證監(jiān)會回應市場熱點問題表示

上市公司不得利用反收購條款限制股東權利

在中國證監(jiān)會26日召開的新聞發(fā)布會上，針對部分上市公司選擇修改公司章程來避免惡意并購一事，新聞發(fā)言人張曉軍表示，根據《證券法》《公司法》《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，上市公司章程中涉及公司控制權條款的約定需遵循法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得利用反收購條款限制股東的合法權利。證監(jiān)會依法監(jiān)管上市公司收購及相關股份權益變動活動，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，將依法采取監(jiān)管措施。

據悉，對于一些上市公司董事會提出議案，擬在公司章程中引入系列反收購條款，目前交易所已發(fā)出監(jiān)管問詢，相關證監(jiān)局約談公司有關人員，要求公司通過信息披露，充分、有針對性地解釋相關條款設置的合法性、正當性和必要性。

張曉軍還表示，根據深交所相關規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。欣泰電氣退市后，將進入股轉系統(tǒng)設立的專門層次掛牌轉讓，不能在交易所重新上市。

據悉，針對欣泰電氣欺詐發(fā)行一案，目前行業(yè)自律組織正在制定關于先行賠付的相關指導性文件，旨在對賠付對象范圍、賠付標準、賠付工作方案、賠付工作程序等內容作出行業(yè)指導性建議。相關指導性文件的制定將在廣泛聽取市場各方意見建議的基礎上形成。

近期證監(jiān)會已對欣泰電氣欺詐發(fā)行負有責任的發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員和相關中介機構及其責任人員作出行政處罰，追究行政法律責任，并對主要責任人員采取了證券市場終身禁入的措施。證監(jiān)會還專門與公安機關進行了會商，決定將欣泰電氣及相關人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關犯罪問題移送公安機關，依法追究刑事責任。近期，公安機關已專門部署開展相關刑事偵查工作。

在當日新聞發(fā)布會上，針對上市公司慧球科技存在的實際控制人不清楚、董秘無資質等眾多問題，張曉軍表示，針對慧球科技未按規(guī)定披露相關信息且拒不按要求改正等行為，上交所已依法依規(guī)對公司股票實施停牌處理，并暫停公司信息披露直通車業(yè)務資格。同時，廣西證監(jiān)局于2016年7月以來依法對慧球科技開展了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)其在公司治理、信息披露等方面存在多項違規(guī)問題，已對慧球科技涉嫌信息披露違法行為進行立案調查。

此外，證監(jiān)會還對金徽酒、國泰君安采取行政監(jiān)管措施。據了解，金徽酒首次公開發(fā)行股票并上市申請于2015年6月24日通過發(fā)審會審核，2016年2月22日刊登招股意向書。在通過發(fā)審會審核后，金徽酒發(fā)生利潤分配重大會后事項時，未主動向證監(jiān)會履行告知義務，擅自改動已完成封卷程序的招股說明書中利潤分配相關信息并對外刊登。證監(jiān)會對金徽酒及其保薦機構國泰君安采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對保薦代表人郝彥輝、張斌采取“6個月不受理相關保薦代表人具體負責的推薦”的行政監(jiān)管措施。（記者 何川）