中國質(zhì)量新聞網(wǎng)訊（顧愛龍）1月3日，金通靈發(fā)布公告稱，收到江蘇證監(jiān)局發(fā)出的《行政處罰決定書》、警示函及責(zé)令改正措施。其中，金通靈及包括時任董事長在內(nèi)的4名責(zé)任人合計被罰款570萬元。

（圖源：金通靈科技集團(tuán)股份有限公司網(wǎng)站）

公告顯示，經(jīng)查，2017年至2022年，金通靈及其全資子公司上海運能能源科技有限公司、江蘇運能能源科技有限公司，通過偽造工程形象進(jìn)度確認(rèn)表、發(fā)貨單等調(diào)節(jié)EPC總承包項目完工進(jìn)度(履約進(jìn)度)，虛增或虛減對大名縣草根新能源熱電有限公司、凱賽(太原)生物材料有限公司等12家公司的營業(yè)收入和利潤總額；金通靈及其控股子公司泰州鋒陵特種電站裝備有限公司通過未發(fā)貨提前確認(rèn)收入、對銷售退回不沖減收入等方式，虛增營業(yè)收入和利潤總額。

其中，2017年、2018年、2021年、2022年，金通靈虛增營業(yè)收入分別為50142.43萬元、54973.13萬元、6893.07萬元、1530.85萬元，虛增利潤總額分別為14647.88萬元、14767.16萬元、7398.71萬元、4332.73萬元；2019年，金通靈虛減營業(yè)收入19671.62萬元，虛減利潤總額3852.77萬元；2020年，金通靈虛減營業(yè)收入537.68萬元，虛增利潤總額5730.08萬元。

2017年至2022年，金通靈虛增或虛減利潤總額分別占公司各年度披露利潤總額(絕對值)的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，導(dǎo)致公司相應(yīng)年度報告存在虛假記載。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，金通靈2017年至2022年年度報告存在虛假記載，違反2005年《證券法》第六十三條和《證券法》第七十八條第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款和《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金通靈時任董事長、副董事長兼總經(jīng)理季偉，決策并組織實施上述違法行為，時任財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書袁學(xué)禮，組織、參與上述違法行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；總經(jīng)理助理、時任董事許坤明，監(jiān)事、財務(wù)部長冒鑫鵬，參與、執(zhí)行上述違法行為，是其他直接責(zé)任人員。

考慮到本案當(dāng)事人存在主動供述江蘇證監(jiān)局尚未掌握的違法行為、主動減輕危害后果等法定從輕或減輕處罰情節(jié)和積極配合案件調(diào)查工作等酌定從輕處罰情節(jié)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定：對金通靈責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對季偉給予警告，并處以200萬元罰款；對袁學(xué)禮給予警告，并處以100萬元罰款；對許坤明、冒鑫鵬給予警告，并各處以60萬元罰款。

此外，江蘇證監(jiān)局還對金通靈下發(fā)了《采取責(zé)令改正措施的決定》，對相關(guān)人員還下發(fā)了兩份采取出具警示函措施的決定。

其中，由于信用減值損失計提不及時以及未及時合理預(yù)估預(yù)計負(fù)債，導(dǎo)致金通靈2018年至2021年財務(wù)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確。對此，江蘇證監(jiān)局決定對金通靈采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。張建華作為公司董事長，季偉、朱軍作為時任董事長，袁學(xué)禮、馮霞作為公司時任財務(wù)總監(jiān)，對公司上述行為負(fù)有主要責(zé)任。江蘇證監(jiān)局決定對上述人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

張建華作為公司董事長，朱軍作為時任董事長，申志剛作為公司財務(wù)負(fù)責(zé)人，馮霞作為公司時任財務(wù)總監(jiān)，陳樹軍作為公司董秘，對金通靈年度報告存在虛假記載行為負(fù)有責(zé)任，江蘇證監(jiān)局決定對上述人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

（圖源：金通靈科技集團(tuán)股份有限公司網(wǎng)站）

1月2日，深交所也對金通靈及相關(guān)當(dāng)事人下發(fā)了給予紀(jì)律處分的決定和監(jiān)管函。

其中，深交所決定對金通靈、季偉、袁學(xué)禮、許坤明、冒鑫鵬給予公開譴責(zé)的處分；對季偉給予公開認(rèn)定十年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分；對袁學(xué)禮給予公開認(rèn)定五年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分；對許坤明、冒鑫鵬給予公開認(rèn)定三年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分。

（圖源：深圳證券交易所網(wǎng)站）

該集團(tuán)官網(wǎng)介紹顯示，金通靈成立于1993年，是一家依托工業(yè)鼓風(fēng)機(jī)、壓縮機(jī)、小型汽輪機(jī)、新能源鍋爐、海水制冰機(jī)等設(shè)備制造，服務(wù)于電力、化工、新能源、可再生能源、分布式能源等多個領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)。

（圖源：金通靈科技集團(tuán)股份有限公司網(wǎng)站）