2021年3月12日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)蘇寧潤(rùn)東股權(quán)投資管理有限公司收購上海博泰悅臻電子設(shè)備制造有限公司股權(quán)未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案作出行政處罰決定，現(xiàn)將行政處罰決定書予以公告。

附件：行政處罰決定書國(guó)市監(jiān)處〔2021〕17號(hào)（公開版).docx

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

行政處罰決定書

國(guó)市監(jiān)處〔2021〕17號(hào)

當(dāng)事人：蘇寧潤(rùn)東股權(quán)投資管理有限公司

住 所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道2238號(hào)701室

根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》，本機(jī)關(guān)于2021年1月25日對(duì)蘇寧潤(rùn)東股權(quán)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇寧潤(rùn)東）收購上海博泰悅臻電子設(shè)備制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海博泰）股權(quán)涉嫌違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查，該案構(gòu)成違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，但不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。本機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）的規(guī)定，向蘇寧潤(rùn)東送達(dá)了《行政處罰告知書》，告知其擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、證據(jù)、處罰內(nèi)容，以及其依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)。蘇寧潤(rùn)東在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

一、基本情況

（一）交易方。

收購方：蘇寧潤(rùn)東。2015年在上海市注冊(cè)成立，是蘇寧控股集團(tuán)有限公司的控股子公司，最終控制人為（略）。蘇寧潤(rùn)東主要從事股權(quán)投資管理、投資咨詢業(yè)務(wù)。2017年全球營(yíng)業(yè)額為（略）人民幣（幣種下同），中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額為（略）。

被收購方：上海博泰。2009年在上海市注冊(cè)成立，最終控制人為（略）。上海博泰主要從事車載信息娛樂系統(tǒng)業(yè)務(wù)。2017年全球及中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額均為（略）。

（二）交易概況。

本交易系股權(quán)收購。2017年6月7日，蘇寧潤(rùn)東與上海博泰等簽署《增資協(xié)議》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，蘇寧潤(rùn)東以（略）取得上海博泰14.08%股權(quán)。2018年6月1日，上海博泰完成股權(quán)變更登記。

二、違法事實(shí)及理由

（一）本案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。

根據(jù)《反壟斷法》第二十條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營(yíng)者合并；（二）經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響”。蘇寧潤(rùn)東收購上海博泰14.08%股權(quán)，取得上海博泰控制權(quán)，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中。

蘇寧潤(rùn)東2017年全球營(yíng)業(yè)額為（略），中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額為（略），上海博泰2017年全球及中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額均為（略），達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。

根據(jù)《反壟斷法》第二十一條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”。2018年6月1日，上海博泰完成股權(quán)變更登記，在此之前未向我局申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。

（二）本案不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

本機(jī)關(guān)就蘇寧潤(rùn)東收購上海博泰股權(quán)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

三、行政處罰依據(jù)和決定

《反壟斷法》第四十八條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款”?！斗磯艛喾ā返谒氖艞l規(guī)定“對(duì)本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素”。

根據(jù)上述規(guī)定，基于調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，本機(jī)關(guān)給予蘇寧潤(rùn)東50萬元人民幣罰款的行政處罰。

《行政處罰法》第四十六條規(guī)定“作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。除依照本法第四十七條、第四十八條的規(guī)定當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國(guó)庫”。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，根據(jù)本行政處罰決定書，攜繳款碼到12家中央財(cái)政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲(chǔ)、華夏、平安、興業(yè)）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)或者網(wǎng)上銀行交納罰款。繳款碼：0000002100081688。

當(dāng)事人如對(duì)上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2021年3月12日

（此件公開發(fā)布）