千龍網(wǎng)北京5月17日訊 近日，寧夏保監(jiān)局發(fā)布〔2018〕10號行政處罰決定書，康盛（北京）保險銷售有限公司寧夏分公司因未建立完整規(guī)范的業(yè)務(wù)檔案等行為，被警告并罰款1萬元。
文件顯示，康盛（北京）保險銷售有限公司寧夏分公司存在未制作規(guī)范的客戶告知書，也未在開展業(yè)務(wù)時向客戶出示以及未建立完整規(guī)范的業(yè)務(wù)檔案的違規(guī)行為。時任康盛（北京）保險銷售有限公司寧夏分公司總經(jīng)理王茂莉?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。
該公司的行為違反了《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第三十四條、第三十一條規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，寧夏保監(jiān)局決定對康盛（北京）保險銷售有限公司寧夏分公司予以警告并處罰款1萬元的行政處罰，決定對王茂莉予以警告并處罰款1萬元的行政處罰。
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