海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于推行包容審慎監(jiān)管優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的指導(dǎo)意見》 的通知

各市、 縣、 自 治縣、 洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局， 省藥品監(jiān)督管理局、 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局， 省局各處室：

《海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于推行包容審慎監(jiān)管優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的指導(dǎo)意見》已經(jīng)2020年8月29日 召開的局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們， 請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2020年9月3日

（ 此件主動(dòng)公開）

海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于推行包容審慎監(jiān)管優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的指導(dǎo)意見

為逐步建立市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為容錯(cuò)機(jī)制， 加快推行包容審慎監(jiān)管， 進(jìn)一步激發(fā)商事主體活力， 助力海南自 由貿(mào)易港法治化、 國(guó)際化、 便利化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)， 根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》 等法律、 法規(guī)、 規(guī)章等有關(guān)規(guī)定， 制定本指導(dǎo)意見。

一、 總體要求 

 （一） 指導(dǎo)思想

       根據(jù)《海南自 由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》， 堅(jiān)持新發(fā)展理念， 創(chuàng)新監(jiān)管體制機(jī)制， 充分發(fā)揮輕微違法行為不予處罰清單、 違法行為應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰清單、 違法行為可以從輕或減輕處罰清單（ 以下簡(jiǎn)稱“三張清單”） 的監(jiān)管效能， 推行包容審慎監(jiān)管， 支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、 新業(yè)態(tài)、 新模式等各類商事主體健康規(guī)范發(fā)展，全面優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境， 加快形成公平開放統(tǒng)一高效的市場(chǎng)環(huán)境， 助力高質(zhì)量、 高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)海南自 由貿(mào)易港。

（二） 基本原則

——實(shí)施分類監(jiān)管。 準(zhǔn)確把握法規(guī)政策規(guī)定， 充分考慮違法行

為特點(diǎn)， 對(duì)違法行為施以準(zhǔn)確合理的行政處罰。 對(duì)故意違法、給人民群眾生命財(cái)產(chǎn)造成重大損失的， 依法從嚴(yán)從重從快處理；對(duì)非主觀故意違法且危害后果輕微的， 按照教育為主、 懲罰為輔 的原則， 幫助、 指導(dǎo)商事主體規(guī)范提升。

——堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)。 違法行為輕微并及時(shí)糾正， 沒(méi)有造成危害后果， 依法可處罰款的， 不予處罰。 對(duì)依法并處罰款的， 依照市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰裁量基準(zhǔn)和“三張清單” 合理壓縮自 由裁量空間， 綜合考慮違法行為的情節(jié)、 危害程度等因素， 科學(xué)地將處罰幅度分層分階并予以明確， 在作出處罰決定時(shí)原則上按照各層階的底限處罰。

——納入信用監(jiān)管。 商事主體承諾改正但未在限期內(nèi)改正到位， 或改正后再犯的， 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)其違法行為依法查處，并結(jié)合其違法的其他方面依法從嚴(yán)從重處罰。 同時(shí)， 根據(jù)《企業(yè)信用信息公示暫行條例》《中國(guó)（ 海南） 自 由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商事登記管理?xiàng)l例》 等有關(guān)規(guī)定， 將其違法信息通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（ 海南） 予以公示。

二、 劃定監(jiān)管基準(zhǔn) 

（三） 制定“三張清單” 

1. “三張清單” 制定的依據(jù)

《不予處罰清單》制定的依據(jù)： 根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（ 國(guó)市監(jiān)法[2019]244 號(hào)）， 違法行為輕微并及時(shí)糾正， 沒(méi)有造成危害后果的，以及有其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的情形的， 不予處罰?！恫挥杼幜P清單（2020 年版）》 共涉及市場(chǎng)監(jiān)管 9 個(gè)方面 38 項(xiàng)。

《應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰清單》 制定的依據(jù)： 根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（ 國(guó)市監(jiān)法[2019]244 號(hào)）， 行政相對(duì)人主動(dòng)消除或者減輕違法行 為危害后果的， 以及有其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形的， 應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。 《應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰清單（2020年版）》 共涉及市場(chǎng)監(jiān)管 4 個(gè)方面 17 項(xiàng)。

《可以從輕或減輕處罰清單》 制定的依據(jù)： 根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（ 國(guó)市監(jiān)法[2019]244 號(hào)）， 違法行為輕微， 社會(huì)危害性較小的，或者是當(dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過(guò)失的，以及具有其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的情形的， 可以從輕或減輕處罰?！犊梢詮妮p或減輕處罰清單（2020 年版）》 共涉及市場(chǎng)監(jiān)管 7 個(gè)方面 39 項(xiàng)。

2. 相關(guān)概念的準(zhǔn)確把握

不予處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。 包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類， 或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處; 也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

從輕處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)， 適用較輕、 較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。 其中， 罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的 30%部分。

（四） 明確適用范圍

除涉及人身安全、 財(cái)產(chǎn)安全、 公共安全等領(lǐng)域外的商事主體，特別是對(duì)新技術(shù)、 新產(chǎn)業(yè)、 新業(yè)態(tài)、 新模式等領(lǐng)域， 按照鼓勵(lì)創(chuàng)新則， 在堅(jiān)守質(zhì)量和安全底線的基礎(chǔ)上， 留足發(fā)展空間， 推行包容審慎監(jiān)管。 在市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的商事主體登記管理、 廣 告監(jiān)管、 市場(chǎng)規(guī)范、 電子商務(wù)監(jiān)管、 質(zhì)量監(jiān)管、 計(jì)量監(jiān)管、 標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管、 認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管等事項(xiàng)中普遍適用。 對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)大， 可能造成嚴(yán)重不良后果的， 嚴(yán)格監(jiān)管； 對(duì)嚴(yán)重危害人身安全、 財(cái)產(chǎn)安全、 公共安全， 嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境、 擾亂社會(huì)管理秩序和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、 嚴(yán)重?fù)p害群眾利益等違法行為， 堅(jiān)決依法予以查處； 對(duì)涉及食品、 藥品、 醫(yī)療器械、 特種設(shè)備等， 以及故意違法給人民群眾生命、 財(cái)產(chǎn)造成重大損失的， 按照“四個(gè)最嚴(yán)” 的要求依法處理。 此外， 利用自 然災(zāi)害、 事故災(zāi)難、 公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件實(shí)施的違法行為， 不適用“三張清單”的規(guī)定。

（五）“三張清單” 適用過(guò)程中需要注意的問(wèn)題

1. “三張清單” 可以作為行政處罰裁量說(shuō)理的內(nèi)容， 不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)。

2. “三張清單” 未列明的違法行為， 符合法定不予處罰條件的， 不得給予處罰。

3. 當(dāng)事人有“三張清單” 所列輕微違法行為， 同時(shí)又存在從重處罰情節(jié)的， 不適用不予處罰。

4. 當(dāng)事人有“三張清單” 所列輕微違法行為， 不予處罰后又實(shí)施該違法行為的， 不再適用不予處罰。

5. 《不予處罰清單》 所列違法行為， 相關(guān)法律、 法規(guī)、 規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正， 責(zé)令改正后當(dāng)事人及時(shí)改正的， 不予行政處罰； 對(duì)于輕微違法行為并及時(shí)糾正， 沒(méi)有造成實(shí)際危害后果和不良社會(huì)影響的， 不予行政處罰。 責(zé)令改正后當(dāng)事人未及時(shí)改正的，依法實(shí)施行政處罰。

6. 適用從輕或減輕處罰的案件， 案卷材料中應(yīng)有從輕或減輕的證據(jù)材料； 在行政處罰決定書中要寫明從輕或減輕處罰的理由與依據(jù)，切實(shí)做到處罰法定、 過(guò)罰相當(dāng)。

三、 健全工作機(jī)制 

 （六） 實(shí)行清單動(dòng)態(tài)管理

“三張清單”（2020 年版） 是根據(jù)現(xiàn)行法律、 法規(guī)、 規(guī)章制定， 實(shí)行清單化管理、 動(dòng)態(tài)化調(diào)整， 省局將根據(jù)法律、 法規(guī)、 規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐， 及時(shí)調(diào)整清單中的事項(xiàng)， 適時(shí)根據(jù)制定依據(jù)變動(dòng)情況發(fā)布新的修訂版本。

（七） 落實(shí)執(zhí)法過(guò)程全記錄

嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)法全過(guò)程記錄制度， 對(duì)適用條件初核、 整改幫扶等工作， 要詳細(xì)記錄在案， 做到執(zhí)法全過(guò)程留痕和可回溯管理，有條件的可以采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過(guò)程， 確保有據(jù)可查。對(duì)于通過(guò)實(shí)名 舉報(bào)、 其他部門移送或上級(jí)交辦方式獲得的案件線索， 應(yīng)及時(shí)將適用“三張清單” 的有關(guān)情況及處理結(jié)果告知案件線索來(lái)源方。

四、 強(qiáng)化組織保障 

 （八） 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門 要深刻認(rèn)識(shí)推行包容審慎監(jiān)管的重要意義， 建立監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制， 加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)， 關(guān)注商事主體需求，不斷探索包容審慎監(jiān)管方式， 充分發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管職能， 及時(shí)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)， 努力提升社會(huì)共治水平， 確保包容審慎監(jiān)管取得實(shí)效。

（九） 營(yíng)造輿論氛圍

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要建立有效的宣傳工作機(jī)制， 加強(qiáng)對(duì)包容審慎監(jiān)管工作的宣傳力度。 通過(guò)政府網(wǎng)站、 新聞發(fā)布會(huì)以及報(bào)刊、廣播、 電視、 網(wǎng)絡(luò)、 新媒體等方式， 全方位、 多角度宣傳推行包容審慎監(jiān)管的重要意義、 主要做法、 典型經(jīng)驗(yàn)和實(shí)施效果， 及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切， 營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。

（十） 強(qiáng)化能力建設(shè)

健全行政執(zhí)法人員 和法制審核人員 崗 前培訓(xùn) 和崗 位培訓(xùn) 制度， 扎實(shí)提升業(yè)務(wù)能力和執(zhí)法素養(yǎng)， 加快建設(shè)高素質(zhì)、 職業(yè)化、專業(yè)化的市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍。 推進(jìn)人財(cái)物等監(jiān)管資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費(fèi)和裝備投入。 推進(jìn)執(zhí)法裝備標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)， 提高現(xiàn)代科技手段在執(zhí)法辦案中的應(yīng)用水平。

五、 附則

（ 十一） 本意見若與法律、 法規(guī)、 規(guī)章或者上級(jí)機(jī)關(guān)規(guī)定不一致的， 以法律、 法規(guī)、 規(guī)章和上級(jí)機(jī)關(guān)的規(guī)定為準(zhǔn)。“三張清單”中未列明的違法行為， 按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》 和市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、 法規(guī)及規(guī)章， 規(guī)范行使自 由裁量權(quán)， 判定處罰裁量情形。 本意見附件 1《海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局輕微違法行為不予處罰清單（2020 年版）》 如與《海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)加強(qiáng)海南自 由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作實(shí)施方案（ 試行） 的通知》 中附件 2《市場(chǎng)主體輕微違法行為免于處罰清單（ 第一版）》有不一致的地方， 以本意見附件 1 為準(zhǔn)。本意見由海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋， 自 2020年10月6日 起施行。

附件：

1：海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局輕微違法行為不予處罰清單（2020年版）.docx

2：海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局違法行為應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰清單（2020年版）.docx

3：海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局違法行為可以從輕或減輕處罰清單（2020年版）.docx