中國經(jīng)濟網(wǎng)編者按：近日，四家券商的固收部人士被傳“失聯(lián)”。據(jù)媒體報道，海通證券財富管理中心副總經(jīng)理楊洋便是其中一位，“失聯(lián)”人士此前從事的業(yè)務(wù)多與城投債的分銷業(yè)務(wù)有關(guān)，報道認為，新一輪債市稽查風波或正上演。在近半年時間里，海通證券業(yè)務(wù)已屢次被監(jiān)管部門關(guān)注，今年315期間，海通證券APP刷單開戶行為被曝光；2015年11月，海通證券因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查；9月，海通證券因未按規(guī)定審查違規(guī)配資而遭證監(jiān)會處罰。

   去年，海通證券曾因推出重量級回購計劃而名噪一時，但該計劃卻由于后增加債權(quán)人審議環(huán)節(jié)而終止，對此，多位投資者表示不滿，期待能夠發(fā)起維權(quán)。有投資者稱，公司要不發(fā)回購公告自己不會買公司的股票，公司這么做是在欺騙。

    對此，中國經(jīng)濟網(wǎng)記者致電海通證券董秘辦，截至發(fā)稿電話無人接聽。

    海通證券固收高管失聯(lián) 債市再打黑？

    據(jù)《21世紀經(jīng)濟報道》報道，3月23日晚，4名券商固收高管或員工同時出現(xiàn)失聯(lián)，一時間債券市場風聲鶴唳，“失聯(lián)”的固收人士此前從事的業(yè)務(wù)多與城投債的分銷業(yè)務(wù)有關(guān)。業(yè)內(nèi)人士確認，海通證券的財富管理中心副總經(jīng)理楊洋確實已處于失聯(lián)狀態(tài)。目前，尚未能從海通證券官方處了解最新情況，而另幾家券商也尚未對此事發(fā)布回應(yīng)公告。

   據(jù)悉，楊洋曾任海通證券固定收益部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，還曾兼任對沖基金人才協(xié)會專家會員。其從事城投債承銷的資歷很早，早在2007年時，楊洋就曾擔任在海通證券承銷的蕪湖市建設(shè)投資有限公司債券的承銷業(yè)務(wù)上擔任聯(lián)系人。此外，楊洋本人也曾對城投債頗有研究。2014年，彼時還是海通固收總經(jīng)理助理的楊洋曾評價稱“城投債是政府給投資者的‘紅利’?！?/p>

   “債券承分銷業(yè)務(wù)很多時候是看圈子關(guān)系?！北本┮患夜煞菪薪鹑谑袌霾咳耸繂T表示，“一級半市場是比較容易出問題的，像上一輪抓人其實許多都是一級半環(huán)節(jié)的事?！?/p>

   “還只是失聯(lián)，現(xiàn)在什么都說不好，也有協(xié)助調(diào)查的可能性，因為如果是正式帶走，起碼單位應(yīng)該知道吧?！比A中一家券商固定收益部項目經(jīng)理坦言。

   繼上一輪債市打黑三年之后，新一輪債市稽查風波或正上演。值得一提的是，2013年3月正是上一輪債市打黑風暴開始的前夕。

    APP刷單開戶遭3·15晚會曝光

   據(jù)《證券時報》報道，APP綁卡刷單被央視3·15晚會曝光，幾家券商躺槍。平安證券、海通證券、民族證券、新時代證券、廣州證券等券商存在APP刷單開戶行為。

   刷單原來是由于淘寶等電商而誕生的。綁卡刷單是指在基金、P2P等需要綁定銀行卡的APP開戶，刷單是這個專門團體的用語，刷一單就是開一個戶。

   券商APP綁卡刷單與網(wǎng)絡(luò)刷單、刷信譽的出發(fā)點類似，是一些券商的客戶經(jīng)理為了完成開戶任務(wù)，通過一些平臺刷單取得客戶，而這些客戶往往是沒有資產(chǎn)的空戶。

   據(jù)一家大型上市券商客戶經(jīng)理介紹，市場上曾經(jīng)給出20元/戶的價格，專職從事這一行當?shù)娜巳?，也被俗稱為羊毛黨，但券商往往很難界定哪些是刷單空戶。

   早些時候，券商在證券開戶的“圈地”大戰(zhàn)中，一些營業(yè)部客戶經(jīng)理私自通過“刷單”提高開戶數(shù)量，但這些證券賬戶的存在又是符合法規(guī)流程的，只是賬戶里沒有任何資金。這也就不難解釋會有幾家券商會在央視3·15晚會上中槍。

    兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被立案調(diào)查

   據(jù)中國證券網(wǎng)報道，海通證券2015年11月27日晚間公告稱，公司于11月26日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》（稽查總隊調(diào)查通字153122號）。因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。

   海通證券表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

   據(jù)新京報報道，海通證券11月29日公告稱，經(jīng)核實，此次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

    未按規(guī)定審查違規(guī)配資遭處罰

   2015年9月央廣網(wǎng)報道，證監(jiān)會在例行新聞通氣會上對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等四家券商未按規(guī)定審查了解客戶真實身份等違法違規(guī)案件，以及坐商期貨違法違規(guī)案件作出行政處罰。

   四家券商對外部揭露了明創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件，沒有進行軟件許可、并未對外部系統(tǒng)揭露實施有效管理，對相關(guān)的客戶的真實情況缺乏了解等等，違反了多項相關(guān)規(guī)定。而華泰證券、海通證券和廣發(fā)證券在7月12號證監(jiān)會發(fā)布清理配資的通知后，仍然沒有采取有效的措施，防范客戶相關(guān)的違規(guī)交易，所以應(yīng)從重處罰。

   在處罰方面，四家券商都被處以沒收違法所得，以及3倍的罰款。從處罰金額上看，海通證券被罰的最多，沒收了約2865萬元，罰款大約是8596萬，并且對各個相關(guān)機構(gòu)的相關(guān)責任人處以警告處分，以及5到10萬元不等的罰款。

    216億回終止 股民感覺被欺騙

   據(jù)《中國經(jīng)營報》報道，2015年7月8日，海通證券披露回購股份預(yù)案，擬采用集中競價交易、大宗交易或其他監(jiān)管允許的方式回購公司A股或H股股份，預(yù)計可回購股份不超過11.5億股，回購A股股份的價格為不超過18.80元/股。預(yù)計回購的資金總額不超過216億元，資金來源為公司自有資金?；刭徠谙逓樽怨竟蓶|大會審議通過回購股份方案之日起原則上不超過6個月。值得注意的是，在當時的公告中，該方案實施的先決條件非常簡單，“尚需經(jīng)股東大會審議通過，并報中國證監(jiān)會備案無異議方可實施?！?/p>

   2015年9月21日，海通證券召開臨時股東大會以近100%“贊成票”通過了回購計劃，但同日海通證券發(fā)布關(guān)于回購股份的提示性公告稱，本次回購將在獲得上述債券持有人會議全部審議通過，并報中國證監(jiān)會備案無異議后方可實施。

   這一新增加的審議流程立刻遭到中小股東及市場的質(zhì)疑。從政策來看，回購計劃確需通知債權(quán)人，但是否需要“債權(quán)人審議”卻值得商榷。從海通證券債券募集說明書上所提及的債券持有人會議權(quán)限范圍來看，也并無針對回購計劃的特殊審議要求。但無論如何，最終，增加的這一審議流程卻直接導(dǎo)致216億元回購計劃的流產(chǎn)。

   據(jù)《北京商報》報道，不少投資者在股吧中表達了不滿?！熬褪且驗橛谢刭徲媱澆刨I的海通，到現(xiàn)在虧損36%，我的損失必須連本帶利賠償”、“言而無信”，而北京一位投資者還對海通證券相互矛盾的前后表述產(chǎn)生了質(zhì)疑。

   據(jù)《大眾證券報》報道，杭州投資者張先生表示，11月2日，海通證券召開債權(quán)人大會，沒有通過回購方案，他就知道回購肯定會破產(chǎn)?！昂苊黠@，公司增加這么一個審議環(huán)節(jié)，就是為了阻撓回購，所以我也沒必要堅守下去，隨后就賣掉了，虧了將近四萬?！彪m然已經(jīng)不再持有股票，張先生仍然感到很憤怒?！肮疽话l(fā)回購公告，我也不會買公司股票，公司這么做就是在欺騙。如果有人挑頭，我肯定會起訴海通證券，實在是太過分了?！?/p>