中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月18日訊今日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了五項(xiàng)內(nèi)容：一是CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；二是發(fā)布了證監(jiān)會(huì)完成公司債券發(fā)行人首次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作；三是介紹了2015年證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況；四是通報(bào)近日3起典型編造、傳播虛假信息案件查處情況；五是證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰。最后，回答了記者關(guān)于禁止違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的問題。

   問：現(xiàn)在存在一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，請(qǐng)問這是否合法？對(duì)此有何評(píng)價(jià)？

   答：開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得向非合格投資者募集、銷售、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品或者私募產(chǎn)品收益權(quán)，且單一私募產(chǎn)品投資者數(shù)量不得超過法定上限。

   近期，我會(huì)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)一家交易平臺(tái)違規(guī)開展私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。具體模式是，先設(shè)立關(guān)聯(lián)公司以合格投資者身份購(gòu)買私募產(chǎn)品，然后通過交易平臺(tái)將私募產(chǎn)品收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給平臺(tái)注冊(cè)用戶。此類業(yè)務(wù)主要涉及三方面違規(guī)事項(xiàng)：一是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，突破私募產(chǎn)品100萬的投資門檻要求，并向非合格投資者開展私募業(yè)務(wù)。二是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，將私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給數(shù)量不定的個(gè)人投資者，導(dǎo)致單只私募產(chǎn)品投資者數(shù)量超過200個(gè)。三是違反我會(huì)關(guān)于通過證券交易所等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)，轉(zhuǎn)讓證券公司及基金子公司資管計(jì)劃份額的規(guī)定。我會(huì)及時(shí)對(duì)這種違規(guī)開展私募業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行了查處，并責(zé)令該機(jī)構(gòu)停止開展相關(guān)業(yè)務(wù)。目前，該機(jī)構(gòu)已停止開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，并對(duì)存量業(yè)務(wù)進(jìn)行整改。

   我會(huì)重申，從事私募基金銷售、轉(zhuǎn)讓、管理等業(yè)務(wù)的相關(guān)主體，以及開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司、基金公司、期貨公司及其子公司等機(jī)構(gòu)，應(yīng)提高合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)，不得以金融創(chuàng)新的名義變相突破合規(guī)底線。我會(huì)將加強(qiáng)對(duì)私募業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，加大對(duì)違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴(yán)肅處理。