劉敏等四人內(nèi)幕交易蘇州高新被罰

■本報記者 朱寶琛

證監(jiān)會7月11日公布的一份行政處罰決定書，揭開了劉敏、劉英、張永寧和朱雪冬4人內(nèi)幕交易“蘇州高新”股票的違法違規(guī)行為。

劉敏曾任蘇州市高新區(qū)管理委員會財政局副局長兼國資辦主任，2015年7月份起擔(dān)任蘇州高新董事、副總經(jīng)理；劉英為劉敏的妹妹；張永寧為蘇州市高新區(qū)管委會財政局經(jīng)濟(jì)建設(shè)處工作人員；朱雪冬為興業(yè)銀行蘇州高新區(qū)支行行長。

蘇州高新通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買蘇州創(chuàng)投100%股權(quán)的資產(chǎn)重組事項，其交易金額占蘇州高新最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例達(dá)32.12%，屬于《證券法》第六十七條第二款第（二）項規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，是《證券法》第七十五條第二款第（一）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2015年4月8日，公開于2015年8月25日。劉敏作為核心人員參與了蘇州高新收購蘇州創(chuàng)投100%股權(quán)的整個過程，系該內(nèi)幕信息的法定知情人。

2015年5月20日、25日，“劉英”證券賬戶合計買入“蘇州高新”155740股，5月28日、29日合計賣出155740股；6月15日至8月11日，持續(xù)買入、賣出“蘇州高新”，其中買入160000股，賣出110000股；8月12日至21日，買入“蘇州高新”143740股，12月28日全部以漲停價11.95元賣出，扣除交易稅費(fèi)，實際獲利290396.35元。

“劉英”證券賬戶主要資金來源與去向均為劉敏及其相關(guān)銀行賬戶。自2014年11月份，累計轉(zhuǎn)入資金366萬元，其中200萬元來自劉敏之子，150萬元為劉敏申請的個人裝修貸款；累計轉(zhuǎn)出資金440余萬元，其中373萬元轉(zhuǎn)入劉敏之子及劉敏銀行賬戶，15萬元按照劉敏要求轉(zhuǎn)入“金某芳”（張永寧岳母）銀行賬戶。

結(jié)合劉敏與劉英的近親屬關(guān)系、“劉英”證券賬戶資金實際歸屬于劉敏及劉英二人、劉敏和劉英商定將賬戶內(nèi)剩余的32萬元?dú)w屬于劉英以及通話聯(lián)絡(luò)與交易行為高度吻合等證據(jù)，足以認(rèn)定劉敏和劉英合謀完成“劉英”證券賬戶的內(nèi)幕交易行為。

2015年5月12日至8月20日，“金某芳”證券賬戶連續(xù)買入“蘇州高新”381800股，至12月28日全部賣出；2015年5月12日至8月19日，“楊某”（張永寧配偶）證券賬戶連續(xù)買入“蘇州高新”558,400股，至12月28日全部賣出?！敖鹉撤肌焙汀皸钅场弊C券賬戶扣除交易稅費(fèi)，實際獲利784726.93元。

“金某芳”證券賬戶主要資金來源于楊某銀行賬戶及劉敏申請的50萬元個人裝修貸款，資金流出主要是向劉敏之子銀行賬戶轉(zhuǎn)入66萬元。資金劃轉(zhuǎn)與劉敏、張永寧所述因合作炒股而發(fā)生的資金往來情況基本吻合?！皸钅场弊C券賬戶主要資金來源與去向為張永寧、楊某、金某芳銀行賬戶。

結(jié)合劉敏與張永寧工作生活中的密切關(guān)系、通話聯(lián)絡(luò)與交易行為高度吻合、劉敏與張永寧共同出資、分配利益以及共同實施交易行為等證據(jù)，足以認(rèn)定劉敏和張永寧合謀完成“金某芳”“楊某”證券賬戶的內(nèi)幕交易行為。劉敏作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開前，與張永寧合謀通過“金某芳”“楊某”證券賬戶買入“蘇州高新”940200股，買入金額11286054.6元，獲利784726.93元。

“朱雪冬”證券賬戶于2015年8月18日全倉買入“蘇州高新”340600股。截至2016年6月15日，“朱雪冬”證券賬戶內(nèi)“蘇州高新”全部賣出，扣除交易稅費(fèi)，實際虧損535984.56元。

證監(jiān)會認(rèn)定，劉敏、劉英、張永寧、朱雪冬的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會決定沒收劉敏、劉英違法所得290396.35元，并處以871189.05元罰款，其中劉敏承擔(dān)784070.15元，劉英承擔(dān)87118.90元；沒收劉敏、張永寧違法所得784726.93元，并處以2354180.79元罰款，其中劉敏承擔(dān)1412508.47元，張永寧承擔(dān)941672.32元；對朱雪冬處以30萬元罰款。