為給經(jīng)營者提供明確指引，有效預(yù)防和制止知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷行為，降低行政執(zhí)法和經(jīng)營者合規(guī)成本，在總結(jié)我國執(zhí)法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和借鑒其他國家（地區(qū)）成熟做法的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院反壟斷委員會制定出臺《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡稱《指南》）。

一、起草背景和主要考慮

黨的十九屆四中全會提出，強(qiáng)化競爭政策基礎(chǔ)地位，加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷執(zhí)法。黨的十九大強(qiáng)調(diào)，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用。反壟斷與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即保護(hù)競爭和激勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，二者相互協(xié)調(diào)，但又一定程度上存在沖突：一方面，《反壟斷法》保護(hù)經(jīng)營者就其知識產(chǎn)權(quán)享有的獨(dú)占權(quán)利，經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)也存在權(quán)利行使不正當(dāng)，導(dǎo)致具有反競爭效果等問題。知識產(chǎn)權(quán)的行使不能突破反壟斷法的邊界和底線，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為應(yīng)受到《反壟斷法》的規(guī)制。當(dāng)前，隨著知識經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。把握好《反壟斷法》與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度之間的平衡與協(xié)調(diào)，既有效保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)創(chuàng)新，又預(yù)防和制止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

由于知識產(chǎn)權(quán)涉及的競爭問題相對復(fù)雜，美國、歐盟、日本等國家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)都針對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域制定了反壟斷指南。我國《反壟斷法》第五十五條將經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為納入管轄范圍，為預(yù)防和制止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭提供了法律依據(jù)，但該條對此僅作了原則性規(guī)定。為更好地規(guī)制濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制的行為，有必要制定知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南，對《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行細(xì)化，為濫用知識產(chǎn)權(quán)行為適用《反壟斷法》提供指引，提高反壟斷執(zhí)法工作的透明度，增強(qiáng)經(jīng)營者對市場行為的預(yù)期，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，保護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。

二、起草過程

為進(jìn)一步完善反壟斷法律制度體系，降低執(zhí)法成本和經(jīng)營者合規(guī)成本，推進(jìn)科學(xué)有效的反壟斷監(jiān)管，根據(jù)國務(wù)院反壟斷委員會工作部署，2015年6月，委員會辦公室組織原三家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，會同知識產(chǎn)權(quán)局等成員單位開展指南起草工作?！吨改稀芬粤?xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，堅持全面依法治國，堅持服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)高水平對外開放，保護(hù)市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

在起草過程中，起草單位認(rèn)真落實(shí)科學(xué)立法、民主立法、依法立法要求，廣泛吸納地方政府部門、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會專家，共同參與起草工作。起草單位立足國情，認(rèn)真研究梳理、充分借鑒了國際組織和主要國家的經(jīng)驗(yàn)做法，并廣泛征求了政府部門、司法機(jī)關(guān)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)和社會公眾等意見，經(jīng)過多次研討論證，統(tǒng)籌考慮各方訴求，形成了指南草案。各方面對指南草案的基本框架、體例和主要內(nèi)容給予了積極評價，普遍認(rèn)為草案思路清晰、結(jié)構(gòu)合理、文字精練，出臺該項指南有利于進(jìn)一步提高反壟斷執(zhí)法透明度，增加市場主體法律預(yù)期，促進(jìn)相關(guān)市場的公平競爭。

2017年2月，委員會辦公室就指南草案向委員會成員單位、委員會專家咨詢組專家征求意見，并根據(jù)回復(fù)意見對指南草案進(jìn)行修改完善。2018年8月，委員會辦公室根據(jù)國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革情況對指南草案部分內(nèi)容作進(jìn)一步修改完善。2018年11月，《指南》提交委員會全體會議審議。經(jīng)委員會主任批準(zhǔn)，于2019年1月印發(fā)。

三、主要特點(diǎn)

《指南》基于《反壟斷法》規(guī)定，總結(jié)中國反壟斷執(zhí)法實(shí)踐，并吸收借鑒成熟市場經(jīng)濟(jì)國家的做法和經(jīng)驗(yàn)，妥善處理反壟斷執(zhí)法與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系。主要有以下特點(diǎn)：

（一）體現(xiàn)針對性?！吨改稀穲猿謫栴}導(dǎo)向，充分考慮我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r和執(zhí)法實(shí)踐，適應(yīng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和水平。同時，梳理分析美國、歐盟、加拿大、日本和韓國等國家（地區(qū)）相關(guān)指南的主要內(nèi)容，合理借鑒歐美發(fā)達(dá)國家成熟做法和經(jīng)驗(yàn)。

（二）體現(xiàn)指引性。嚴(yán)格以《反壟斷法》的基本條款為依據(jù)，細(xì)化澄清法律的原則性規(guī)定，對有關(guān)問題作指導(dǎo)，不創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)，同時注重與現(xiàn)行行政法規(guī)、部門規(guī)章和指導(dǎo)性文件加強(qiáng)銜接，形成整體制度框架。

（三）體現(xiàn)前沿性。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法是各國反壟斷領(lǐng)域研究的重點(diǎn)內(nèi)容和執(zhí)法重要關(guān)切?！吨改稀烦浞挚偨Y(jié)我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷法治實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，吸收借鑒該領(lǐng)域最新研究成果，充分吸納共識，著力解決執(zhí)法實(shí)踐中的迫切問題。

（四）體現(xiàn)平衡性。充分考慮知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷案件復(fù)雜、執(zhí)法難度大的特點(diǎn)，在規(guī)范執(zhí)法機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)的同時，對指南的條文避免過于具體化，部分問題待積累更多執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)再作規(guī)定，做到原則性和靈活性的統(tǒng)一。

四、重點(diǎn)內(nèi)容

經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭不是一種單獨(dú)的壟斷行為，在分析時需要體現(xiàn)反壟斷法框架體系。為確保知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法與其他領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的一致性，《指南》與《反壟斷法》的結(jié)構(gòu)緊密銜接，分為5章，包括總則，可能排除、限制競爭的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，涉及知識產(chǎn)權(quán)的濫用市場支配地位行為，涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中，涉及知識產(chǎn)權(quán)的其他情形。在每章中，結(jié)合行使知識產(chǎn)權(quán)行為的表現(xiàn)形式，對類型化行為進(jìn)行描述，明確判定其合法與違法的分析思路、考量因素，為經(jīng)營者合規(guī)經(jīng)營提供指引。

（一）總則。

總則強(qiáng)調(diào)了反壟斷與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)具有保護(hù)競爭和鼓勵創(chuàng)新的共同目標(biāo)，闡明了對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為適用《反壟斷法》的總體原則、分析思路、考量因素等共性問題。

一是明確指南的目的和依據(jù)。對濫用知識產(chǎn)權(quán)行為適用《反壟斷法》提供指引，提高反壟斷執(zhí)法工作的透明度。

二是闡述了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷規(guī)制的分析原則。首先，將知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利同等對待。在確認(rèn)行使知識產(chǎn)權(quán)行為是否違反《反壟斷法》時，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將知識產(chǎn)權(quán)與其他財產(chǎn)性權(quán)利同等對待，適用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，既不因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)固有的獨(dú)占性而對知識產(chǎn)權(quán)行使加以特別約束，也不因?yàn)榉杀Ｗo(hù)知識產(chǎn)權(quán)而對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為網(wǎng)開一面。其次，不因擁有知識產(chǎn)權(quán)而當(dāng)然推定經(jīng)營者具有市場支配地位，即一般不會僅因?yàn)槟硞€企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)就認(rèn)定其具有市場支配地位。最后，充分考慮知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，在具體實(shí)踐中結(jié)合具體案情和特定市場情況進(jìn)行分析。

三是確立了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷規(guī)制的一般分析思路。首先，判斷可能的行為類型。分析濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的特征和表現(xiàn)形式，判斷可能構(gòu)成的壟斷行為。其次，界定相關(guān)市場。遵循相關(guān)市場界定的基本依據(jù)和一般方法，同時強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)作為新型財產(chǎn)權(quán)的特殊性。再次，分析行為的競爭影響。根據(jù)市場競爭狀況，考量行為對市場競爭產(chǎn)生的排除、限制競爭影響。最后，分析行為對創(chuàng)新和效率的積極影響。

四是闡明知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域相關(guān)市場界定問題。由于知識產(chǎn)權(quán)本身的屬性，其在性質(zhì)上屬于技術(shù)市場，但也可構(gòu)成商品市場、開發(fā)創(chuàng)新市場。知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)市場界定要考慮哪些交易活動會受到知識產(chǎn)權(quán)行為的影響，通常需要界定相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場，特殊情況下可能還需要界定相關(guān)技術(shù)市場。

五是細(xì)化評估競爭影響的考量因素。分析行為對市場競爭產(chǎn)生的排除、限制影響，通常先分析相關(guān)市場競爭狀況，再對具體行為的影響進(jìn)行分析。指南詳細(xì)列舉了6項市場競爭狀況評估的考量因素和7項分析行為競爭影響的考慮因素，為評估競爭影響提供指引。

六是評估行為對創(chuàng)新和效率的影響。認(rèn)定行為對創(chuàng)新和效率具有積極影響，需要同時滿足因果關(guān)系、最小損害、不會嚴(yán)重?fù)p害競爭和創(chuàng)新、消費(fèi)者能夠分享利益5個方面的要件。

（二）可能排除、限制競爭的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。

本章對涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議，特別是聯(lián)合研發(fā)、交叉許可等進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡釋。

一是對涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議的積極影響進(jìn)行了描述，同時明確如果涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議產(chǎn)生排除、限制競爭影響，應(yīng)當(dāng)適用《反壟斷法》第二章規(guī)定。

二是對聯(lián)合研發(fā)、交叉許可、排他性回授和獨(dú)占性回授、不質(zhì)疑條款、標(biāo)準(zhǔn)制定等內(nèi)容進(jìn)行闡述，對可能影響競爭的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議行為進(jìn)行了明確界定，詳細(xì)列舉了對這5種涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議進(jìn)行競爭分析時可以考慮的因素。

三是列舉了經(jīng)營者許可知識產(chǎn)權(quán)可能涉及的其他限制，如限制使用領(lǐng)域、銷售或傳播渠道、商品數(shù)量等，通常情況下這些限制行為具有商業(yè)合理性，但也可能對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，對此類行為進(jìn)行競爭分析列舉了5個考慮因素。

四是為提高執(zhí)法效率，參考國際慣例及我國執(zhí)法實(shí)踐，設(shè)立涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議安全港規(guī)則，列舉了安全港的標(biāo)準(zhǔn)，明確了經(jīng)營者達(dá)成的涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議如果符合安全港條件之一的，通常不將該協(xié)議認(rèn)定為壟斷協(xié)議；如具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者市場份額合計不超過20%或者經(jīng)營者與交易相對人在任一相關(guān)市場的份額不超過30%等，增強(qiáng)了經(jīng)營者對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議的預(yù)判。

（三）涉及知識產(chǎn)權(quán)的濫用市場支配地位行為。

本章對涉及知識產(chǎn)權(quán)的濫用市場支配地位行為進(jìn)行了闡述。

一是明確了涉及知識產(chǎn)權(quán)的濫用市場支配地位行為，應(yīng)適用《反壟斷法》第三章規(guī)定。

二是對此類案件的反壟斷執(zhí)法分析思路進(jìn)行闡釋，即界定相關(guān)市場，分析行為主體在相關(guān)市場是否具有市場支配地位，再根據(jù)個案情況對具體行為進(jìn)行分析。

三是進(jìn)一步澄清了知識產(chǎn)權(quán)與市場支配地位的關(guān)系，明確提出經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)不意味著其必然具有市場支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反壟斷法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析，同時結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的市場支配地位認(rèn)定的其他考慮因素進(jìn)行了闡述。

四是列舉了以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán)、拒絕許可知識產(chǎn)權(quán)、涉及知識產(chǎn)權(quán)的搭售、涉及知識產(chǎn)權(quán)的附加不合理交易條件和涉及知識產(chǎn)權(quán)的差別待遇5種行為，對這5種行為的內(nèi)涵進(jìn)行了簡要分析，并詳細(xì)列舉了這5種行為是否構(gòu)成濫用市場支配地位排除、限制競爭可以考慮的分析因素。

（四）涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中。

本章對涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中的特殊性進(jìn)行了深入闡述。

一是該章明確涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)適用《反壟斷法》第四章規(guī)定。

二是闡明涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中的特殊性主要體現(xiàn)在構(gòu)成集中的情形、審查考慮因素和附加限制性條件等方面。

三是明確涉及知識產(chǎn)權(quán)的交易取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的，可能構(gòu)成經(jīng)營者集中，并列舉了是否構(gòu)成集中可能考慮的3個因素。

四是明確對涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中進(jìn)行反壟斷審查時，既要考慮《反壟斷法》第二十七條規(guī)定的因素，也要充分考慮知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)。

五是明確如果一項涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中需要附加限制性條件時，既可以附加結(jié)構(gòu)性條件，也可以附加行為性條件，或者附加綜合性條件。

同時，本章還明確了涉及知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件和綜合性條件的具體內(nèi)容，如剝離知識產(chǎn)權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù)、保持知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)行、收取合理的許可使用費(fèi)等，為經(jīng)營者提出救濟(jì)方案提供有效參考。

（五）涉及知識產(chǎn)權(quán)的其他情形。

本章明確部分涉及知識產(chǎn)權(quán)的情形可能構(gòu)成不同類型的壟斷行為，也可能涉及特殊主體，需要根據(jù)個案情況分析適用《反壟斷法》。

一是闡述了專利聯(lián)營、標(biāo)準(zhǔn)必要專利涉及的特殊問題和著作權(quán)集體管理3種情形，考慮到上述情形在結(jié)構(gòu)上不宜納入其他章節(jié)，統(tǒng)一在本章進(jìn)行闡述和分析。

二是對專利聯(lián)營的定義和聯(lián)營的具體方式進(jìn)行了說明，闡釋了專利聯(lián)營一般可以降低交易成本，提高許可效率，促進(jìn)競爭，但同時也提出了分析專利聯(lián)營是否排除、限制競爭時可以考慮的6個因素，包括經(jīng)營者市場份額、控制力、可替代技術(shù)、限制許可等。

三是詳細(xì)列舉了認(rèn)定擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者是否具有市場支配地位可以考慮的4個因素，包括標(biāo)準(zhǔn)的市場價值、應(yīng)用范圍和程度、是否存在具有替代關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)、行業(yè)對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的依賴程度等，明確了擁有市場支配地位的標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人申請禁令救濟(jì)迫使被許可人接受其提出的不公平高價許可費(fèi)或者其他不合理的許可條件，也可能排除限制競爭，并提出了具體分析時可以考慮的5個因素。

四是對著作權(quán)集體管理進(jìn)行了梳理，既肯定了著作權(quán)集體管理通常具有積極意義，也指出可能構(gòu)成濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭，需要反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)行為特征和表現(xiàn)形式加以認(rèn)定。

《指南》對經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)行為適用《反壟斷法》提供了明確指引和具體要求，進(jìn)一步規(guī)范了執(zhí)法程序、提高了反壟斷執(zhí)法的透明度。市場監(jiān)管總局將嚴(yán)格依據(jù)《指南》各項指引，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷執(zhí)法，營造公平競爭的市場環(huán)境，促進(jìn)建設(shè)創(chuàng)新型國家，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。（供稿：市場監(jiān)管總局）

《中國質(zhì)量報》