【案情簡介】

汕尾市市場監(jiān)督管理局在辦理汕尾某食品有限公司涉嫌未按規(guī)定進行電梯維護保養(yǎng)案中，發(fā)現(xiàn)其電梯維保公司汕尾市某機電設(shè)備有限公司未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進行電梯維護保養(yǎng)，涉嫌違反《廣東省電梯使用安全條例》的相關(guān)規(guī)定。2022年10月13日，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意，對汕尾市某機電設(shè)備有限公司立案調(diào)查。

經(jīng)查，當事人汕尾市某機電設(shè)備有限公司存在未按規(guī)定進行電梯維護保養(yǎng)的行為，違反了《廣東省電梯使用安全條例》的規(guī)定，汕尾市市場監(jiān)督管理局依據(jù)《廣東省電梯使用安全條例》相關(guān)規(guī)定對其作出行政處罰。

【調(diào)查與處理】

經(jīng)查，汕尾某食品有限公司委托汕尾市某機電設(shè)備有限公司對其使用的1#電梯（梯粵N00550）、2#電梯（梯粵N00551）、3#電梯（梯粵N005502）進行維護保養(yǎng)。上述3部電梯維保標志中本次維保日期均為2022年9月21日，但經(jīng)查閱1#電梯、2#電梯、3#電梯垂直電梯保養(yǎng)維修報告書（維保單位：汕尾市某機電設(shè)備有限公司），最后一次維保記錄均為2022年8月25日，缺少之后維保記錄。汕尾市某機電設(shè)備有限公司電梯維保人員對上述3部電梯維護保養(yǎng)后，應(yīng)經(jīng)電梯使用管理人簽字確認，但因當事人電梯維護保養(yǎng)人員工作疏忽，導(dǎo)致了上述3部電梯維保記錄的缺失。當事人未按《廣東省電梯使用安全條例》規(guī)定進行電梯維護保養(yǎng)的行為，并經(jīng)使用管理人簽字確認。

【法律分析】

汕尾市某機電設(shè)備有限公司未按規(guī)定進行電梯維護保養(yǎng)的行為，違反了《廣東省電梯使用安全條例》第十五條第一款第（四）項 “電梯維護保養(yǎng)單位應(yīng)當對其維護保養(yǎng)的電梯的安全性能負責，按照維護保養(yǎng)合同以及法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標準的規(guī)定對電梯進行維護保養(yǎng)，確保維護保養(yǎng)質(zhì)量，履行下列安全管理義務(wù):（四）至少每十五日對電梯進行一次清潔、潤滑、調(diào)整和檢查等維護保養(yǎng)工作，并經(jīng)使用管理人簽字確認；”的規(guī)定，依據(jù)《廣東省電梯使用安全條例》第三十七條 “違反本條例第十五條第一款、第十八條、第三十二條第二款規(guī)定，電梯維護保養(yǎng)單位未履行相關(guān)義務(wù)的，責令限期改正，處一萬元以上十萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得。”的規(guī)定進行處罰。

當事人在案發(fā)后積極配合調(diào)查，如實交代違法事實并主動提供證據(jù)材料，并于執(zhí)法檢查后及時完善《垂直電梯保養(yǎng)維修報告書》，沒有造成危害后果。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五條：“行政處罰遵循公正、公開的原則。設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當?！焙汀稄V東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》第十七條的規(guī)定第一款第（一）項“積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查，如實交代違法事實并主動提供證據(jù)材料的；”和第（二）項“違法行為輕微，社會危害性較小”；結(jié)合本案實際，汕尾市市場監(jiān)督管理局對當事人未按規(guī)定進行電梯維護保養(yǎng)的行為的情節(jié)裁量為“從輕”。責令當事人七日內(nèi)改正未按規(guī)定進行電梯維護保養(yǎng)行為，罰款11000元。

該案主要聚焦以下幾個法律問題：

一是電梯維護保養(yǎng)單位的法律義務(wù)范圍界限?！稄V東省電梯使用安全條例》第十五條第一款對于在廣東省內(nèi)從事電梯維護保養(yǎng)的單位的義務(wù)進行了明確界定，主要有以下十個方面：(一)在業(yè)務(wù)所在地有固定的經(jīng)營場所，配備相應(yīng)作業(yè)人員、儀器設(shè)備，并書面告知所在地地級以上市人民政府特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門;(二)實施維護保養(yǎng)時現(xiàn)場作業(yè)人員不得少于二人，并做好自身安全防護;(三)在維護保養(yǎng)期間采取圍蔽、警示等安全防護措施，防止意外發(fā)生;(四)至少每十五日對電梯進行一次清潔、潤滑、調(diào)整和檢查等維護保養(yǎng)工作，并經(jīng)使用管理人簽字確認;(五)在維護保養(yǎng)結(jié)束前對維護保養(yǎng)質(zhì)量進行復(fù)核;(六)在電梯的顯著位置載明近期電梯維護保養(yǎng)記錄;(七)建立維護保養(yǎng)檔案，真實記錄維護保養(yǎng)情況，檔案保存期不少于四年;(八)未經(jīng)使用管理人同意不得將維護保養(yǎng)事項轉(zhuǎn)包、分包給其他維護保養(yǎng)單位;(九)制定應(yīng)急救援預(yù)案，公布應(yīng)急救援電話，實行二十四小時值班制度，接到故障通知后，三十分鐘內(nèi)趕到現(xiàn)場，并迅速采取應(yīng)急救援措施;(十)每年至少組織一次對本單位電梯作業(yè)人員的安全教育和技能培訓(xùn)，安全教育和技能培訓(xùn)記錄保存不少于兩年。該案中，汕尾市某機電設(shè)備有限公司沒有維保記錄，沒有使用管理人的簽字確認，無法證明其按照相關(guān)規(guī)定進行維護保養(yǎng)，違反了《廣東省電梯使用安全條例》第十五條第（四）項的規(guī)定。據(jù)當事人陳述，其已按照規(guī)定頻次進行了維護保養(yǎng)，只是疏忽沒有經(jīng)使用管理人簽字確認。但是，電梯作為一種特種設(shè)備，其維護保養(yǎng)事關(guān)群眾生命安全，法律對此作出嚴格規(guī)定，不允許因為疏忽而免除處罰，過失同樣需要按照規(guī)定予以處罰。這正體現(xiàn)了《廣東省電梯使用安全條例》第三條規(guī)定的“電梯使用安全工作應(yīng)當遵循安全第一、預(yù)防為主、權(quán)責明確、便民高效的原則”。

二是行政處罰自由裁量問題。本案中，市市場監(jiān)管局根據(jù)《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，對當事人未按規(guī)定進行電梯維護保養(yǎng)的行為的情節(jié)裁量為“從輕”。在案件調(diào)查過程中，當事人已意識到自身行為的違法性，如實交代違法事實，及時完善《垂直電梯保養(yǎng)維修報告書》，且未發(fā)現(xiàn)其行為造成其他危害，符合第十七條的規(guī)定第一款第（一）項和第（二）項的規(guī)定，裁量為“從輕”情節(jié)。在案件辦理中，當事人提出罰款數(shù)額過高，希望能予以減輕。經(jīng)辦案人員解釋后，其認識到“從輕”和“減輕”處罰的區(qū)別，并接受了行政機關(guān)對其違法行為的“從輕”裁量。

三是如何在特種設(shè)備類行政處罰案件中貫徹行政處罰法“處罰與教育相結(jié)合”的基本原則?！缎姓幜P法》第六條規(guī)定：“實施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法”。在特種設(shè)備類行政處罰案件中貫徹“處罰與教育相結(jié)合”的原則，不僅要通過行政處罰行為教育違法行為當事人意識到行為的違法性，提高法律意識，更要通過行政處罰教育廣大社會群眾增強特種設(shè)備安全意識，提高法律素養(yǎng)，共同維護特種設(shè)備安全。該案中，行政機關(guān)作出行政處罰的同時，責令當事人改正違法行為，向其傳輸了特種設(shè)備的相關(guān)法律法規(guī)，做到了對當事人處罰的同時，予以了充分的教育。也通過行政處罰的公示，向社會群眾普及了特種設(shè)備安全的相關(guān)知識，引導(dǎo)和教育廣大社會群眾共同維護特種設(shè)備安全。

【典型意義】

維護保養(yǎng)是電梯安全運行的重要保障，維護保養(yǎng)單位應(yīng)當按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求，保證日常維護保養(yǎng)質(zhì)量，真實、準確地填寫日常維護保養(yǎng)自檢記錄或者報告，對日常維護保養(yǎng)質(zhì)量以及提供的相關(guān)文件、資料的真實性及其與實物的一致性負責。

現(xiàn)實中，電梯安全事故時有發(fā)生，輕者給使用者帶來生產(chǎn)生活的不便，重者損害人的身體健康，甚至危害生命安全。維護電梯使用安全，是保障群眾生命財產(chǎn)安全的重要方面。究其原因，事故發(fā)生的絕大多數(shù)原因都是電梯使用者、維護保養(yǎng)單位未按照相關(guān)規(guī)定進行維護保養(yǎng)，致使電梯安全隱患未被及時發(fā)現(xiàn)，釀成事故。也有相當多數(shù)的維護保養(yǎng)單位雖然有按照相關(guān)規(guī)定予以維護保養(yǎng)，但不注重電梯維保記錄的填寫、保存。通過此案，能夠使電梯使用管理者、維護保養(yǎng)單位更加注重電梯的維護保養(yǎng)，規(guī)范記錄電梯保養(yǎng)記錄、文件，是電梯使用安全得到進一步的保障。市場監(jiān)管部門作為特種設(shè)備的日常監(jiān)管部門，通過該案件的查處，是認真履行特種設(shè)備安全日常監(jiān)管職能的體現(xiàn)，有利于引導(dǎo)教育廣大社會群眾共同維護特種設(shè)備安全。

（供稿：汕尾市市場監(jiān)督管理局執(zhí)法監(jiān)督科 盧俊耿）