朱寶琛

    本周共發(fā)送日常監(jiān)管函12份，其中監(jiān)管問訊類函件7份，監(jiān)管工作類函件5份

   《證券日報(bào)》記者3月25日從上交所獲悉，本周，上交所共對66起異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券52只，證券賬戶115個(gè)、證券公司46家，共出具出面警示函76份，針對投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易8次，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌1起違法違規(guī)案件線索。

   本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函12份，其中，監(jiān)管問訊類函件7份，監(jiān)管工作類函件5份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告36份；針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施1份。

   同時(shí)，上交所加大了對信息披露和股價(jià)異動(dòng)的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價(jià)明顯異常的，提請啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查14單。

   《證券日報(bào)》記者經(jīng)過梳理，發(fā)現(xiàn)今年以來，上交所對上市公司共采取監(jiān)管措施147次，其中，部分企業(yè)多次收到監(jiān)管工作函，如*ST博元和*ST新億，收到的監(jiān)管工作函都多達(dá)5份，至于原因也是各不相同。

   具體看，*ST博元，3月21日，上交所對其給出的處理事由是“對公司股票退市整理期的相關(guān)工作及信息披露事項(xiàng)提出監(jiān)管要求”，3月11日的處理事由是“要求公司再次補(bǔ)充披露前期監(jiān)管工作函中明確的信息披露事項(xiàng)”，3月10日的處理事由是“要求公司核實(shí)并披露有關(guān)申請破產(chǎn)重整的若干事項(xiàng)”，2月26日的處理事由是“要求中介機(jī)構(gòu)在年報(bào)審計(jì)中關(guān)注相關(guān)交易的會(huì)計(jì)處理”，1月18日的處理事由是“要求公司進(jìn)行業(yè)績預(yù)告提示風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)年審機(jī)構(gòu)聘請工作”。

   *ST新億，3月22日，上交所給出的處理事由是“要求公司核實(shí)并披露公司對外聯(lián)系方式”，3月17日的處理事由是“要求公司補(bǔ)充披露破產(chǎn)重整計(jì)劃相關(guān)信息”，3月8日的處理事由是“對公司股票除權(quán)及相關(guān)信息披露事項(xiàng)提出監(jiān)管要求”，1月12日的處理事由是“中介機(jī)構(gòu)在年報(bào)審計(jì)中關(guān)注相關(guān)交易的會(huì)計(jì)處理”，1月5日的處理事由是“要求公司補(bǔ)充披露重整相關(guān)事項(xiàng)并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，要求會(huì)計(jì)師發(fā)表意見”。