心的眼鏡行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作站，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等合規(guī)輔導(dǎo)，指導(dǎo)企業(yè)避免和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；面向龍崗生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利導(dǎo)航項(xiàng)目，全面剖析產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局、技術(shù)創(chuàng)新方向和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，形成專(zhuān)利導(dǎo)航指南，為產(chǎn)業(yè)企業(yè)提高創(chuàng)新效率、節(jié)約創(chuàng)新成本提供重要支持。

目前，合規(guī)建設(shè)持續(xù)推進(jìn)，越來(lái)越多的企業(yè)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變，并進(jìn)一步對(duì)標(biāo)高質(zhì)量發(fā)展更高要求，持續(xù)追求質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提升和技術(shù)創(chuàng)新，最終成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)跑者，帶動(dòng)行業(yè)發(fā)展水平全面提升。根據(jù)計(jì)劃，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局還將聯(lián)合相關(guān)部門(mén)，聚焦龍崗區(qū)“低碳智造核”和“信息數(shù)字核”實(shí)現(xiàn)多個(gè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指導(dǎo)全覆蓋，通過(guò)“1年試點(diǎn)、2年鋪開(kāi)、3年構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制”，為深圳打造“企業(yè)合規(guī)示范區(qū)”提供龍崗經(jīng)驗(yàn)。

柔性執(zhí)法激發(fā)市場(chǎng)活力

近年來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定不確定因素明顯增多，企業(yè)發(fā)展環(huán)境復(fù)雜多變，部分企業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展面臨壓力。面對(duì)新形勢(shì)、新挑戰(zhàn)，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局以柔性執(zhí)法作為創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)主體全生命周期服務(wù)的“第三大工程”，建立“預(yù)防為主、輕微免罰、事后回訪(fǎng)、重違嚴(yán)懲”的執(zhí)法新模式，以包容審慎監(jiān)管和剛?cè)岵?jì)的執(zhí)法模式引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)主體良性發(fā)展，營(yíng)造寬松包容發(fā)展環(huán)境，激發(fā)市場(chǎng)內(nèi)生動(dòng)力和發(fā)展活力。

何為柔性執(zhí)法？柔性執(zhí)法并非是對(duì)違法行為的沉默和縱容，而是張弛有度、寬嚴(yán)相濟(jì)。這是一種以退為進(jìn)的創(chuàng)新執(zhí)法，在維護(hù)法律嚴(yán)肅性與權(quán)威性的同時(shí)，讓法律以一種更有溫度的方式呈現(xiàn)出來(lái)，讓經(jīng)營(yíng)主體敢于試錯(cuò)、敢于創(chuàng)新。

柔性執(zhí)法如何開(kāi)展？一是深度調(diào)研，形成服務(wù)型執(zhí)法助力高質(zhì)量發(fā)展的調(diào)研報(bào)告，并以此為基礎(chǔ)制定《開(kāi)展柔性執(zhí)法服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的若干舉措》，梳理匯總《開(kāi)展柔性執(zhí)法服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展不予處罰、減輕處罰、依法從重處罰清單》，明確柔性執(zhí)法的界限和條件。二是開(kāi)展柔性執(zhí)法辦案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升執(zhí)法人員辦案能力和服務(wù)意識(shí)，構(gòu)建行政執(zhí)法、行政復(fù)議、行政訴訟專(zhuān)業(yè)化職業(yè)化工作隊(duì)伍，為柔性執(zhí)法的開(kāi)展提供保障。三是分析研判線(xiàn)索情節(jié)，分級(jí)分類(lèi)處置，輕微免罰，合規(guī)指導(dǎo)，以達(dá)到預(yù)防為主、教育與處罰并重的目的。四是建立回訪(fǎng)、監(jiān)管建議函、重大案件約談等制度，督促當(dāng)事人整改到位并指導(dǎo)建立合規(guī)內(nèi)控制度，實(shí)現(xiàn)處罰一宗、整治一行的效果。

圖為深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局開(kāi)展“合規(guī)益企行”行動(dòng)啟動(dòng)儀式現(xiàn)場(chǎng)。

2023年以來(lái)，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局共作出決定不予處罰案件191宗、減輕處罰案件163宗，企業(yè)整改質(zhì)效持續(xù)提升。

柔性執(zhí)法給“首違”能改的企業(yè)提供了一個(gè)推動(dòng)自身正規(guī)發(fā)展的機(jī)會(huì)，給存在共性能改的行業(yè)提供了一個(gè)健康發(fā)展的途徑，營(yíng)造了更為寬松的環(huán)境，有效激發(fā)了企業(yè)敢闖敢試的創(chuàng)新活力。2022年，龍崗區(qū)躋身中國(guó)創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)區(qū)排行榜“十強(qiáng)”，全社會(huì)研發(fā)投入占GDP比重、PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量連續(xù)保持全市第一。2023年以來(lái)，龍崗區(qū)PCT專(zhuān)利申請(qǐng)量4278件，全市排名第一；有效發(fā)明專(zhuān)利量61662件，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量5477件，兩項(xiàng)指標(biāo)排名全市第二。

事前暖心服務(wù)，事中合規(guī)指導(dǎo)，事后柔性執(zhí)法，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局龍崗局對(duì)經(jīng)營(yíng)主體全生命周期服務(wù)模式的創(chuàng)新與實(shí)踐，有力提振了企業(yè)發(fā)展信心，激發(fā)了產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?jié)撃堋Ｓ欣碛上嘈?，深圳市市?chǎng)監(jiān)管局龍崗局將繼續(xù)以新理念、新舉措創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)，為龍崗區(qū)加快建設(shè)好現(xiàn)代化國(guó)際化創(chuàng)新型深圳東部中心作出更大貢獻(xiàn)。

《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》