未披露一致行動(dòng)關(guān)系兼違規(guī)買賣股票

    熊貓煙花董事長(zhǎng)遭罰款15萬(wàn)

    □ 本報(bào)記者 謝 嵐

   一方面從奧運(yùn)會(huì)到亞運(yùn)會(huì)，皆憑借絢爛奪目的亮相而風(fēng)光一時(shí)；另一方面，從資本運(yùn)作到公司治理，又都被曝出多項(xiàng)嚴(yán)重問(wèn)題，讓投資者瞠目結(jié)舌。這家上市公司就是熊貓煙花。

   繼今年7月被湖南證監(jiān)局一紙責(zé)令整改書(shū)揭露出在公司存在三會(huì)被架空，大股東注入劣質(zhì)資產(chǎn)等諸多問(wèn)題之后，今日，熊貓煙花再度收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書(shū)》。

    控股股東收購(gòu)行動(dòng)

    被揭“暗度陳倉(cāng)”

   公開(kāi)資料顯示，廣州攀達(dá)（即現(xiàn)“銀河投資”）是于2005年通過(guò)收購(gòu)瀏陽(yáng)花炮（現(xiàn)名“熊貓煙花”）股權(quán)而成功入主上市公司的。然而，此次證監(jiān)會(huì)的處罰決定書(shū)卻顯示，銀河投資當(dāng)初的收購(gòu)行動(dòng)有“貓膩”。

   據(jù)悉，公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)趙偉平時(shí)任廣州攀達(dá)法人代表。2005年12月1日至2006年1月13日期間，趙偉平利用巫雪蓮等個(gè)人證券賬戶，在廣發(fā)證券廣州農(nóng)林下路營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶時(shí)辦理指定交易轉(zhuǎn)入瀏陽(yáng)花炮股票4,585,561股。2005年12月5日至2006年4月5日期間，將上述股票陸續(xù)賣出。

   2005年12月27日至2006年9月19日期間，趙偉平又在廣發(fā)證券廣州農(nóng)林下路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立翟進(jìn)強(qiáng)等個(gè)人證券賬戶，買入瀏陽(yáng)花炮股票3,790,366股。2006年9月13日至2007年3月26日期間，將上述股票陸續(xù)賣出。

   隨后，2006年1月20日，當(dāng)時(shí)江西省萬(wàn)載縣人民法院對(duì)瀏陽(yáng)市財(cái)政局持有的瀏陽(yáng)花炮的20,000,000股國(guó)家股進(jìn)行拍賣，廣州攀達(dá)競(jìng)拍成功10,000,000股，金狄競(jìng)拍成功5,000,000股，吳新華競(jìng)拍成功5,000,000股。

   而經(jīng)查，上述金狄、吳新華持有的瀏陽(yáng)花炮股票10,000,000股皆由廣州攀達(dá)控制，但廣州攀達(dá)當(dāng)時(shí)卻未在《湖南瀏陽(yáng)花炮股份有限公司股東持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中披露廣州攀達(dá)和趙偉平、金狄、吳新華之間的一致行動(dòng)關(guān)系。

   而此后，2006年5月11日，當(dāng)瀏陽(yáng)市財(cái)政局與廣州攀達(dá)簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，向廣州攀達(dá)轉(zhuǎn)讓瀏陽(yáng)花炮28.32%的股權(quán)（共計(jì)35,678,320股），廣州攀達(dá)依然未在《湖南瀏陽(yáng)花炮股份有限公司股東持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中未披露廣州攀達(dá)和趙偉平、金狄、吳新華之間的一致行動(dòng)關(guān)系。

   對(duì)此，監(jiān)管單位認(rèn)為廣州攀達(dá)違反了《證券法》第一百九十三條的相關(guān)規(guī)定，因此在責(zé)令廣州攀達(dá)改正的同時(shí)，對(duì)其予以警告，并處于30萬(wàn)元的罰款。此外，鑒于趙偉平時(shí)任廣州攀達(dá)法定代表人，對(duì)上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)，因此對(duì)其個(gè)人也處以了10萬(wàn)元罰款。

    董事長(zhǎng)違規(guī)買賣股票

   除了在收購(gòu)上市公司股權(quán)時(shí)“暗度陳倉(cāng)”，熊貓煙花現(xiàn)任董事長(zhǎng)趙偉平還被曝出存在違規(guī)買賣上市公司股票的行為。

   據(jù)監(jiān)管單位查證，2006年7月1日，在廣州攀達(dá)成功入主上市公司之后，趙偉平當(dāng)選為瀏陽(yáng)花炮董事。隨后，當(dāng)選為瀏陽(yáng)花炮董事趙偉平買入瀏陽(yáng)花炮股票，并在6個(gè)月內(nèi)又賣出872,503股。

   對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，趙偉平該行為已經(jīng)違反了《證券法》第四十七條規(guī)定，在對(duì)其給予警告的同時(shí)，處以5萬(wàn)元罰款。也就是說(shuō)，綜合前述違規(guī)行為，趙偉平一共將被處以15萬(wàn)元的罰款。