各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊(duì)、機(jī)場(chǎng)分局，各有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號(hào)）、《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》（國(guó)市監(jiān)認(rèn)證〔2019〕102號(hào)）要求，根據(jù)《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局2023年“雙隨機(jī)、一公開”抽查計(jì)劃》（滬市監(jiān)信用〔2023〕64號(hào)），市市場(chǎng)監(jiān)管局組織開展了2023年度認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、強(qiáng)制性認(rèn)證活動(dòng)、管理體系認(rèn)證獲證組織、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查工作?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、基本情況

本年度認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查，通過“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”平臺(tái)隨機(jī)抽取本市10家認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、70家強(qiáng)制性產(chǎn)品獲證生產(chǎn)企業(yè)、100家管理體系認(rèn)證獲證組織、15家有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織，核查相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)的合規(guī)性以及獲證組織是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。重點(diǎn)檢查虛假認(rèn)證、偽造、冒用、買賣認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志、未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠銷售CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展認(rèn)證活動(dòng)、偽造認(rèn)證檔案、超范圍認(rèn)證以及其他不規(guī)范從事認(rèn)證活動(dòng)的行為。

從檢查情況來看，認(rèn)證機(jī)構(gòu)總體能夠按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》等法律法規(guī)和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開展認(rèn)證活動(dòng)。大部分獲證組織能夠按照認(rèn)證要求組織開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，保持認(rèn)證的有效性。本輪檢查共涉及57家認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、185家獲證組織，出動(dòng)檢查人員700余人次，發(fā)現(xiàn)問題的機(jī)構(gòu)超過40家，移送案件線索20件。通過開展監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范了認(rèn)證活動(dòng)，提高了認(rèn)證公正性和有效性。

二、發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)問題。主要表現(xiàn)在：一是審核方案安排不合理，審核有效時(shí)間不足，未在企業(yè)正常生產(chǎn)階段進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，現(xiàn)場(chǎng)抽樣不符合規(guī)范要求；二是審核計(jì)劃未完全覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)條款，關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在漏項(xiàng)，安排的現(xiàn)場(chǎng)審核員專業(yè)不符合要求；三是認(rèn)證合同填寫不規(guī)范，部分認(rèn)證合同未明確申請(qǐng)認(rèn)證類型或認(rèn)證體系覆蓋人數(shù)、無認(rèn)證合同簽定時(shí)間或未蓋章；四是審核報(bào)告缺少審核人員簽字和認(rèn)證機(jī)構(gòu)蓋章，個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告與事實(shí)嚴(yán)重不符，涉嫌虛假認(rèn)證；五是認(rèn)證證書載明事項(xiàng)與事實(shí)不符，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)證書使用和企業(yè)持續(xù)符合性跟蹤監(jiān)督不到位。

（二）認(rèn)證審核人員問題。主要表現(xiàn)在：一是審核人員未能嚴(yán)格按照審核計(jì)劃確定的時(shí)間進(jìn)入審核現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)際審核時(shí)間與審核計(jì)劃不一致；二是認(rèn)證審核時(shí)間不符合認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，滿足不了現(xiàn)場(chǎng)審核需求；三是對(duì)審核現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)未予以關(guān)注，存在遺漏；四是審核證據(jù)不足以支撐審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核記錄和描述與企業(yè)實(shí)際不符；五是審核記錄和審核報(bào)告編寫存在邏輯錯(cuò)誤，甚至前后矛盾。

（三）獲證組織問題。主要表現(xiàn)在：一是個(gè)別企業(yè)為招投標(biāo)或其他目的，存在涉嫌非法購買認(rèn)證證書行為；二是企業(yè)對(duì)管理體系運(yùn)行重要性認(rèn)識(shí)不夠，實(shí)際管理情況與標(biāo)準(zhǔn)要求脫節(jié)，存在“兩張皮”現(xiàn)象；三是相關(guān)體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對(duì)應(yīng)的情況；四是個(gè)別強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證獲證企業(yè)存在未按規(guī)定申請(qǐng)認(rèn)證證書變更或擴(kuò)展、未經(jīng)認(rèn)證擅自生產(chǎn)銷售列入目錄產(chǎn)品以及冒用認(rèn)證標(biāo)志等問題；五是對(duì)認(rèn)證證書、標(biāo)志使用管理和資料保管不規(guī)范，存在工廠生產(chǎn)和檢驗(yàn)記錄內(nèi)容不完整等情況。

三、后續(xù)處置措施

（一）依法依規(guī)查處。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或獲證組織，移交執(zhí)法部門依照法定程序予以調(diào)查處理。

（二）落實(shí)問題整改。對(duì)存在一般問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，市市場(chǎng)監(jiān)管局已下達(dá)整改通知，各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門要督促相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)落實(shí)主體責(zé)任，要求發(fā)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)獲證組織的監(jiān)督，對(duì)不能持續(xù)保持認(rèn)證條件要求的，及時(shí)暫停或撤銷認(rèn)證證書。

（三）加強(qiáng)信息公示。各有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門要加大涉嫌違法違規(guī)案件的查辦力度，并做好信息公開工作。對(duì)行政處罰結(jié)果等信息，要及時(shí)通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、門戶網(wǎng)站等平臺(tái)向社會(huì)公開公示。

附件：1．2023年度強(qiáng)制性認(rèn)證雙隨機(jī)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表

2．2023年度自愿性認(rèn)證雙隨機(jī)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2023年12月7日

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局2023年度認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查工作情況通報(bào)（滬市監(jiān)認(rèn)證〔2023〕568號(hào)）.pdf