深圳市市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《深圳市市場監(jiān)督管理局電梯安全評估監(jiān)督管理辦法》的通知

深市監(jiān)規(guī)〔2024〕1號

各有關(guān)單位：

為了加強(qiáng)我市電梯安全評估管理，減少電梯故障、預(yù)防電梯事故，保障人身和財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《廣東省特種設(shè)備安全條例》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)特種設(shè)備安全條例》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)電梯使用安全若干規(guī)定》等法律法規(guī)，我局制定了《深圳市市場監(jiān)督管理局電梯安全評估監(jiān)督管理辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

深圳市市場監(jiān)督管理局

2024年1月5日

深圳市市場監(jiān)督管理局電梯安全評估監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)電梯安全評估管理，減少電梯故障、預(yù)防電梯事故，保障人身和財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《廣東省特種設(shè)備安全條例》《廣東省電梯使用安全條例》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)特種設(shè)備安全條例》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)電梯使用安全若干規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 深圳市行政區(qū)域內(nèi)的電梯安全評估及相關(guān)監(jiān)督管理活動，適用本辦法。

本辦法所稱電梯安全評估機(jī)構(gòu)（以下簡稱評估機(jī)構(gòu)），是指按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)采用的風(fēng)險評價方法，對電梯的安全性、可靠性和節(jié)能環(huán)保狀況進(jìn)行綜合性分析和判斷并出具評估報告的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)，包括電梯檢驗機(jī)構(gòu)、電梯制造廠商、特種設(shè)備（含電梯）行業(yè)協(xié)會。

本辦法所稱電梯安全評估，是指評估機(jī)構(gòu)根據(jù)電梯使用管理人的委托，對電梯的安全性、可靠性和節(jié)能環(huán)保狀況進(jìn)行綜合性分析和判斷，提出降低風(fēng)險的措施，并出具評估報告的行為。

第三條 評估機(jī)構(gòu)、電梯安全評估人員（以下簡稱評估人員）從事電梯安全評估活動應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、客觀獨(dú)立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，出具的評估報告應(yīng)當(dāng)真實、客觀、完整。

第四條 市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱市場監(jiān)管部門）負(fù)責(zé)電梯安全評估監(jiān)督管理工作。

第五條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立評估機(jī)構(gòu)及評估人員的信用管理制度，依法對評估機(jī)構(gòu)、評估人員的相關(guān)信用信息進(jìn)行管理和公開。

第六條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國價格法》等法律規(guī)定，確保電梯安全評估活動依法進(jìn)行，保障電梯安全評估工作質(zhì)量、維護(hù)公平競爭秩序。

評估機(jī)構(gòu)及其評估人員在從事安全評估活動時，應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，不得泄露被評估單位的技術(shù)、商業(yè)秘密。

第七條 評估機(jī)構(gòu)在每年1月31日前向市場監(jiān)管部門提交上一年度電梯安全評估分析報告。

第二章 安全評估

第八條 有下列可能影響電梯使用安全情形之一的，電梯使用管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估，并根據(jù)評估報告對電梯進(jìn)行修理、改造或者更新：

（一）電梯自首次辦理使用登記之日起滿十五年或者自前一次安全評估后繼續(xù)使用已滿五年的；

（二）電梯整機(jī)或主要部件、安全保護(hù)裝置使用年限即將屆滿的；

（三）因電梯故障導(dǎo)致人員傷亡的；

（四）因受水災(zāi)、火災(zāi)、地震等災(zāi)害影響停止使用的；

（五）電梯故障頻率高，電梯使用管理人認(rèn)為需要進(jìn)行安全評估且經(jīng)所有權(quán)人同意的；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)評估的其他情形。

有前款第二項情形的，電梯使用管理人應(yīng)當(dāng)在使用年限屆滿前完成安全評估；有前款第三、四項情形的，電梯使用管理人應(yīng)當(dāng)在電梯恢復(fù)使用之前完成安全評估。

第九條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照電梯相關(guān)法律法規(guī)及安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求開展電梯安全評估活動。

第十條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照數(shù)據(jù)歸集規(guī)則向市場監(jiān)管部門提交電梯安全評估報告以及相關(guān)數(shù)據(jù)信息，并對信息的真實性和完整性負(fù)責(zé)。

第十一條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過市場監(jiān)管部門電梯安全評估信息系統(tǒng)對機(jī)構(gòu)資質(zhì)能力、遵守法定要求、獨(dú)立公正從業(yè)、嚴(yán)守誠實信用等情況進(jìn)行自我聲明。

評估機(jī)構(gòu)自我聲明的信息、評估人員、評估規(guī)則等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起十個工作日內(nèi)通過電梯安全評估信息系統(tǒng)變更。

第十二條 電梯使用管理人委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行電梯安全評估的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面電梯安全評估服務(wù)協(xié)議，明確電梯評估的標(biāo)的、完成時限、評估內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利義務(wù)等信息。

電梯使用管理人應(yīng)當(dāng)如實向評估機(jī)構(gòu)披露電梯的使用信息，提供評估所需資料并提供必要便利條件配合評估工作的開展。

第十三條 評估機(jī)構(gòu)在實施安全評估前，通過電梯安全評估信息系統(tǒng)向市場監(jiān)管部門報送安全評估工作計劃，工作計劃應(yīng)當(dāng)包含所評估電梯設(shè)備注冊代碼、實施時間、實施地點(diǎn)、具體評估人員及聯(lián)系電話等信息。

第十四條 評估機(jī)構(gòu)成立由2名以上評估人員組成的評估小組；評估過程中需臨時更換評估人員的，進(jìn)行記錄。

第十五條 評估人員應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及所在評估機(jī)構(gòu)發(fā)布的電梯安全評估作業(yè)指導(dǎo)文件進(jìn)行安全評估，對電梯質(zhì)量狀況、安全性能和能效水平進(jìn)行全面檢查。

評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定對評估活動實施過程進(jìn)行全程視頻記錄，記錄應(yīng)至少保存五年。

第十六條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成評估工作后的十個工作日內(nèi)出具電梯安全評估報告，并在出具評估報告后五日內(nèi)，將評估報告及相關(guān)數(shù)據(jù)上傳至電梯安全評估信息系統(tǒng)。

第十七條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其評估報告上加蓋機(jī)構(gòu)公章或者評估專用章，并由授權(quán)簽字人在其技術(shù)能力范圍內(nèi)簽發(fā)。

評估機(jī)構(gòu)和授權(quán)簽字人對出具報告的真實性、合法性負(fù)責(zé)。

第十八條 授權(quán)簽字人應(yīng)當(dāng)是在該評估機(jī)構(gòu)取得相應(yīng)的技術(shù)能力資質(zhì)并從事評估活動的技術(shù)人員。

第十九條 評估機(jī)構(gòu)在評估過程中發(fā)現(xiàn)電梯存在事故隱患的，應(yīng)當(dāng)書面告知電梯使用管理人。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重事故隱患的，應(yīng)立即書面告知電梯使用管理人暫停使用電梯，并向電梯所在地的區(qū)市場監(jiān)管部門書面報告；情況緊急的，可先通過電話等形式報告，并于24小時內(nèi)以書面形式報告，不得隱瞞不報、謊報或者拖延不報。

電梯所在地的區(qū)市場監(jiān)管部門收到報告后應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令電梯使用管理人或者維護(hù)保養(yǎng)單位整改，及時消除事故隱患；逾期未整改或者存在嚴(yán)重事故隱患且可能導(dǎo)致人員傷亡的，應(yīng)當(dāng)立即采取緊急封停措施至事故隱患消除為止。

第二十條 評估報告中應(yīng)明確評估結(jié)論，并列舉電梯存在的安全隱患，便于電梯使用管理人對照逐一整改。對于評估結(jié)論為建議更新、改造、修理或加強(qiáng)使用管理和維護(hù)保養(yǎng)的，還應(yīng)明確必要、合理的整改期限，以督促電梯使用管理人及時消除電梯使用安全隱患。

電梯使用管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照評估結(jié)論和整改期限完成對設(shè)備本體、使用管理、維護(hù)保養(yǎng)等項目的整改。

第二十一條 電梯安全評估結(jié)論出具后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)電梯使用管理人對照評估結(jié)論整改，并對電梯整改情況進(jìn)行復(fù)核。整改完成后，電梯使用管理人應(yīng)將整改材料交由評估機(jī)構(gòu)復(fù)核。評估機(jī)構(gòu)經(jīng)復(fù)核確認(rèn)已有效整改的，應(yīng)將整改材料上傳至電梯安全評估信息系統(tǒng)。

電梯所在地的區(qū)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)跟進(jìn)并督促電梯使用管理人按照評估報告結(jié)論及時整改；不及時整改的應(yīng)依法處理。

第二十二條 電梯使用管理人通過電梯所在樓棟的公告欄、業(yè)主群等便于業(yè)主知悉的方式公示電梯安全評估報告，披露電梯安全評估結(jié)論、電梯安全整改情況等信息。

第二十三條 電梯使用管理人對其委托的評估機(jī)構(gòu)作出的評估結(jié)論有異議的，可以根據(jù)《廣東省電梯使用安全條例》等有關(guān)規(guī)定以書面形式向受托評估機(jī)構(gòu)提出異議。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)書面答復(fù)電梯使用管理人。

評估機(jī)構(gòu)逾期未答復(fù)或者電梯使用管理人對評估機(jī)構(gòu)的書面答復(fù)仍有異議的，電梯使用管理人可以自答復(fù)期限屆滿之日或者收到答復(fù)之日起十五個工作日內(nèi)以書面形式向市場監(jiān)管部門申請復(fù)核。市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自收到書面復(fù)核申請之日起五個工作日內(nèi)組織開展復(fù)核。

復(fù)核所需費(fèi)用，由提出異議的電梯使用管理人先行支付；原評估結(jié)論錯誤的，復(fù)檢費(fèi)用由原評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第三章 監(jiān)督管理

第二十四條 市場監(jiān)管部門應(yīng)依法加強(qiáng)對電梯安全評估活動的監(jiān)督管理,并依法對開展電梯安全評估活動中的違法違規(guī)行為予以查處。

第二十五條 市場監(jiān)管部門可依法對評估報告進(jìn)行監(jiān)督抽查，監(jiān)督抽查的結(jié)果應(yīng)向社會公開。監(jiān)督抽查時，可以委托第三方評估機(jī)構(gòu)對評估報告進(jìn)行復(fù)核。

第二十六條 評估機(jī)構(gòu)出具的評估報告存在下列情形之一的，屬于不實評估報告：

（一）使用未經(jīng)檢定或者校準(zhǔn)的儀器、設(shè)備、設(shè)施的；

（二）違反法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的條件、程序開展評估的，或者減少、遺漏或者變更法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定應(yīng)當(dāng)評估的項目，或者改變關(guān)鍵評估條件的；

（三）未按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定傳輸、保存原始數(shù)據(jù)和報告的；

（四）未對評估活動實施過程進(jìn)行全程視頻記錄的；

（五）簽字人不具有從業(yè)所需技術(shù)資質(zhì)的；

（六）數(shù)據(jù)、結(jié)果存在錯誤或者因評估材料缺失等導(dǎo)致無法復(fù)核的。

第二十七條 評估機(jī)構(gòu)出具的評估報告存在下列情形之一的，屬于虛假評估報告：

（一）未對電梯進(jìn)行現(xiàn)場安全評估的；

（二）偽造、變造原始數(shù)據(jù)、記錄，或者未按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定采用原始數(shù)據(jù)、記錄的；

（三）改變電梯原有狀態(tài)進(jìn)行評估的；

（四）偽造評估機(jī)構(gòu)公章或者評估專用章，或者偽造授權(quán)簽字人簽名或者簽發(fā)時間的。

第二十八條 對出具不實評估報告、虛假評估報告，或者索取、收受賄賂或者其他不正當(dāng)利益等存在不良信用記錄的評估機(jī)構(gòu)，市場監(jiān)管部門應(yīng)實施重點(diǎn)監(jiān)管，并依法采取以下監(jiān)管措施：

（一）對該臺電梯采取監(jiān)督檢查措施，發(fā)現(xiàn)問題依法予以處理；

（二）依法責(zé)令評估機(jī)構(gòu)撤銷違法出具的評估報告；

（三）對該評估機(jī)構(gòu)已經(jīng)作出的其他評估報告進(jìn)行重點(diǎn)抽查，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對評估機(jī)構(gòu)違法行為進(jìn)行查處。

第二十九條 因評估機(jī)構(gòu)出具不實評估報告、虛假評估報告，或者索取、收受賄賂或者其他不正當(dāng)利益，給電梯使用管理人造成損失的，電梯使用管理人可依合同約定及相關(guān)法律要求評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)違約或者損害賠償責(zé)任。

第三十條 存在以下情形之一的，市場監(jiān)管部門可依法開展專項檢查：

（一）評估機(jī)構(gòu)涉嫌不符合自我聲明內(nèi)容的；

（二）評估機(jī)構(gòu)涉嫌出具虛假報告或者不實報告的；

（三）評估機(jī)構(gòu)涉嫌索取、收受賄賂或者其他不正當(dāng)利益的；

（四）評估機(jī)構(gòu)未如實跟進(jìn)、復(fù)核、報告電梯安全整改情況的；

（五）經(jīng)評估機(jī)構(gòu)評估為“未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險”的電梯在一個月內(nèi)發(fā)生重大故障或事故的；

（六）其他依法有必要開展專項檢查的情形。

第三十一條 市場監(jiān)管部門依法將評估機(jī)構(gòu)及評估人員的違法違規(guī)行為向社會公示；情節(jié)嚴(yán)重的，依法將其違法違規(guī)從事評估活動的行為向相關(guān)單位通報。

第三十二條 市場監(jiān)管部門可以結(jié)合風(fēng)險程度、能力驗證及監(jiān)督檢查結(jié)果、投訴舉報情況等，對本行政區(qū)域內(nèi)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行分級分類監(jiān)管。

第三十三條 任何單位和個人有權(quán)向市場監(jiān)管部門舉報評估機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。

第四章 法律責(zé)任

第三十四條 評估機(jī)構(gòu)或評估人員有違反法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的，或者電梯存在事故隱患的，市場監(jiān)管部門依法發(fā)出特種設(shè)備安全監(jiān)察指令，責(zé)令其限期改正。逾期不改正或經(jīng)整改仍不符合要求的，市場監(jiān)管部門依法對其進(jìn)行處理。

第三十五條 電梯使用管理人未按照規(guī)定開展安全評估，或者評估機(jī)構(gòu)出具虛假、不實評估報告或者索取、收受賄賂或者其他不正當(dāng)利益的，由市場監(jiān)管部門根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)特種設(shè)備安全條例》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)電梯使用安全若干規(guī)定》等法規(guī)對其進(jìn)行查處。

第三十六條 市場監(jiān)管部門工作人員在電梯安全評估工作中有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的，由有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究其責(zé)任。

第五章 附則

第三十七條 本辦法由深圳市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自2024年2月1日起實施，有效期五年。