□ 陸歡歡

近年來(lái)，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)相關(guān)功能不斷升級(jí)，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的信息收集越來(lái)越全面。如何利用好平臺(tái)數(shù)據(jù)，提升對(duì)轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)管質(zhì)效，是一個(gè)值得基層市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)探討的問(wèn)題。

到2023年年初，江蘇省張家港保稅區(qū)共有質(zhì)量管理體系認(rèn)證有效證書(shū)626張，獲證組織582家，涉及的130余家認(rèn)證機(jī)構(gòu)均在轄區(qū)以外。在經(jīng)費(fèi)有限、時(shí)間有限的情況下，基層市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法人員如何快速檢索認(rèn)證活動(dòng)數(shù)據(jù)，找到其中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是新形勢(shì)下提高認(rèn)證監(jiān)管質(zhì)效必須要解決的問(wèn)題。今年以來(lái)，江蘇省張家港保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局以質(zhì)量管理體系認(rèn)證為切入點(diǎn)，嘗試將平臺(tái)數(shù)據(jù)的整理分析與線下實(shí)地監(jiān)督檢查相結(jié)合，探索認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管模式，取得了較好的實(shí)踐成效。

一、認(rèn)證監(jiān)管面臨的難點(diǎn)

在目前上下多層的監(jiān)管體系中，地方監(jiān)管部門(mén)尤其是基層一線由于缺乏足夠的監(jiān)管手段和監(jiān)管工具，只能進(jìn)行少量的隨機(jī)抽查或突擊檢查，由于時(shí)間上和空間上的限制而處于相對(duì)被動(dòng)的狀態(tài)。

以江蘇省張家港保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局為例，往年都采用查看獲證組織的認(rèn)證相關(guān)檔案完成質(zhì)量管理體系抽查任務(wù)，但獲證組織現(xiàn)場(chǎng)只提供一份審核報(bào)告，其他認(rèn)證檔案都存放在認(rèn)證機(jī)構(gòu)，聯(lián)絡(luò)調(diào)取耗時(shí)費(fèi)力，且不一定有收獲，長(zhǎng)期以來(lái)在檢查中存在著針對(duì)性不強(qiáng)、流于形式等問(wèn)題。

二、引入數(shù)據(jù)分析的嘗試性做法

要想對(duì)轄區(qū)過(guò)去一年的質(zhì)量管理體系認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行全面體檢，依靠傳統(tǒng)的工作模式顯然要面臨繁重的前期工作。那么，有沒(méi)有一些批量篩查的辦法呢？我們通過(guò)思考探索，剖析相關(guān)典型案例，意識(shí)到可以從問(wèn)題導(dǎo)向出發(fā)去關(guān)注一些關(guān)鍵數(shù)據(jù)。

（一）審核時(shí)間

審核人天數(shù)的計(jì)算與實(shí)施是認(rèn)證機(jī)構(gòu)控制成本的一個(gè)重要因素?！顿|(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》允許在特殊情況下減少30%的審核時(shí)間，并規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不應(yīng)少于總審核時(shí)間的80%，部分機(jī)構(gòu)以此為依據(jù)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)人天數(shù)的56%（70%×80%）為邊界來(lái)制定監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核計(jì)劃，認(rèn)證活動(dòng)存在審核時(shí)間不足的風(fēng)險(xiǎn)。

執(zhí)法人員可以從認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)中導(dǎo)出證書(shū)數(shù)據(jù)，使用函數(shù)公式根據(jù)認(rèn)證覆蓋人數(shù)計(jì)算最低審核時(shí)間要求。以200人為例，監(jiān)督審核的底線為1.68人/天，再認(rèn)證審核的底線為3.36人/天。繼續(xù)導(dǎo)出認(rèn)證活動(dòng)數(shù)據(jù)，以同樣方式根據(jù)審核計(jì)劃開(kāi)始/結(jié)束時(shí)間、審核員數(shù)量估算人天數(shù)，如獲證組織的審核人天估算值少于上述最低要求，在比對(duì)后將被列入風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注名單以待進(jìn)一步核查。運(yùn)用該方法，執(zhí)法人員在2022年度轄區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)中快速篩選出17條風(fēng)險(xiǎn)信息。

（二）審核頻率

有效跟蹤監(jiān)督是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)?！顿|(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)于初次認(rèn)證后的12月內(nèi)進(jìn)行第一次監(jiān)督審核，此后除再認(rèn)證年份外，每年至少進(jìn)行一次監(jiān)督審核，且兩次監(jiān)督審核間隔不得超過(guò)15個(gè)月。如果機(jī)構(gòu)超期未進(jìn)行審核卻不暫停證書(shū)，在無(wú)法確認(rèn)獲證組織是否持續(xù)符合認(rèn)證要求的情況下，勢(shì)必影響認(rèn)證的有效性和公信力。

此項(xiàng)篩選更為簡(jiǎn)單，直接在認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)中導(dǎo)出證書(shū)數(shù)據(jù)，比對(duì)初次認(rèn)證、頒證和最近審核3個(gè)日期即可，2022年度在江蘇省張家港保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局內(nèi)有16條此類風(fēng)險(xiǎn)信息。

（三）簽到簽退情況

在當(dāng)前版本中，執(zhí)法人員在認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)的導(dǎo)出數(shù)據(jù)中未找到簽到簽退的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。但在對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)信息的進(jìn)一步核查中，可以通過(guò)簽到簽退記錄找到一些審核員遲到早退的證據(jù)，例如簽到時(shí)間晚于計(jì)劃開(kāi)始時(shí)間，且定位顯示尚未到達(dá)獲證組織地址；或者簽退時(shí)間早于計(jì)劃結(jié)束時(shí)間，且定位顯示審核員已離開(kāi)獲證組織位置。

三、探索與思考

通過(guò)對(duì)33條風(fēng)險(xiǎn)信息的逐一跟進(jìn)核查，收集證據(jù)認(rèn)定違法事實(shí)，江蘇省張家港保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局今年以來(lái)對(duì)相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)出責(zé)令改正通知6份，立案處罰3件。對(duì)于最終成案比例偏低的問(wèn)題，我們也組織了執(zhí)法人員與第三方認(rèn)證專家進(jìn)行了研討。

對(duì)于涉嫌未有效跟蹤實(shí)施審核的問(wèn)題，相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的理由可謂五花八門(mén)。其中較為合理的是受到2022年度新冠疫情的影響，并且在疫情結(jié)束后也及時(shí)開(kāi)展了認(rèn)證活動(dòng)；或者是在2021年末安排審核活動(dòng)，而在2022年初作出審核決定，模糊了審核開(kāi)展的年份。其余一些理由更像是利用了規(guī)章的漏洞：有機(jī)構(gòu)稱原計(jì)劃在2022年度對(duì)獲證組織開(kāi)展再認(rèn)證審核，雖因故未能實(shí)施，但《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》未明確該情況下需暫停證書(shū)；也有機(jī)構(gòu)稱已在內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)中暫?；蜃N了證書(shū)，只是未及時(shí)上報(bào)相關(guān)信息，依據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》應(yīng)屬市場(chǎng)監(jiān)管總局管轄。

在對(duì)涉嫌審核時(shí)間不足的調(diào)查中，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題多出現(xiàn)在審核流程安排的具體時(shí)段中，相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)將單日審核時(shí)段延長(zhǎng)，再以8小時(shí)作為人天數(shù)計(jì)算基準(zhǔn)。例如某次審核有兩名審核員參與，第一天上午8時(shí)開(kāi)始，至第二天中午12時(shí)結(jié)束，數(shù)據(jù)篩查時(shí)的審核時(shí)間估算結(jié)果為3人/天，但審核計(jì)劃中的具體日程共安排了14個(gè)小時(shí)，機(jī)構(gòu)方面將之計(jì)算為2×14÷8=3.5人/天。

總體而言，本次認(rèn)證監(jiān)管模式探索的積極意義在于，前期的數(shù)據(jù)篩查面廣量大卻又方便快捷，后期的核查取證目標(biāo)明確脈絡(luò)清晰，既提升了認(rèn)證監(jiān)管質(zhì)效，也充分鍛煉了執(zhí)法隊(duì)伍。接下來(lái)，我們將在此方向上繼續(xù)努力，用好認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)各項(xiàng)功能與數(shù)據(jù)，探索線上線下一體化監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，并在此基礎(chǔ)上嘗試向其他認(rèn)證領(lǐng)域延伸，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)品監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊認(rèn)證違法行為，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

 （作者單位：江蘇省張家港保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局）

《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》