行政執(zhí)法要有力度也要有溫度

重慶探索建立涉案主體合規(guī)評(píng)估制度

□ 本報(bào)記者 謝 旺

“合規(guī)評(píng)估沒(méi)有確定的樣板。探索合規(guī)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)、方式、方法，是本次試點(diǎn)的一個(gè)重要目標(biāo)。我們通過(guò)對(duì)5起案件開(kāi)展合規(guī)評(píng)估，探索總結(jié)出一些有益的經(jīng)驗(yàn)?！苯眨貞c市市場(chǎng)監(jiān)管局法規(guī)處處長(zhǎng)谷丹在接受《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》記者采訪時(shí)表示。2023年8月，重慶率先在全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)省級(jí)層面探索建立涉案主體合規(guī)評(píng)估制度。從試點(diǎn)效果看，開(kāi)展這一工作有利于貫徹落實(shí)處罰與教育相結(jié)合原則，有利于監(jiān)管與執(zhí)法的有機(jī)銜接，有利于進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

5起案件合規(guī)評(píng)估情況為：關(guān)于重慶錦霞醫(yī)院使用過(guò)期醫(yī)療器械案，評(píng)估認(rèn)為，該醫(yī)院整改到位，大渡口區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局在前期的擬處罰決定基礎(chǔ)上，“降檔”對(duì)當(dāng)事人作出罰款8000元的減輕處罰決定；關(guān)于江北區(qū)曹記熱鹵鹵味店虛假宣傳案，綜合當(dāng)事人積極配合調(diào)查、及時(shí)糾正違法行為等情節(jié)因素，江北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依法擬決定給予當(dāng)事人罰款2萬(wàn)元的減輕處罰；關(guān)于重慶佩盛鋼繩有限公司銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)產(chǎn)品案，綜合當(dāng)事人違法行為持續(xù)時(shí)間較短、積極配合調(diào)查等情節(jié)因素，九龍坡區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依法擬決定對(duì)當(dāng)事人給予罰款1.5萬(wàn)元的減輕處罰；關(guān)于渝北區(qū)緣居餐飲店銷售無(wú)中文標(biāo)識(shí)食品案，鑒于當(dāng)事人積極配合調(diào)查、涉案產(chǎn)品數(shù)量少等情節(jié)，渝北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依法擬決定對(duì)當(dāng)事人給予罰款5000元的從輕處罰；關(guān)于石柱縣八龍莼工坊農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司廣告違法行為案，綜合當(dāng)事人積極配合調(diào)查且主動(dòng)提供證據(jù)材料、違法行為持續(xù)時(shí)間較短等情節(jié)因素，石柱縣市場(chǎng)監(jiān)管局依法擬對(duì)當(dāng)事人給予罰款5萬(wàn)元的減輕處罰。

“行政執(zhí)法必須有力度，也需要有溫度。我們和法院、檢察院、司法行政機(jī)關(guān)都一致認(rèn)為，合規(guī)評(píng)估是一種有溫度的包容審慎監(jiān)管措施?！便~梁區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局局長(zhǎng)冉茂波介紹，該局積極探索與有關(guān)部門建立合規(guī)評(píng)估銜接工作機(jī)制，聯(lián)合出臺(tái)《市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域涉案主體合規(guī)評(píng)估辦法（試行）》。該辦法共25條，對(duì)適用范圍、適用條件、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估程序、結(jié)果運(yùn)用以及部門協(xié)作配合、信息溝通、審判監(jiān)督、檢察監(jiān)督、復(fù)議監(jiān)督等內(nèi)容進(jìn)行了明確，成為重慶市首個(gè)也是唯一一個(gè)以多部門聯(lián)合發(fā)文形式推動(dòng)合規(guī)評(píng)估工作的規(guī)范性文件。該局還出臺(tái)內(nèi)部工作規(guī)程，推動(dòng)合規(guī)評(píng)估落地見(jiàn)效。

銅梁區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局強(qiáng)化部門協(xié)作開(kāi)展涉案主體合規(guī)評(píng)估，是重慶試點(diǎn)探索的縮影。重慶市市場(chǎng)監(jiān)管局在探索涉案企業(yè)合規(guī)評(píng)估試點(diǎn)工作中，總結(jié)出3方面經(jīng)驗(yàn)。一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，保證試點(diǎn)工作統(tǒng)籌推進(jìn)。2023年初，重慶市市場(chǎng)監(jiān)管局將開(kāi)展合規(guī)評(píng)估試點(diǎn)納入全年重點(diǎn)工作，選取大渡口區(qū)、江北區(qū)、九龍坡區(qū)、渝北區(qū)、銅梁區(qū)、石柱縣6個(gè)區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局作為試點(diǎn)單位，并印發(fā)指導(dǎo)意見(jiàn)，對(duì)試點(diǎn)工作進(jìn)行統(tǒng)一部署。二是強(qiáng)化建章立制，確保試點(diǎn)工作規(guī)范有序。截至目前，各單位已制發(fā)合規(guī)評(píng)估行政規(guī)范性文件6份，出臺(tái)合規(guī)評(píng)估規(guī)程等制度文件12份，選聘合規(guī)評(píng)估專業(yè)人員371人。三是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，多元探索合規(guī)評(píng)估制度。試點(diǎn)過(guò)程中，各試點(diǎn)單位各有側(cè)重，對(duì)合規(guī)評(píng)估制度進(jìn)行多元化深入探索。九龍坡區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局細(xì)化適用范圍，以清單形式明確列舉了86種違法行為，同時(shí)探索建立第三方合規(guī)評(píng)估機(jī)制；江北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局將合規(guī)評(píng)估的告知、初審、受理程序嵌入行政處罰案件的陳述申辯聽(tīng)證環(huán)節(jié)，提高了合規(guī)評(píng)估的效率，同時(shí)還探索實(shí)施“降檔”處罰；渝北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局探索對(duì)“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰、整改到位”的涉案主體實(shí)施減罰免罰等處罰裁量。

截至目前，各試點(diǎn)單位已對(duì)11起行政處罰案件的涉案主體開(kāi)展了合規(guī)評(píng)估，減免罰款23.55萬(wàn)元。

《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》