千龍網(wǎng)北京12月21日訊 21日，上海保監(jiān)局發(fā)布三則行政處罰決定書，對(duì)上海鑫舟保險(xiǎn)代理有限公司及兩名責(zé)任人的相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。

文件顯示，檢查發(fā)現(xiàn)上海鑫舟保險(xiǎn)代理有限公司存在利用業(yè)務(wù)便利為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人牟取不正當(dāng)利益的行為。2015年5月，公司與某保險(xiǎn)公司、某財(cái)富管理公司簽署合同，約定由公司銷售該保險(xiǎn)公司的一款產(chǎn)品，實(shí)際公司未參與該筆業(yè)務(wù)的銷售過(guò)程。公司收取代理手續(xù)費(fèi)后，扣除一定比例后，將其他部分支付給上述財(cái)富管理公司。

另外，該公司實(shí)際負(fù)責(zé)人未取得高管任職資格。2015年5月至12月期間，李簡(jiǎn)承擔(dān)公司重大業(yè)務(wù)、公章使用、財(cái)務(wù)支出等審核工作，實(shí)際履行了公司的主要負(fù)責(zé)人職責(zé)，但李簡(jiǎn)從未取得上海保監(jiān)局核準(zhǔn)的高級(jí)管理人員任職資格。時(shí)任上海鑫舟保險(xiǎn)代理有限公司總經(jīng)理夏文慶對(duì)該行為負(fù)有直接責(zé)任。

文件指出，2015年5月至12月李簡(jiǎn)作為上海鑫舟保險(xiǎn)代理有限公司實(shí)際負(fù)責(zé)人，對(duì)上述兩項(xiàng)行為負(fù)有直接責(zé)任。

另外，該未為銷售從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記。2015年8月至2016年4月期間，公司兩名從業(yè)人員未在中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中辦理執(zhí)業(yè)登記。

文件指出，上海鑫舟保險(xiǎn)代理有限公司的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定。上海保監(jiān)局根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定責(zé)令該公司改正，給予警告，合計(jì)并處罰款13萬(wàn)元。

同時(shí)，上海保監(jiān)局根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)夏文慶給予警告并處罰款3萬(wàn)元；對(duì)李簡(jiǎn)給予警告，合計(jì)并處罰款6萬(wàn)元。