您當(dāng)前位置：
各市、縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)督管理局、各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：
為規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，提升認(rèn)證有效性和公信力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的通知》等精神，省局部署開(kāi)展了2023年認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”專項(xiàng)檢查?，F(xiàn)將專項(xiàng)檢查情況通報(bào)如下：
一、基本情況
2023年認(rèn)證監(jiān)管重點(diǎn)圍繞提升認(rèn)證有效性和公信力，強(qiáng)化認(rèn)證監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證行為，壓實(shí)機(jī)構(gòu)責(zé)任，守牢安全底線，促進(jìn)認(rèn)證市場(chǎng)有序發(fā)展，充分發(fā)揮認(rèn)證推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展作用。一是組織開(kāi)展自愿性認(rèn)證專項(xiàng)檢查。在總局抽取的200家自愿性認(rèn)證獲證組織中隨機(jī)抽取了32家，其中涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)31家、證書32張，證書涵蓋質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系等10個(gè)自愿性認(rèn)證類別，分6個(gè)組開(kāi)展為期5天檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索36條，涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)18家、證書19張。二是組織開(kāi)展有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證專項(xiàng)檢查。圍繞有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則要求，在全省抽取有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織32家，涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)15家、證書40張，分6個(gè)組開(kāi)展為期5天檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索39條，涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)11家、證書33張。三是組織開(kāi)展強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量檢查。本次檢查共抽取家用燃?xì)馄骶?、電?dòng)自行車、快熱式熱水器、電磁灶、電玩具等5類共計(jì)117批次，發(fā)現(xiàn)其中17批次產(chǎn)品一致性核查存在問(wèn)題，涉及獲證組織17家，認(rèn)證機(jī)構(gòu)4家、證書17張。
通過(guò)認(rèn)證專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能遵守《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格落實(shí)認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則要求，自覺(jué)履行認(rèn)證主體責(zé)任，把好認(rèn)證質(zhì)量審核關(guān)。但也發(fā)現(xiàn)部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在社會(huì)責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)、專業(yè)能力不足、審核不嚴(yán)、認(rèn)證質(zhì)量不高，程序遺漏、跟蹤檢查落實(shí)不夠等問(wèn)題，影響認(rèn)證公信力。部分獲證組織對(duì)認(rèn)證重要性認(rèn)識(shí)不夠，存在違反認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則行為，導(dǎo)致認(rèn)證與實(shí)際運(yùn)行脫節(jié)，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證存在證書范圍與獲證產(chǎn)品一致性不符等問(wèn)題。
二、主要問(wèn)題
（一）自愿性、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查方面
1.認(rèn)證程序存在遺漏或減少?，F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在遺漏認(rèn)證程序或擅自減少認(rèn)證程序等問(wèn)題，如現(xiàn)場(chǎng)審核數(shù)量與實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量不符；缺少生產(chǎn)采樣及審核環(huán)節(jié)；未按認(rèn)證規(guī)則內(nèi)容開(kāi)展審核；未對(duì)觀察項(xiàng)改進(jìn)實(shí)施驗(yàn)證；未提供認(rèn)證決定過(guò)程記錄；擅自刪減審核內(nèi)容；審核內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符；獲證組織不具備相關(guān)法定資質(zhì)；有機(jī)認(rèn)證缺少環(huán)境空氣質(zhì)量檢查證據(jù)；不符合項(xiàng)未實(shí)施驗(yàn)證并關(guān)閉。
2.認(rèn)證行為不夠合規(guī)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在未嚴(yán)格遵循認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則的行為，如認(rèn)證審核人日數(shù)不足；無(wú)首末次會(huì)議簽到記錄；審核記錄內(nèi)容缺失；無(wú)證書暫停（恢復(fù)審核）期間證書、標(biāo)志使用情況審核記錄；二階段審核時(shí)間早于一階段審核時(shí)間；審核計(jì)劃、審核日期無(wú)時(shí)間記錄；證書內(nèi)容與認(rèn)證檔案不一致；證書未見(jiàn)產(chǎn)品特性描述；缺少審核決定評(píng)審記錄表；評(píng)審會(huì)議時(shí)間與人員簽到時(shí)間嚴(yán)重不符；認(rèn)證檢查報(bào)告與獲證組織名稱不符；有機(jī)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換期未按規(guī)則要求實(shí)施；有機(jī)地塊載明地址與實(shí)際不符。
3.認(rèn)證審核人員能力仍待提升。通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)，部分審核員存在能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)不精、審核質(zhì)量不高等問(wèn)題，如：少數(shù)審核員專業(yè)能力評(píng)價(jià)無(wú)證據(jù)且過(guò)于簡(jiǎn)單；認(rèn)證決定時(shí)間早于不符合項(xiàng)關(guān)閉時(shí)間；審核員擅自刪減條款無(wú)充分理由；企業(yè)實(shí)際執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)與審核標(biāo)準(zhǔn)存在嚴(yán)重不符；非有機(jī)區(qū)域與有機(jī)區(qū)域未設(shè)置物理屏障；審核記錄與實(shí)際不符；審核記錄不完整。
4.獲證組織對(duì)認(rèn)證重要性理解不到位。通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)，部分獲證組織對(duì)認(rèn)證重要性理解不到位，甚至存在違規(guī)現(xiàn)象，如使用有機(jī)產(chǎn)品禁用投入品，有機(jī)產(chǎn)品半成品與非有機(jī)產(chǎn)品混合堆放等。
（二）強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量檢查方面
1.抽樣樣品與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致。存在抽樣樣品與型式試驗(yàn)報(bào)告整體外觀、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵零部件、安全裝置不一致或無(wú)型號(hào)標(biāo)識(shí)。
2.認(rèn)證證書與獲證產(chǎn)品信息不一致。存在證書信息與獲證產(chǎn)品樣品結(jié)構(gòu)、樣品包裝、名稱、信息、標(biāo)注位置、示意圖不一致。認(rèn)證證書規(guī)格型號(hào)與實(shí)際產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)不符，存在未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)同意變更認(rèn)證證書，擅自生產(chǎn)與型式試驗(yàn)報(bào)告規(guī)格型號(hào)不一致產(chǎn)品。
3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)證后監(jiān)督檢查需進(jìn)一步加強(qiáng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，主體責(zé)任落實(shí)不夠，在控制并驗(yàn)證獲證產(chǎn)品與型式試驗(yàn)樣品的一致性、生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證能力持續(xù)符合認(rèn)證要求方面存在落實(shí)不到位、走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象，認(rèn)證責(zé)任亟需進(jìn)一步落實(shí)。
三、結(jié)果處理
省局針對(duì)專項(xiàng)檢查情況，重點(diǎn)圍繞責(zé)任歸屬、存在涉嫌違法違規(guī)問(wèn)題線索，組織相關(guān)專家依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等規(guī)定進(jìn)行研判，提出如下處理意見(jiàn)：一是對(duì)涉嫌存在違法問(wèn)題線索的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證組織，將問(wèn)題線索移交相關(guān)部門進(jìn)一步調(diào)查處理，處理結(jié)果反饋省局。通報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)落實(shí)跟蹤調(diào)查責(zé)任，進(jìn)行證書暫停、撤銷。二是對(duì)涉嫌存在輕微違法行為的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證組織，責(zé)令限期改正，改正情況反饋省局。通報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)落實(shí)跟蹤調(diào)查責(zé)任，視情作出證書暫停、撤銷；三是強(qiáng)制性認(rèn)證質(zhì)量檢查中存在整機(jī)、關(guān)鍵零部件一致性核查不符的，將問(wèn)題線索移交獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查處理，并通報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)落實(shí)跟蹤調(diào)查責(zé)任，進(jìn)行證書暫停、撤銷。（詳見(jiàn)附件1、2、3、4）
四、工作要求
（一）強(qiáng)化認(rèn)證監(jiān)管。各市、縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管局要以新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想理論為指導(dǎo)，增強(qiáng)新時(shí)代發(fā)展的使命感和責(zé)任感，強(qiáng)化認(rèn)證監(jiān)管工作的重要性認(rèn)識(shí)，充分發(fā)揮認(rèn)證助推高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用，嚴(yán)肅查處認(rèn)證違法行為，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，自覺(jué)踐行“有感服務(wù)、無(wú)感監(jiān)管”理念，為深入推進(jìn)三個(gè)“一號(hào)工程”創(chuàng)造良好條件。
（二）壓實(shí)主體責(zé)任。各單位要強(qiáng)化認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證行為，提升認(rèn)證的公信力和有效性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化行業(yè)自律，注重職業(yè)操守，強(qiáng)化認(rèn)證人員能力提升，提高認(rèn)證人員綜合能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)。獲證組織要自覺(jué)遵循認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證基本規(guī)范，強(qiáng)化獲證產(chǎn)品質(zhì)量管控，確保認(rèn)證持續(xù)有效，發(fā)揮認(rèn)證賦能促發(fā)展作用。
（三）落實(shí)閉環(huán)管控。各單位要按照通報(bào)要求，推進(jìn)問(wèn)題線索調(diào)查處理，形成監(jiān)管閉環(huán)。對(duì)省局移交的涉嫌違法違規(guī)問(wèn)題線索要落實(shí)專人開(kāi)展調(diào)查處理，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)加大調(diào)查處理力度，責(zé)令改正的必須有認(rèn)證機(jī)構(gòu)改正書面回復(fù)，符合立案條件的必須立案處理。省局將對(duì)調(diào)查處理情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要對(duì)移交的問(wèn)題線索落實(shí)人員跟蹤調(diào)查，督促獲證組織改正，并依法采取相關(guān)措施。相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管局和認(rèn)證機(jī)構(gòu)請(qǐng)于2024年2月20日前將處理情況報(bào)省局合格評(píng)定處。
聯(lián)系人：商鵬俊、方燁，電話：0571-89761504、89765132。
附件：1.2023年自愿性認(rèn)證專項(xiàng)檢查（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)
2.2023年有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證專項(xiàng)檢查（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)
3.2023年有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證專項(xiàng)檢查（獲證組織）存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)
4.2023年強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量檢查（整機(jī)、關(guān)鍵零部件一致性核查）存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)
浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年1月5日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
附件1
2023年自愿性認(rèn)證專項(xiàng)檢查（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)
序號(hào) | 獲證組織 | 證書號(hào)、認(rèn)證機(jī)構(gòu) | 問(wèn)題實(shí)事描述 | 相關(guān)法規(guī)、規(guī)則依據(jù) | 處理意見(jiàn) |
1 | 杭州蕭山林芬紡織有限公司 | 認(rèn)證類別：環(huán)保產(chǎn)品認(rèn)證 證書號(hào);CU1005994GRS-2022-00118922認(rèn)證機(jī)構(gòu)：世優(yōu)認(rèn)證（上海）有限公司 | 認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的認(rèn)證證書（CU1005994GRS-2022-00118922）有效期為2023年7月21日，查看認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站，該證書有效期為2023年4月16日。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十五條、第十八條；《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第九條 | 責(zé)令改正 |
查看認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站，認(rèn)證機(jī)構(gòu)上傳的認(rèn)證信息不全，概要描述中未標(biāo)明認(rèn)證時(shí)間、認(rèn)證審核員等信息。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十三條、第三十七條 | 責(zé)令改正 | |||
認(rèn)證審核記錄為全英文記錄。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條 | 責(zé)令改正 | |||
2 | 嘉興績(jī)滿新材料科技有限公司 | 認(rèn)證類別：環(huán)境管理體系認(rèn)證 證書號(hào)：ZWJM23E10015R0S 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：江蘇中望加美認(rèn)證中心有限公司 | 現(xiàn)場(chǎng)查看玻璃鋼錨桿生產(chǎn)指令單，其中現(xiàn)場(chǎng)審核期間（2月21、22日）2#、3#生產(chǎn)線有夜班生產(chǎn)，但審核計(jì)劃未見(jiàn)夜班審核安排，未見(jiàn)夜班審核記錄,并未見(jiàn)說(shuō)明理由。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 |
查看報(bào)告（編號(hào)：22Y09006）中采樣時(shí)間均為白班時(shí)間，未對(duì)夜班生產(chǎn)進(jìn)行采樣，查看審核記錄和審核報(bào)告，描述均為“符合要求”。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 | |||
3 | 浙江恒偉精密機(jī)械有限公司 | 認(rèn)證類別：質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001） 證書號(hào)：68721Q00020R0S認(rèn)證機(jī)構(gòu)：上海麟信認(rèn)證服務(wù)有限公司 | 查看審核決定，其中C類不符合1項(xiàng)，并描述“對(duì)于N/A類不符合項(xiàng)通過(guò)整改”，查看審核報(bào)告及不符合項(xiàng)報(bào)告，其中不符合項(xiàng)為4項(xiàng)。未提供《審核決定評(píng)審記錄表》，對(duì)不符合的描述不規(guī)范。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第十八條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 |
查看監(jiān)督審核報(bào)告，其中審核準(zhǔn)則中描述為“標(biāo)準(zhǔn)的第 8.3 條款不適用”，未見(jiàn)不適用理由。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 責(zé)令改正 | |||
4 | 浙江領(lǐng)拓科技股份有限公司 | 認(rèn)證類別：其他自愿性工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證 證書號(hào)：ABC22HSPMP10557認(rèn)證機(jī)構(gòu)：安英（上海）認(rèn)證有限公司 | 查看認(rèn)證證書，其中認(rèn)證模式為“產(chǎn)品檢驗(yàn)（每年）”，屬于GB/T27067-2017中的“認(rèn)證方案類型1a”，該證書名稱為“有害物質(zhì)過(guò)程控制產(chǎn)品認(rèn)證證書”，未見(jiàn)“符合性證書或符合性聲明”等描述；在該證書中未見(jiàn)產(chǎn)品特性的詳細(xì)描述；在該證書中未見(jiàn)符合性聲明不能覆蓋后續(xù)生產(chǎn)的產(chǎn)品等描述。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十八條；《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第七條 | 責(zé)令改正 |
查看機(jī)構(gòu)提供材料及認(rèn)證模式，該認(rèn)證無(wú)現(xiàn)場(chǎng)審核，但在認(rèn)證決定截圖中顯示以下選項(xiàng)均是滿足要求：“審核人日數(shù)滿足要求”“審核組組成及分工合理”“審核記錄滿足要求”“審核報(bào)告記錄滿足要求”。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第十八條、第二十二條 | 責(zé)令改正 | |||
5 | 安吉?jiǎng)P信金屬制品有限公司 | 認(rèn)證類別：質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001） 證書號(hào)：GFT22Q0006R0S認(rèn)證機(jī)構(gòu)：國(guó)富泰認(rèn)證（江蘇）有限公司 | 機(jī)構(gòu)識(shí)別專業(yè)代碼為：17.10.01金屬的處理和涂覆，本小類包括：一金屬電鍍、陽(yáng)極氧化等；一金屬的熱處理；一金屬的去毛刺、噴砂、滾光、清洗；—金屬的著色、雕刻：一金屬的非金屬涂覆：企業(yè)工藝流程為：生產(chǎn)工藝：1、鋼板--沖壓--噴塑（外包）--檢驗(yàn)--交付；2、管材下料--機(jī)器人焊接--彎管--沖壓--噴塑（外包）或電鍍（外包）--檢驗(yàn)--交付。因此專業(yè)代碼應(yīng)為：17.12.05其他未另分類的金屬制品的制造。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十三條 | 責(zé)令改正 |
機(jī)構(gòu)提供的能力評(píng)價(jià)材料無(wú)馮正秀專業(yè)審核員具備17.10.01專業(yè)能力評(píng)價(jià)證據(jù)。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條 | 責(zé)令改正 | |||
管理評(píng)審資料中管理評(píng)審會(huì)議記錄時(shí)間是：2022年8月25日，而參會(huì)人員簽到表中時(shí)間是：2019年12月20日。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 | |||
6 | 浙江九隆科技有限公司 | 認(rèn)證類別：質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001） 證書號(hào):GKCN-0171-QC認(rèn)證機(jī)構(gòu)：蘇州溯標(biāo)檢測(cè)認(rèn)證有限公司 | 1、企業(yè)《質(zhì)量手冊(cè)》8.5.1中明確需確認(rèn)過(guò)程為：焊接、噴塑、噴漆，審核記錄為公司對(duì)上述過(guò)程的工藝、設(shè)備、操作人員能力方面進(jìn)行確認(rèn)結(jié)論合格，但企業(yè)不能提供相關(guān)有效證據(jù)，如焊接過(guò)程的確認(rèn)參數(shù)與操作規(guī)程不一致2、企業(yè)提供《出廠檢驗(yàn)和型式檢驗(yàn)控制程序》4.2.1,4.2.2條款規(guī)定產(chǎn)品出廠前，質(zhì)檢部根據(jù)公司制定的《成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》、《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》、《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》中出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)的要求，對(duì)產(chǎn)品外觀、包裝、各種物理性能指標(biāo)進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，填寫《成品檢驗(yàn)記錄表》隨產(chǎn)品放行，實(shí)際沒(méi)有上述執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)執(zhí)行歐盟相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并委托境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 責(zé)令改正 |
7 | 浙江交投金屬新材料科技有限公司 | 認(rèn)證類別：其他自愿性工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證 證書號(hào)：CTVIC-PV10001F004認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中路高科交通檢測(cè)檢驗(yàn)認(rèn)證有限公司 | 機(jī)構(gòu)檢查員未按審核計(jì)劃安排審核3.9.2條款，對(duì)前次觀察項(xiàng)的改進(jìn)情況實(shí)施驗(yàn)證。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 |
機(jī)構(gòu)頒發(fā)的CTVIC-PV10001F004《交通產(chǎn)品認(rèn)證證書》顯示： 認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求為GB/T 31439.2-2015《波形梁鋼護(hù)欄 第2部分：三波形梁鋼護(hù)欄》，但結(jié)論為“上述產(chǎn)品符合CTVIC(CS)-001/B-2022《交通產(chǎn)品認(rèn)證通用方案》和CTVIC(CS)-004/D-2022《波形梁鋼護(hù)欄產(chǎn)品認(rèn)證專用方案》”的要求，特發(fā)此證”。GB/T 31439.2-2015和機(jī)構(gòu)的CTVIC(CS)-001/B-2022、CTVIC(CS)-004/D-2022的產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)和檢驗(yàn)規(guī)程不一致，如GB/T 31439.2-2015要求型式檢驗(yàn)一年一次，但后者要求2年一次出具檢驗(yàn)報(bào)告，企業(yè)不能提供一年內(nèi)符合GB/T 31439.2-2015的型式檢驗(yàn)報(bào)告。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條；《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第七條 | 問(wèn)題線索移交 | |||
未提供認(rèn)證決定過(guò)程記錄。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 | |||
8 | 衢州創(chuàng)潔害蟲(chóng)防治服務(wù)有限公司 | 認(rèn)證類別：環(huán)境管理體系認(rèn)證 證書號(hào)：70222E0005R2W認(rèn)證機(jī)構(gòu)：浙江華才檢測(cè)技術(shù)有限公司 | 監(jiān)督審核時(shí)企業(yè)提供臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)清單9個(gè)項(xiàng)目、其合同額在10萬(wàn)元左右，企業(yè)負(fù)責(zé)人提供年?duì)I業(yè)交稅《財(cái)稅代理服務(wù)合同》為500萬(wàn)元以上，臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量遠(yuǎn)低于實(shí)際，審核計(jì)劃中僅抽樣審核兩個(gè)臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)企業(yè)臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)的抽樣數(shù)量不充分。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 |
環(huán)境、質(zhì)量、職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證證書中經(jīng)營(yíng)地址為“浙江省衢州市柯城區(qū)雙港街道亞美小區(qū)15-2號(hào)1、3樓”，實(shí)際查看三樓為住家。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十八條；《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第九條 | 責(zé)令改正 | |||
9 | 浙江麥娜飾品有限公司 | 認(rèn)證類別：質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001） 證書號(hào)：AILY-2021Q-00071認(rèn)證機(jī)構(gòu)：艾隸認(rèn)證服務(wù)（上海）有限公司 | 發(fā)證機(jī)構(gòu)提供的：表單號(hào)：AILY-TR-006，版本：A/3的審核方案策劃及管控表：初審/再認(rèn)證填寫（審核組長(zhǎng)填寫）顯示抽樣審核的地址為：江蘇省蘇州市高新區(qū)湘江路1433號(hào)，產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)提供過(guò)程:Q：汽車配件用檢具、汽車配件用夾具、汽車裝置裝配用非標(biāo)焊接設(shè)備研發(fā)和生產(chǎn)（法律法規(guī)要求除外），與證書顯示內(nèi)容不符；監(jiān)一填寫（審核組長(zhǎng)填寫）內(nèi)容為空白 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第十八條、第二十二條 | 責(zé)令改正 |
未見(jiàn)專業(yè)審核員（2019-N1QMS-2202126）的專業(yè)能力評(píng)價(jià)證據(jù) | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條 | 責(zé)令改正 | |||
企業(yè)組織架構(gòu)顯示有設(shè)計(jì)部和開(kāi)發(fā)部，現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)企業(yè)有相關(guān)的自主設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，審核記錄第22-23頁(yè)顯示：公司不承擔(dān)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的職責(zé)。對(duì)8.3條款刪減的理由不充分 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 責(zé)令改正 | |||
10 | 浙江康伏安電力科技有限公司 | 認(rèn)證類別：質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001） 證書號(hào)：21623Q4788R0S認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京寰宇九州認(rèn)證有限公司 | 專業(yè)審核員宋志磊的專業(yè)(19.09.02)工作經(jīng)歷說(shuō)明僅有個(gè)人聲明，申報(bào)專業(yè)時(shí)答題記錄沒(méi)有得分評(píng)價(jià)情況 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條 | 責(zé)令改正 |
11 | 浙江綠禾后勤服務(wù)有限公司 | 認(rèn)證類別：中國(guó)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證 證書號(hào)：88122S10044R1S認(rèn)證機(jī)構(gòu)：上海礪鼎認(rèn)證有限公司 | 認(rèn)證申請(qǐng)書顯示體系運(yùn)行場(chǎng)所共1處，實(shí)際為多場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)企業(yè)，未按照附表要求列出分布情況 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 |
12 | 浙江相伴乳膠制品有限公司 | 認(rèn)證類別：測(cè)量管理體系 證書號(hào)：CMS浙[2022]A1361認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中啟計(jì)量體系認(rèn)證中心 | 審核計(jì)劃顯示審核時(shí)間為2023年8月29日9：20-16：00，中間午餐休息11：30-13：00（1.5小時(shí)），審核時(shí)長(zhǎng)不足8小時(shí) | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 |
沒(méi)有首末次會(huì)議簽到表 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 | |||
吳*（2022-M1MMS-2275393）朱*仙（2022-M1MMS-2275006）兩位審核員的專業(yè)能力評(píng)價(jià)證據(jù)僅有兩個(gè)字“良好” | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條 | 責(zé)令改正 | |||
審核記錄僅有一份《測(cè)量設(shè)備計(jì)量特性驗(yàn)證記錄表》 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 | |||
13 | 浙江同祺包裝股份有限公司 | 認(rèn)證類別：質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001） 證書號(hào)：65722Q00002R0M認(rèn)證機(jī)構(gòu)：瑞佳德檢測(cè)認(rèn)證有限公司 | 審核類型為監(jiān)督+恢復(fù)，審核計(jì)劃按全過(guò)程安排；審核任務(wù)下達(dá)審核時(shí)間2人日，體系覆蓋人數(shù)120人、按恢復(fù)審核要求人日數(shù)不足 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 |
查審核記錄，未發(fā)現(xiàn)就證書暫停（恢復(fù)審核）期間證書、標(biāo)志使用情況的審核證據(jù)。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 責(zé)令改正 | |||
14 | 余姚森祺電磁閥廠 | 認(rèn)證類別：中國(guó)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證 證書號(hào)：89523S00027R0S認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中澤研認(rèn)證（江蘇）有限公司 | 審核任務(wù)書（一階段）簽發(fā)日期2023-03-14,一階段審核日期2023-03-17；二階段任務(wù)書簽發(fā)日期：2023-03-14、二階段審核任務(wù)書早于一階段審核日期。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 |
15 | 余姚市環(huán)工自動(dòng)化儀表廠 | 認(rèn)證類別：測(cè)量管理體系 證書號(hào)：CMS浙[2021]AAA3558認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中啟計(jì)量體系認(rèn)證中心 | 審核計(jì)劃中缺“審核范圍”；審核日期為2022年10月20日、審核計(jì)劃中日程安排日期為8月20日。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 |
16 | 喜臨門酒店家具有限公司 | 認(rèn)證類別：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證 證書號(hào)：404IPG220767R0M認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京萬(wàn)坤認(rèn)證服務(wù)有限公司司 | 公司于2023.4，5月份對(duì)組織架構(gòu)進(jìn)行了較大的調(diào)整，但公司提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)（2023.1.10 B版）中組織架構(gòu)未更新，而且2023年7月15日至16日的審核計(jì)劃和審核記錄均未按照新的組織架構(gòu)情況進(jìn)行審核，而且在審核記錄中體現(xiàn)為組織架構(gòu)未變化。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 責(zé)令改正 |
17 | 紹興市美羽塑業(yè)股份有限公司 | 認(rèn)證類別：質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001） 證書號(hào)：49322Q00863R0S認(rèn)證機(jī)構(gòu)：廣東中聯(lián)鼎盛認(rèn)證有限公司 | 2023年7月日監(jiān)督審核記錄中未描述企業(yè)的原料驗(yàn)收規(guī)程和成品驗(yàn)收規(guī)程。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 責(zé)令改正 |
18 | 匯正自控閥門集團(tuán)（麗水）有限公司 | 認(rèn)證類別：質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001） 證書號(hào)：15722Q20237R0M認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中煤協(xié)聯(lián)合認(rèn)證（北京）中心 | 審核計(jì)劃中未安排對(duì)生技部E/S6.1.3及6.1.4條款審核，但提供檢查表中有涉及E/S6.1.3及6.1.4條款檢查記錄（識(shí)別法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)150項(xiàng)，合規(guī)性評(píng)價(jià)日期2023年1月4日），且描述的內(nèi)容同體系推進(jìn)過(guò)程檢查表中的記錄不一致（識(shí)別法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)91項(xiàng)，合規(guī)性評(píng)價(jià)日期2023年3月4日）。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第二十二條 | 責(zé)令改正 |
體系推進(jìn)過(guò)程檢查表中有記錄“現(xiàn)場(chǎng)查見(jiàn)特種設(shè)備生產(chǎn)許可證，單位名稱: 匯正自控閥門集團(tuán) (麗水)有限公司，證書編號(hào):TS271020y-2024。有效期至 2024.11.30。目前浙江匯正閥門科技股份有限公司TS 證書正在申報(bào)階段”，實(shí)際情況現(xiàn)場(chǎng)企業(yè)不能提供該份特種作業(yè)設(shè)備許可證，經(jīng)核查，編號(hào)為 TS271020y-2024為匯正自控閥門集團(tuán)有限公司所擁有。僅提供行政許可受理通知書浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政受理通知書（浙）市監(jiān)（特）許受字[2023]27389號(hào)。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第十七條、第二十二條 | 問(wèn)題線索移交 | |||
19 | 浙江青鶴建設(shè)有限公司 | 認(rèn)證類別：建設(shè)施工行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證 證書號(hào)：55320Q10053R0M認(rèn)證機(jī)構(gòu)：耐薩瓦認(rèn)證（上海）有限公司 | 審核報(bào)告中針對(duì)QMS審核推薦意見(jiàn)為推薦認(rèn)證注冊(cè)，時(shí)間為2022年12月3日，但是不符合項(xiàng)驗(yàn)證關(guān)閉時(shí)間在2022年12月6日，審核組推薦決定在不符合項(xiàng)報(bào)告關(guān)閉之前，且未在審核報(bào)告中作出在不符合項(xiàng)關(guān)閉后進(jìn)行推薦的說(shuō)明。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第十八條、第二十二條 | 責(zé)令改正 |
附件2
2023年有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證專項(xiàng)檢查（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)
序號(hào) | 獲證組織 | 證書號(hào)、認(rèn)證機(jī)構(gòu) | 問(wèn)題實(shí)事描述 | 相關(guān)法規(guī)、規(guī)則依據(jù) | 處理意見(jiàn) |
1 | 桐廬縣錢園農(nóng)莊有限公司 | 證書號(hào)：015OP2300167認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州萬(wàn)泰認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：獲證組織提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍為“種植、銷售：果樹(shù)、香榧”，不包括認(rèn)證范圍（楊梅）。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十七條認(rèn)證機(jī)構(gòu)在從事認(rèn)證活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證對(duì)象的下列情況進(jìn)行核實(shí)：（一）具備相關(guān)法定資質(zhì)、資格； | 問(wèn)題線索移交 |
問(wèn)題2：現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間為2023年6月23日至24日。專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)查見(jiàn)：《不符合項(xiàng)報(bào)告》中的不符合事實(shí)為：現(xiàn)場(chǎng)檢查未提供基地土壤檢測(cè)報(bào)告。檢查員對(duì)不符合項(xiàng)的驗(yàn)證方式為“現(xiàn)場(chǎng)跟蹤”，檢查員對(duì)糾正措施驗(yàn)證結(jié)果沒(méi)有選擇相應(yīng)選項(xiàng)（即沒(méi)有關(guān)閉不符合項(xiàng)），檢查員驗(yàn)證時(shí)間為2023年6月24日。另見(jiàn)《土壤分析報(bào)告》中到樣日期為2023年6月25日，報(bào)告出具日期為2023年6月29日。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條 | 問(wèn)題線索移交 | |||
問(wèn)題3：基地地塊圖與基地實(shí)際不一致，未標(biāo)注灌溉用水設(shè)施及基地管理辦公用房。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則》5.2.7（3）產(chǎn)地 (基地)區(qū)域范圍描述包括地理位置坐標(biāo)、地塊分布、緩沖帶及產(chǎn)地周圍臨近地塊的使用情況，加工場(chǎng)所周邊環(huán)境描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等。 | 責(zé)令改正 | |||
問(wèn)題4：專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)查時(shí)獲證組織提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的“磐安縣藍(lán)田灣家庭農(nóng)場(chǎng)”的《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查報(bào)告》 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 問(wèn)題線索移交 | |||
2 | 杭州程林家庭農(nóng)場(chǎng)有限公司 | 證書號(hào)：028OP2300022認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：在《檢查報(bào)告》的現(xiàn)場(chǎng)檢查綜述中未對(duì)“15、內(nèi)部檢查、糾正/預(yù)防措施、持續(xù)改進(jìn)等自我完善機(jī)制的有效性：□有效 □基本有效 □無(wú)效”進(jìn)行判定?，F(xiàn)場(chǎng)查見(jiàn)獲證組織提供OPBG-JC-3《檢查報(bào)告》，檢查員在2023年3月31日對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心有限公司在2023年4月11日批準(zhǔn)《檢查報(bào)告》，在《檢查報(bào)告》10、平行生產(chǎn)和轉(zhuǎn)換期控制的描述，轉(zhuǎn)換期時(shí)段：不存在平行生產(chǎn)，中安于2023年1月1日受理了申請(qǐng)方的有機(jī)申請(qǐng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的認(rèn)證檔案中查見(jiàn)：檢查員在2023年3月27日對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，而認(rèn)證機(jī)構(gòu)已在2023年3月15日批準(zhǔn)《檢查報(bào)告》，在《檢查報(bào)告》10、平行生產(chǎn)和轉(zhuǎn)換期控制的描述，轉(zhuǎn)換期時(shí)段：不存在平行生產(chǎn)，中安于2023年3月1日受理了申請(qǐng)方的有機(jī)申請(qǐng)。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 問(wèn)題線索移交 |
問(wèn)題2：基地地塊圖與基地實(shí)際不一致，未標(biāo)注灌溉用水設(shè)施及辦公區(qū)域。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則》5.2.7（3）產(chǎn)地 (基地)區(qū)域范圍描述包括地理位置坐標(biāo)、地塊分布、緩沖帶及產(chǎn)地周圍臨近地塊的使用情況，加工場(chǎng)所周邊環(huán)境描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等。 | 責(zé)令改正 | |||
3 | 淳安縣王阜鄉(xiāng)同啟家庭農(nóng)場(chǎng) | 證書號(hào)：013OP1900026、013OP2300015認(rèn)證機(jī)構(gòu)：浙江公信認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的不符合報(bào)告為“2022年5月份種植了油茶樹(shù)，未見(jiàn)油茶樹(shù)的種植記錄?！眻?bào)告開(kāi)具日期為2023年4月23日，獲證組織原因分析及糾正措施表述為“見(jiàn)附件”，無(wú)責(zé)任人簽字、未簽署日期（現(xiàn)場(chǎng)未見(jiàn)附件表述原因分析）；檢查員周某簽署日期為“4月30日”，無(wú)年份；企業(yè)提交的整改文件油茶種植記錄操作人欄為機(jī)打“羅XX等12人”，無(wú)真實(shí)名字，記錄顯示種植時(shí)間為2022年5月17-20日，內(nèi)部檢查記錄顯示油茶種植時(shí)間為2022年3月移栽，認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查報(bào)告及不符合報(bào)告跟蹤驗(yàn)證表述“整改驗(yàn)證有效”。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 責(zé)令改正 |
4 | 舟山市普陀區(qū)金優(yōu)漁業(yè)專業(yè)合作社 | 證書號(hào)：115OP2300491認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京五洲恒通認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：查獲證組織水域?yàn)┩筐B(yǎng)殖證（編號(hào)：浙普陀區(qū)府（海）養(yǎng)證[2021]第00007號(hào)）的養(yǎng)殖權(quán)期限：2021年11月04日至2022年11月03日。舟山市普陀區(qū)東極鎮(zhèn)人民政府于2023年4月25日出具了證明，該養(yǎng)殖證延期換證，延期過(guò)程中原養(yǎng)殖證視為有效。有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查報(bào)告顯示：2023年5月11日至5月12日，認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查員現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)了不符合項(xiàng)2項(xiàng)：“1.認(rèn)證委托人方提供的《水域?yàn)┩渴褂米C》水域?yàn)┩筐B(yǎng)殖證編號(hào)：浙普陀區(qū)府（海）養(yǎng)證[2021]第00007號(hào),水域?yàn)┩筐B(yǎng)殖權(quán)人：舟山市普陀區(qū)三潤(rùn)漁業(yè)專業(yè)合作社（2023年4月20日已更名為目前認(rèn)證委托方），核準(zhǔn)水域、灘涂面積：3.013公頃，養(yǎng)殖權(quán)期限：2021年11月04日至2022年11月03日，未在有效期。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十七條認(rèn)證機(jī)構(gòu)在從事認(rèn)證活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證對(duì)象的下列情況進(jìn)行核實(shí)：（一）具備相關(guān)法定資質(zhì)、資格； | 問(wèn)題線索移交 |
5 | 新昌縣康益祺農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司 | 證書號(hào)：254OP1700001、254OP1700002認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州格律認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：認(rèn)證合同（合同編號(hào)：GRIT/A-2016-0044）第二條“甲方申請(qǐng)的認(rèn)證范圍”中載明的尖山林場(chǎng)有機(jī)種植基地種植地址，與有機(jī)產(chǎn)品產(chǎn)品認(rèn)證證書（證書編號(hào)：254OP1700002）中載明的尖山林場(chǎng)有機(jī)種植基地地址不一致。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則》5.2.7（3）產(chǎn)地 (基地)區(qū)域范圍描述包括地理位置坐標(biāo)、地塊分布、緩沖帶及產(chǎn)地周圍臨近地塊的使用情況，加工場(chǎng)所周邊環(huán)境描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等。 | 責(zé)令改正 |
6 | 嘉興紅庵里生態(tài)農(nóng)業(yè)科技有限公司 | 證書號(hào)：013OP2100034認(rèn)證機(jī)構(gòu)：浙江公信認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：查有機(jī)生產(chǎn)檢查報(bào)告（報(bào)告日期：2022.11.1），未見(jiàn)對(duì)環(huán)境空氣質(zhì)量的檢查證據(jù)及檢查發(fā)現(xiàn)。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理認(rèn)證委托后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的規(guī)定，由認(rèn)證檢查員對(duì)有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并應(yīng)當(dāng)委托具有法定資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)?！ “凑沼袡C(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的規(guī)定，需要進(jìn)行產(chǎn)地（基地）環(huán)境監(jiān)（檢）測(cè)的，由具有法定資質(zhì)的監(jiān)（檢）測(cè)機(jī)構(gòu)出具監(jiān)（檢）測(cè)報(bào)告，或者采信認(rèn)證委托人提供的其他合法有效的環(huán)境監(jiān)（檢）測(cè)結(jié)論。 | 責(zé)令改正 |
7 | 開(kāi)化縣興龍家庭農(nóng)場(chǎng) | 證書號(hào)：013OP1900127、013OP1900128認(rèn)證機(jī)構(gòu)：浙江公信認(rèn)證有限公司） | 問(wèn)題1：獲證組織使用微生物菌劑和雞糞作為茶葉肥料，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)2022年度的《有機(jī)生產(chǎn)檢查報(bào)告》“土肥管理”部分描述“多年來(lái)仿野生種植的種苗未施用任何投入品”，檢查報(bào)告描述與實(shí)際生產(chǎn)情況不一致。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 責(zé)令改正 |
問(wèn)題2：獲證組織30畝茶葉基地實(shí)際為多個(gè)種植地塊組成，但基地平面圖未按照實(shí)際基地分布情況進(jìn)行繪制。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則》5.2.7（3）產(chǎn)地 (基地)區(qū)域范圍描述包括地理位置坐標(biāo)、地塊分布、緩沖帶及產(chǎn)地周圍臨近地塊的使用情況，加工場(chǎng)所周邊環(huán)境描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等。 | 責(zé)令改正 | |||
8 | 慶元縣菌博生物科技有限公司 | 證書號(hào)：001OP2300039、001OP2300040認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心 | 問(wèn)題1：認(rèn)證機(jī)構(gòu)《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查表（食用菌栽培）》4.4.9中描述，菌棒基質(zhì)為木屑，不使用其他輔料，與企業(yè)操作規(guī)程和實(shí)際情況（木屑95%，石膏5%）不一致。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 責(zé)令改正 |
9 | 松陽(yáng)縣寨頭攝影休閑有限公司 | 證書號(hào)：096OP2100055認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州中農(nóng)質(zhì)量認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：檢查報(bào)告4.1.5.2描述不使用培肥物質(zhì)，但申請(qǐng)材料（調(diào)查表）提到會(huì)計(jì)劃使用茶籽餅，企業(yè)實(shí)際也于5月使用了草木灰和茶籽餅。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 責(zé)令改正 |
10 | 松陽(yáng)縣松蔭廬農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司 | 證書號(hào)：096OP2200069認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州中農(nóng)質(zhì)量認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：有機(jī)茶基地與常規(guī)茶基地未設(shè)置有效緩沖帶，最近處兩茶業(yè)基地存在茶樹(shù)交疊，而認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查記錄4.2.4描述道路為隔離帶，檢查組認(rèn)為該隔離帶無(wú)效。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第八條 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)者、加工者（以下統(tǒng)稱認(rèn)證委托人），可以自愿委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證，并提交有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中規(guī)定的申請(qǐng)材料?！ ≌J(rèn)證機(jī)構(gòu)不得受理不符合國(guó)家規(guī)定的有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)地環(huán)境要求，以及有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證目錄外產(chǎn)品的認(rèn)證委托人的認(rèn)證委托。 | 責(zé)令改正 |
11 | 遂昌縣羽峰食品廠 | 證書號(hào)：015OP1200522認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州萬(wàn)泰認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：檢查報(bào)告5.1.1描述有機(jī)原料非外購(gòu)，與事實(shí)不符。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 責(zé)令改正 |
12 | 浙江向明茶業(yè)有限公司 | 證書號(hào)：129OP1800333認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京華夏沃土技術(shù)有限公司 | 問(wèn)題1：申請(qǐng)調(diào)查表描述2022年使用農(nóng)家肥7噸/公頃 機(jī)構(gòu)出具的檢查報(bào)告描述不使用肥料 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 問(wèn)題線索移交 |
問(wèn)題2：提交的資料中有一份2022年7月13日實(shí)施的內(nèi)部檢查記錄；內(nèi)審檢查記錄中描述：管理者代表吳向明：了解GB/T 19630.1~GB/T 19630.4的要求；引用的標(biāo)準(zhǔn)是過(guò)期的有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)。檢查員開(kāi)具了1項(xiàng)不符合，不符合事實(shí)描述現(xiàn)場(chǎng)抽查檔案是未能提供2023年度內(nèi)部檢查記錄，企業(yè)原因分析疫情期間工作不便造成。糾正是企業(yè)補(bǔ)充了一份2022年8月13日的內(nèi)部檢查記錄，機(jī)構(gòu)未實(shí)施有效驗(yàn)證。 | 問(wèn)題線索移交 | ||||
13 | 泰順縣云嵐農(nóng)業(yè)休閑觀光有限公司 | 證書號(hào)：002OP2100121認(rèn)證機(jī)構(gòu)：方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 | 問(wèn)題1：審核報(bào)告中藍(lán)莓的產(chǎn)品面積為3.53公頃，證書為4.4公頃。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 責(zé)令改正 |
附件3
2023年有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證專項(xiàng)檢查（獲證組織）存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)
序號(hào) | 獲證組織 | 證書號(hào)、認(rèn)證機(jī)構(gòu) | 問(wèn)題實(shí)事描述 | 相關(guān)法規(guī)、規(guī)則依據(jù) | 處理意見(jiàn) |
1 | 桐廬縣錢園農(nóng)莊有限公司 | 證書號(hào)：015OP2300167認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州萬(wàn)泰認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：獲證組織提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍為“種植、銷售：果樹(shù)、香榧”，不包括認(rèn)證范圍（楊梅）。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》5.2.1認(rèn)證委托人及其相關(guān)方應(yīng)取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時(shí)），其生產(chǎn)、加工或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范的要求，并應(yīng)擁有產(chǎn)品的所有權(quán)。 | 責(zé)令改正 |
問(wèn)題2：專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)查時(shí)獲證組織未提供楊梅《銷售記錄》和《肥料使用記錄》 | GB/T 19630第7.2.6條；《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第三十五條 | 責(zé)令改正 | |||
問(wèn)題3：基地地塊圖與基地實(shí)際不一致，未標(biāo)注灌溉用水設(shè)施及基地管理辦公用房。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》5.2.7認(rèn)證委托人應(yīng)至少提交以下文件和資料：（3）產(chǎn)地（基地）區(qū)域范圍描述，包括地理位置坐標(biāo)、地塊分布、緩沖帶及產(chǎn)地周圍臨近地塊的使用情況；加工場(chǎng)所周邊環(huán)境描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等。 | 責(zé)令改正 | |||
2 | 杭州程林家庭農(nóng)場(chǎng)有限公司 | 證書號(hào)：028OP2300022認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：《操作規(guī)程》（CLGT/GC，A/0版，2022年10月1日發(fā)布）缺少防止有機(jī)產(chǎn)品受禁用物質(zhì)污染所采取的預(yù)防措施、衛(wèi)生管理與有害生物控制規(guī)程和有機(jī)油茶采收規(guī)程。 | GB/T 19630第7.2.5條；《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》第5.2.7條 | 責(zé)令改正 |
問(wèn)題2：《操作規(guī)程》（CLGT/GC，A/0版，2022年10月1日發(fā)布）02有機(jī)油茶籽種植技術(shù)規(guī)程第6條：油茶幼林管理（1）施肥表述：基地采用仿生栽培模式，所以未進(jìn)行施肥。而在專項(xiàng)檢查現(xiàn)場(chǎng)訪談及查驗(yàn)資料，獲證組織使用有機(jī)肥。 | 責(zé)令改正 | ||||
問(wèn)題3：申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品范圍為油茶，而專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查查見(jiàn)：獲證組織2023年2月25日實(shí)施的《內(nèi)部檢查記錄》中多次描述為“有機(jī)茶園基地”、“茶葉種苗”、“烏牛早”和安吉白茶等信息。 | GB/T 19630第7.2.6條；《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第三十五條 | 責(zé)令改正 | |||
3 | 淳安縣王阜鄉(xiāng)同啟家庭農(nóng)場(chǎng) | 證書號(hào)：013OP1900026、013OP2300015認(rèn)證機(jī)構(gòu)：浙江公信認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：內(nèi)部檢查記錄油茶種植時(shí)間為2022年3月，油茶樹(shù)種植記錄表述時(shí)間為2022年5月，且種植記錄操作人欄機(jī)打“羅XX等12人”，無(wú)具體人名。 | GB/T 19630第7.2.6條；《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第三十五條 | 責(zé)令改正 |
問(wèn)題2：提交的有機(jī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理手冊(cè)B/0版（2020.01.01發(fā)布）紙質(zhì)版目錄與內(nèi)容不一致；有機(jī)生產(chǎn)操作規(guī)程B/0版（2023.1.1發(fā)布）內(nèi)容不全，防止有機(jī)產(chǎn)品受禁用物質(zhì)污染、與常規(guī)產(chǎn)品混雜等部分內(nèi)容在管理手冊(cè)目錄體現(xiàn)，實(shí)際內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)未見(jiàn)。 | GB/T 19630第7.2.5條；《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》第5.2.7條 | 責(zé)令改正 | |||
4 | 紹興錦繡農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司 | 證書號(hào)：249OP2300114認(rèn)證機(jī)構(gòu)：歐希蒂認(rèn)證有限責(zé)任公司 | 問(wèn)題1：操作規(guī)程中未見(jiàn)非認(rèn)證作物（如蘿卜、青菜）等的種植技術(shù)規(guī)程。 | GB/T 19630第7.2.5條；《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》第5.2.7條 | 責(zé)令改正 |
5 | 新昌縣康益祺農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司 | 證書號(hào)：254OP1700001、254OP1700002 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州格律認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：獲證組織營(yíng)業(yè)執(zhí)照（2023年4月12日登記）載明的住所，與有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書（證書編號(hào)：254OP1700001、254OP1700002）中載明的證書持有人地址不一致。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》5.2.1認(rèn)證委托人及其相關(guān)方應(yīng)取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時(shí)），其生產(chǎn)、加工或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范的要求，并應(yīng)擁有產(chǎn)品的所有權(quán)。 | 責(zé)令改正 |
問(wèn)題2：現(xiàn)場(chǎng)查看大雷村有機(jī)香榧基地，存在嫁接跡象。查獲證組織有機(jī)產(chǎn)品管理體系文件及一般農(nóng)事活動(dòng)記錄，未見(jiàn)2023年嫁接的相關(guān)信息。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》第5.2.7條 | 責(zé)令改正 | |||
6 | 開(kāi)化縣興龍家庭農(nóng)場(chǎng) | 證書號(hào)：013OP1900127、013OP1900128認(rèn)證機(jī)構(gòu)：浙江公信認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：獲證組織30畝茶葉基地實(shí)際為多個(gè)種植地塊組成，但基地平面圖未按照實(shí)際基地分布情況進(jìn)行繪制，不夠詳盡。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則》5.2.7（3）產(chǎn)地 (基地)區(qū)域范圍描述包括地理位置坐標(biāo)、地塊分布、緩沖帶及產(chǎn)地周圍臨近地塊的使用情況，加工場(chǎng)所周邊環(huán)境描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等。 | 責(zé)令改正 |
7 | 德清縣新市鎮(zhèn)岳云家庭農(nóng)場(chǎng) | 證書號(hào)：254OP2200226認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州格律認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：獲證組織的有機(jī)生產(chǎn)基地存在輪作油菜、小麥和紫云英的情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查員和獲證組織也確認(rèn)輪作作物是按照有機(jī)方式生產(chǎn)，但獲證組織未建立油菜、小麥和紫云英的書面操作規(guī)程，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也未提出該要求。 | GB/T 19630第7.2.5條；《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》第5.2.7條 | 責(zé)令改正 |
8 | 慶元縣菌博生物科技有限公司 | 證書號(hào)：001OP2300039、001OP2300040認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心 | 問(wèn)題1：獲證企業(yè)在香菇烘干后的半成品儲(chǔ)藏階段未見(jiàn)批號(hào)標(biāo)識(shí)，不能實(shí)現(xiàn)可追溯。 | GB/T 19630第7.5條 | 責(zé)令改正 |
9 | 松陽(yáng)縣寨頭攝影休閑有限公司 | 證書號(hào)：096OP2100055認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州中農(nóng)質(zhì)量認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：獲證企業(yè)可以提供2023年的完整記錄，但不能提供2021年管理體系運(yùn)行以來(lái)的完整記錄。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》第5.2.7條 | 責(zé)令改正 |
10 | 遂昌縣羽峰食品廠 | 證書號(hào)：015OP1200522認(rèn)證機(jī)構(gòu)：杭州萬(wàn)泰認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：獲證企業(yè)加工記錄顯示的有機(jī)產(chǎn)品產(chǎn)量總量超過(guò)了有機(jī)證書核發(fā)數(shù)量。 | 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第二十一條、二十五條 | 責(zé)令改正 |
問(wèn)題2：未能保留5年內(nèi)的加工記錄。 | GB/T 19630第7.2.6條；《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第三十五條 | 責(zé)令改正 | |||
11 | 浙江龍游鋤禾農(nóng)業(yè)科技有限公司 | 證書號(hào)：281OP1700192認(rèn)證機(jī)構(gòu)：貴州奧博特認(rèn)證有限公司 | 問(wèn)題1：有機(jī)產(chǎn)品若與常規(guī)產(chǎn)品共同貯存，未在倉(cāng)庫(kù)內(nèi)劃出特定區(qū)域，并采取必要的包裝、標(biāo)識(shí)等措施 | GB/T 19630第5.2.5條 | 責(zé)令改正 |
問(wèn)題2：生產(chǎn)/加工/經(jīng)營(yíng)記錄（土肥管理記錄；病蟲(chóng)草害防治記錄；收獲記錄或加工記錄等） 未能完整提供 | GB/T 19630第7.2.6條；《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第三十五條 | 責(zé)令改正 | |||
12 | 泰順縣云嵐農(nóng)業(yè)休閑觀光有限公司 | 證書號(hào)：002OP2100121認(rèn)證機(jī)構(gòu)：方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 | 問(wèn)題1：有機(jī)種植區(qū)域隔離帶周邊為當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶種植蔬菜、茶葉有使用農(nóng)藥。 | 《有機(jī)產(chǎn)品 生產(chǎn)、加工、標(biāo)識(shí)與管理體系要求》（GB/T 19630—2019）4.2.4 緩沖帶：應(yīng)對(duì)有機(jī)生產(chǎn)區(qū)域受到鄰近常規(guī)生產(chǎn)區(qū)域污染的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。在存在風(fēng)險(xiǎn)的情況下，則應(yīng)在有 機(jī)生產(chǎn)和常規(guī)生產(chǎn)區(qū)域之間設(shè)置有效的緩沖帶或物理屏障，以防止有機(jī)生產(chǎn)地塊受到污染。 | 責(zé)令改正 |
附件4
2023年強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量檢查（整機(jī)、關(guān)鍵零部件一致性核查）存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)
序號(hào) | 獲證組織 | 產(chǎn)品類別、證書號(hào)、認(rèn)證機(jī)構(gòu) | 問(wèn)題實(shí)事描述 | 相關(guān)法規(guī)、規(guī)則依據(jù) | 處理意見(jiàn) |
1 | 中山市優(yōu)鎂電氣科技有限公司 | 產(chǎn)品類別：家用燃?xì)馄骶?/span> 證書號(hào)：2023012402555431 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：銘牌、注意事項(xiàng)、包裝箱貼、產(chǎn)品外觀、產(chǎn)品背面、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、點(diǎn)火控制裝置、燃燒器、熱交換器、煙道堵塞和風(fēng)壓過(guò)大安全裝置、排煙管、電源線） | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
2 | 汕頭市澄海區(qū)禾億玩具廠 | 產(chǎn)品類別：玩具 證書號(hào)：2023152202047813 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：樣品結(jié)構(gòu)、樣品包裝、名稱、信息 | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
3 | 汕頭市創(chuàng)萌玩具有限公司 | 產(chǎn)品類別：玩具 證書號(hào)：2022152202041439 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：標(biāo)注位置、缺電池安裝示意圖、配送電池 | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
4 | 汕頭市鑫樂(lè)玩具實(shí)業(yè)有限公司 | 產(chǎn)品類別：玩具 證書號(hào)：2021152202037217 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：關(guān)鍵原/輔材料、零部件清單里無(wú)“塑料袋” | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
5 | 云南奔騰科技有限公司中山分公司 | 產(chǎn)品類別：電磁灶 證書號(hào)：2018010711049562 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：電源連接線纜、風(fēng)扇型號(hào)、面板、開(kāi)關(guān) | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
6 | 中山市德運(yùn)通電器科技有限公司 | 產(chǎn)品類別：電磁灶 證書號(hào)：2021180711028689 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：威凱認(rèn)證檢測(cè)有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：電源連接線纜、風(fēng)扇型號(hào)、整體外觀 | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
7 | 中山市野狼電器有限公司 | 產(chǎn)品類別：電磁灶 證書號(hào)：2022180711038333 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：威凱認(rèn)證檢測(cè)有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：電源插頭、電源連接線纜、風(fēng)扇型號(hào)、整體外觀 | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
8 | 江蘇星光電動(dòng)車制造有限公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2022011119512795 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：整車外觀（側(cè)撐外觀） | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
9 | 江蘇優(yōu)速車業(yè)科技有限公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2022151119044498 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：側(cè)反射器（無(wú)型號(hào)標(biāo)識(shí)） | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
10 | 天津德瑞新能源科技有限公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2022151119043671 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：整車外觀（多支撐架）、側(cè)反射器 | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
11 | 天津輕騎大龍電動(dòng)車有限公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2022091119001548 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中汽認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：電動(dòng)機(jī)型號(hào)、側(cè)反射器（無(wú)型號(hào)標(biāo)識(shí)） | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
12 | 無(wú)錫國(guó)鳳車業(yè)有限公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2022151119043374 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：鞍座、車輛外觀、多保險(xiǎn)杠、多中撐。 | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
問(wèn)題2：邱亞楠-工廠檢查記錄2.3.1中“型式試驗(yàn)報(bào)告編號(hào)：NLI20230651，檢驗(yàn)單位：無(wú)錫市檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證研究院”，均與提供的檢驗(yàn)報(bào)告信息不一致。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。 認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。 | 問(wèn)題線索移交 | |||
13 | 無(wú)錫和電車業(yè)科技有限公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2022151119045228 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：制動(dòng)器型式(前)、制動(dòng)器型式(后)、前/后輪胎氣壓(kPa)、電動(dòng)機(jī)型號(hào)（無(wú)法識(shí)別）、蓄電池、控制器、整車外觀（多側(cè)撐） | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
14 | 無(wú)錫牛電車輛制造有限責(zé)任公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2023151119046163 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：制動(dòng)器型式(后)、前/后輪胎氣壓(kPa)、電動(dòng)機(jī)型號(hào)（無(wú)法識(shí)別）、控制器、整車外觀（多中撐） | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
15 | 無(wú)錫如森電動(dòng)車有限公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2022151119042601 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：制動(dòng)器型式(后)、控制器、整車外觀（多中撐） | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》第二條、第三條第二款規(guī)定予以處理。 | 問(wèn)題線索移交 |
16 | 無(wú)錫賽鴿電動(dòng)車科技有限公司新吳區(qū)分公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2022011119458153 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：制動(dòng)器型式(前)、前/后輪胎氣壓(kPa)、蓄電池、整車外觀（車燈、前叉減震外形不一樣，多側(cè)撐）。 | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
17 | 無(wú)錫市佰通電動(dòng)車業(yè)有限公司 | 產(chǎn)品類別：電動(dòng)自行車 證書號(hào)：2022151119044607 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | 問(wèn)題1：所抽樣品以下內(nèi)容與型式試驗(yàn)報(bào)告不一致：制動(dòng)器型式(前)、制動(dòng)器型式(后)、前/后輪型號(hào)、前/后輪胎氣壓(kPa)、電動(dòng)機(jī)型號(hào)（無(wú)法識(shí)別）、整車外觀（多側(cè)撐） | 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》3.9 認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制：變更應(yīng)得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十條、第五十四條。 | 問(wèn)題線索移交 |
京公網(wǎng)安備 11010502031058號(hào)
