陜市監(jiān)發(fā)〔2023〕590號(hào)

陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

關(guān)于2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”

檢查結(jié)果的通報(bào)

各設(shè)區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步加強(qiáng)全省質(zhì)量認(rèn)證監(jiān)管工作，提升認(rèn)證的有效性和公信力，規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證市場(chǎng)行為，根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023 年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》和虛假認(rèn)證專項(xiàng)整治行動(dòng)要求，2023年6月—11月，全省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)組織行政監(jiān)管人員和專家對(duì)轄區(qū)內(nèi)質(zhì)量認(rèn)證獲證組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)將檢查結(jié)果通報(bào)如下。

一、基本情況

今年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查為主，結(jié)合日常監(jiān)管實(shí)際，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和少數(shù)重點(diǎn)關(guān)注認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督檢查為輔，全省共出動(dòng)行政監(jiān)管人員286人次，選派審核專家141人次，檢查各類認(rèn)證證書132張，實(shí)際檢查130張（2張證書檢查時(shí)已撤銷），涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)27家，證書覆蓋范圍有：質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證、鐵路產(chǎn)品認(rèn)證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證等多個(gè)領(lǐng)域。

從檢查結(jié)果來(lái)看，總體情況較好，大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠落實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，自覺(jué)遵守《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，嚴(yán)格按照認(rèn)證基本規(guī)范和實(shí)施規(guī)則要求，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身管理和認(rèn)證過(guò)程管控，嚴(yán)把認(rèn)證審核質(zhì)量關(guān)。多數(shù)獲證組織質(zhì)量認(rèn)證意識(shí)增強(qiáng)，管理制度健全，認(rèn)證證書和標(biāo)志管理規(guī)范有序，質(zhì)量認(rèn)證體系運(yùn)行扎實(shí)有效。但通過(guò)檢查，也發(fā)現(xiàn)不少問(wèn)題，少數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身能力不強(qiáng)，社會(huì)責(zé)任意識(shí)淡薄，審核人員責(zé)任心不強(qiáng)，要求不嚴(yán)，審核質(zhì)量不高，對(duì)獲證組織監(jiān)督審核和跟蹤檢查不夠，嚴(yán)重影響認(rèn)證公信力。

針對(duì)檢查結(jié)果，省市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)存在問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談，對(duì)問(wèn)題較為嚴(yán)重的2家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，西安市、榆林市市場(chǎng)監(jiān)管局分別進(jìn)行立案，給予經(jīng)濟(jì)處罰，寶雞市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)涉嫌虛假認(rèn)證的1家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，專門行文擬報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委進(jìn)行資格處罰，有力震懾各類違法行為，不斷規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序。

二、發(fā)現(xiàn)存在的主要問(wèn)題

（一）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身能力不足，對(duì)認(rèn)證基本規(guī)范和實(shí)施規(guī)則要求理解不到位，認(rèn)證審核過(guò)程不嚴(yán)謹(jǐn)，質(zhì)量不高。主要表現(xiàn)在：一是審核方案和審核計(jì)劃安排不合理，缺乏科學(xué)性。認(rèn)證抽樣等相關(guān)要求與認(rèn)證基本規(guī)范要求不符，安排現(xiàn)場(chǎng)審核人日數(shù)不足，現(xiàn)場(chǎng)審核不是在企業(yè)正常生產(chǎn)階段進(jìn)行，且沒(méi)有補(bǔ)充審核記錄；二是審核計(jì)劃未完全覆蓋認(rèn)證申請(qǐng)范圍及條款，關(guān)鍵或重點(diǎn)生產(chǎn)工序、環(huán)節(jié)（條款）存在漏項(xiàng)，涉嫌存在減少或遺漏認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序和要求；三是審核報(bào)告質(zhì)量不高，與獲證組織現(xiàn)場(chǎng)不一致，個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告與事實(shí)嚴(yán)重不符，涉嫌虛假認(rèn)證；四是少數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在著超范圍認(rèn)證；五是認(rèn)證合同填寫、認(rèn)證報(bào)告簽發(fā)不規(guī)范。部分認(rèn)證合同未明確申請(qǐng)認(rèn)證類型、認(rèn)證體系覆蓋人數(shù)、無(wú)認(rèn)證合同簽定時(shí)間及蓋章；六是遠(yuǎn)程審核應(yīng)用不符合規(guī)范要求。

（二）少數(shù)認(rèn)證審核人員業(yè)務(wù)能力欠缺，審核要求不嚴(yán)。主要表現(xiàn)在：一是審核人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)掌握不全面，審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題能力不足；二是審核人員分工不明確，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間與審核計(jì)劃不一致；三是認(rèn)證審核時(shí)間安排不符合認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范基本要求，滿足不了現(xiàn)場(chǎng)審核需求，涉嫌減少認(rèn)證人日數(shù)；四是審核員專業(yè)素質(zhì)不過(guò)硬，責(zé)任心不強(qiáng)，對(duì)審核現(xiàn)場(chǎng)一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)和設(shè)備未予關(guān)注，存在遺漏；五是審核證據(jù)不足以支撐審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審核記錄和描述與企業(yè)不符；六是審核記錄和報(bào)告簽名不符合要求。

（三）部分獲證企業(yè)對(duì)質(zhì)量認(rèn)證工作認(rèn)識(shí)不明確，體系運(yùn)行有效性不足。主要表現(xiàn)在：一是部分企業(yè)沒(méi)有建立嚴(yán)格有效的管理體系，各類資源配置不能滿足體系運(yùn)行的基本要求，個(gè)別企業(yè)還存在著為了招投標(biāo)而涉嫌非法買賣證書的嫌疑；二是少數(shù)企業(yè)對(duì)開展質(zhì)量認(rèn)證和管理體系運(yùn)行重要性認(rèn)識(shí)不夠，體系運(yùn)行和企業(yè)實(shí)際脫節(jié)，存在“兩張皮”現(xiàn)象；三是相關(guān)體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對(duì)應(yīng)的情況，企業(yè)內(nèi)審和管理評(píng)審流于形式；四是對(duì)質(zhì)量認(rèn)證相關(guān)合同、報(bào)告、文件資料的收集、整理、保管缺乏相關(guān)制度要求，對(duì)認(rèn)證證書、標(biāo)志使用管理不規(guī)范。

三、結(jié)果處理

按照市場(chǎng)監(jiān)管總局相關(guān)通知精神，為了嚴(yán)厲查處和打擊認(rèn)證不法行為，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)活動(dòng)，針對(duì)今年認(rèn)證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)要求，堅(jiān)持原則，秉公執(zhí)法，做出了嚴(yán)肅處理，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行公開。

四、相關(guān)要求

（一）切實(shí)提高思想認(rèn)識(shí)。各地市場(chǎng)監(jiān)管部門要認(rèn)真貫徹市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于開展虛假認(rèn)證專項(xiàng)整治行動(dòng)通知精神，強(qiáng)化認(rèn)證日常監(jiān)管，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控和排查，突出抓好強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證和各類高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管，嚴(yán)厲查處各類虛假認(rèn)證、買證賣證等違法行動(dòng)，始終保持懲治的高壓態(tài)勢(shì)，不斷維護(hù)良好的認(rèn)證市場(chǎng)秩序。

（二）嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)一定要增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，不斷加強(qiáng)機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，嚴(yán)格按照認(rèn)證基本規(guī)范和實(shí)施規(guī)則要求開展認(rèn)證工作，嚴(yán)把認(rèn)證審核質(zhì)量關(guān)。要不斷提高審核人員綜合能力素質(zhì)，強(qiáng)化對(duì)獲證組織的監(jiān)督檢查和正確引導(dǎo)，督促企業(yè)樹立良好的質(zhì)量認(rèn)證意識(shí)，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步提升認(rèn)證公信力。

（三）加大問(wèn)題跟蹤處理。對(duì)此次通報(bào)中存在問(wèn)題，按照屬地監(jiān)管原則，各地市場(chǎng)監(jiān)管部門要嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)問(wèn)題的跟蹤調(diào)查和處理、整改，嚴(yán)格按照《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和制度要求，加大對(duì)違法行為的處理力度。該立案的要堅(jiān)決立案，切實(shí)維護(hù)好法律法規(guī)的嚴(yán)肅性，并將相關(guān)處理情況及時(shí)報(bào)送省市場(chǎng)監(jiān)管局。

陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2023年12月6日