證監(jiān)會(huì)6日夜間通報(bào)了兩起內(nèi)幕交易案件的查處結(jié)果，分別為上海北孚集團(tuán)及部分個(gè)人內(nèi)幕交易“ST興業(yè)”股票案和國(guó)海證券原副總裁張小堅(jiān)內(nèi)幕交易“SST集琦”股票案，相關(guān)責(zé)任公司及責(zé)任人員依法受到行政處罰。值得注意的是，ST興業(yè)的內(nèi)幕交易不僅虧了錢，同時(shí)還受到了相應(yīng)的處罰。

   證監(jiān)會(huì)通報(bào)顯示，2006年11月，國(guó)海證券運(yùn)作重組桂林集琦藥業(yè)股份有限公司(SST集琦)，希望通過向其注入國(guó)海證券資產(chǎn)的方式，實(shí)現(xiàn)國(guó)海借殼上市。2006年11月23日，桂林集琦發(fā)布重組公告并停牌。

   經(jīng)調(diào)查，國(guó)海證券時(shí)任副總裁張小堅(jiān)參與重組借殼，是內(nèi)幕信息知情人。張小堅(jiān)為其弟弟管理的賬戶，于2006年11月14日、22日兩次買入SST集琦股票共計(jì)52.61萬(wàn)股。

   中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，張小堅(jiān)知悉國(guó)海證券借殼SST集琦的內(nèi)幕信息，并于內(nèi)幕信息公開前買入SST集琦股票，這種行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為。決定對(duì)張小堅(jiān)處以60萬(wàn)元罰款，并責(zé)令其依法處理SST集琦股票，如有違法所得予以沒收。

   另外一起被查處的ST興業(yè)內(nèi)幕交易案是，在ST興業(yè)股票案中時(shí)任ST興業(yè)董事長(zhǎng)的秦少秋參與該公司重組事宜，其同時(shí)還是北孚集團(tuán)的董事長(zhǎng)和控制人。北孚集團(tuán)利用其控制的證券賬戶在ST興業(yè)重組前買入109.2萬(wàn)股，截至2008年7月7日虧損208.67萬(wàn)元。此外，在重組過程中，倪鋒作為重組雙方的聯(lián)絡(luò)人，將內(nèi)幕消息告知其朋友柳馳威。重組前，倪鋒和柳馳威分別買入193.3萬(wàn)股和11.25萬(wàn)股ST興業(yè)股票，截至當(dāng)年7月7日分別虧損145萬(wàn)元和8.47萬(wàn)元。在認(rèn)定上述相關(guān)公司和責(zé)任人存在內(nèi)幕交易行為后，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)涉案人秦少秋處以20萬(wàn)元罰款，同時(shí)市場(chǎng)禁入5年。另兩名涉案人倪鋒和柳馳威分別被罰15萬(wàn)元和3萬(wàn)元。此外，涉案公司北孚集團(tuán)被罰50萬(wàn)元。(記者敖曉波)