國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

行政處罰決定書

國市監(jiān)處〔2021〕62號(hào)

當(dāng)事人：蘇寧易購集團(tuán)股份有限公司

住 所：江蘇省南京市山西路8號(hào)金山大廈1-5層

當(dāng)事人：南京銀行股份有限公司

住 所：江蘇省南京市中山路288號(hào)

根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》，本機(jī)關(guān)于2021年3月19日對(duì)蘇寧易購集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇寧易購）與南京銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱南京銀行）設(shè)立合營企業(yè)蘇寧消費(fèi)金融有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇寧消金）涉嫌違法實(shí)施經(jīng)營者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查，該案構(gòu)成違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，但不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。本機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）的規(guī)定，向蘇寧易購、南京銀行送達(dá)了《行政處罰告知書》，告知其擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、證據(jù)、處罰內(nèi)容，以及其依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)。蘇寧易購、南京銀行在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

一、基本情況

（一）交易方。

合營方一：蘇寧易購。1996年于江蘇省南京市注冊(cè)成立，主要從事電商平臺(tái)、零售業(yè)務(wù)。最終控制人為張近東（蘇寧易購與張近東控制的其他關(guān)聯(lián)企業(yè)合稱為“蘇寧集團(tuán)”）。蘇寧易購2014年全球營業(yè)額為（略），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）。

合營方二：南京銀行。1996年于江蘇省南京市注冊(cè)成立，2007年在上海證券交易所上市（股票代碼601009），主要從事公司銀行業(yè)務(wù)、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)。南京銀行2014年全球與中國境內(nèi)營業(yè)額均為（略）。

其他交易方（無控制權(quán)）：1、BNP Paribas Personal Finance（法國巴黎銀行個(gè)人金融集團(tuán)，以下簡(jiǎn)稱法巴個(gè)金），1953年于法國巴黎注冊(cè)成立，最終控制人是法國巴黎銀行，法巴個(gè)金自身在中國沒有獨(dú)立開展業(yè)務(wù)，但通過其中國合作伙伴提供消費(fèi)金融及汽車金融服務(wù)。2、江蘇洋河酒廠股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱洋河股份），2002年12月于江蘇宿遷注冊(cè)成立，主要從事白酒的生產(chǎn)與銷售業(yè)務(wù)。3、先聲再康江蘇藥業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱先聲藥業(yè)），2001年8月于江蘇省南京市注冊(cè)成立，主要從事藥品、醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)。

（二）交易概況。

本交易系設(shè)立合營企業(yè)。2014年10月，蘇寧易購、南京銀行、法巴個(gè)金、洋河股份及先聲藥業(yè)簽訂《蘇寧消費(fèi)金融有限公司出資人協(xié)議》，設(shè)立合營企業(yè)蘇寧消金，分別持股49%、20%、15%、10%和6%，蘇寧易購與南京銀行共同控制合營企業(yè)。2015年5月14日，合營企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照。

二、違法事實(shí)及理由

（一）本案構(gòu)成違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。

《反壟斷法》第二十條規(guī)定“經(jīng)營者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響”。蘇寧易購與南京銀行設(shè)立合營企業(yè)并實(shí)施共同控制，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。

蘇寧易購2014年全球營業(yè)額為（略），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）；南京銀行2014年全球與中國境內(nèi)營業(yè)額均為（略），達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。

《反壟斷法》第二十一條規(guī)定“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”。2015年5月14日，合營企業(yè)注冊(cè)成立，在此之前未向本機(jī)關(guān)申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。

（二）本案不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

本機(jī)關(guān)就蘇寧易購與南京銀行設(shè)立合營企業(yè)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營者集中不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

三、行政處罰依據(jù)和決定

《反壟斷法》第四十八條規(guī)定“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款”?！斗磯艛喾ā返谒氖艞l規(guī)定“對(duì)本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素”。

根據(jù)上述規(guī)定，基于上述調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，本機(jī)關(guān)分別給予蘇寧易購與南京銀行50萬元罰款的行政處罰。

《行政處罰法》第四十六條規(guī)定“作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。除依照本法第四十七條、第四十八條的規(guī)定當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國庫”。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，根據(jù)本行政處罰決定書，攜繳款碼到12家中央財(cái)政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲(chǔ)、華夏、平安、興業(yè)）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)或者網(wǎng)上銀行交納罰款。繳款碼為：蘇寧易購0000002101210736；南京銀行0000002101210744。

當(dāng)事人如對(duì)上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2021年7月6日