中國經(jīng)濟網(wǎng)北京6月12日訊 中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局昨日公布的關(guān)于對吳道洪、宋彬等采取責令改正措施的決定（[2019] 3號）顯示，吳道洪、宋彬、吳智勇、雷華通過神霧節(jié)能股份有限公司（以下簡稱*ST節(jié)能，000820.SZ）《關(guān)于公司實際控制人、部分董事計劃增持公司股份的公告》（2018-014）披露，自公告發(fā)布之日起12個月內(nèi)將以合規(guī)方式通過二級市場集中競價交易擇機增持公司股份，增持金額不低于4億元人民幣。2019年1月23日，*ST節(jié)能披露《關(guān)于公司實際控制人、部分董事計劃增持計劃的進展公告》（2019-009）顯示，增持計劃尚未實施。

吳道洪、宋彬、吳智勇、雷華未在承諾期內(nèi)完成增持*ST節(jié)能股份的計劃，在承諾到期之前也未提出用新承諾替代原有承諾或者豁免履行承諾義務(wù)，并提交*ST節(jié)能股東大會審議。

中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢，吳道洪為*ST節(jié)能的實際控制人；宋彬為*ST節(jié)能原董事長（2019年1月11日離任）；吳智勇為*ST節(jié)能原副董事長（2018年8月7日離任）；雷華為*ST節(jié)能原董事、總經(jīng)理（2018 年8月7日離任）。

上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱《監(jiān)管指引》）第五條的規(guī)定。根據(jù)《監(jiān)管指引》第六條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對吳道洪、宋彬、吳智勇、雷華采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第五條規(guī)定：五、因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無法控制的客觀原因?qū)е鲁兄Z無法履行或無法按期履行的，承諾相關(guān)方應(yīng)及時披露相關(guān)信息。

除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無法控制的客觀原因外，承諾確已無法履行或者履行承諾不利于維護上市公司權(quán)益的，承諾相關(guān)方應(yīng)充分披露原因，并向上市公司或其他投資者提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。上述變更方案應(yīng)提交股東大會審議，上市公司應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方應(yīng)回避表決。獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)就承諾相關(guān)方提出的變更方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護上市公司或其他投資者的利益發(fā)表意見。變更方案未經(jīng)股東大會審議通過且承諾到期的，視同超期未履行承諾。

《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：六、除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請（例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。

以下為原文：

關(guān)于對吳道洪、宋彬等采取責令改正措施的決定

吳道洪、宋彬、吳智勇、雷華：

2018年1月19日，你們通過神霧節(jié)能股份有限公司（以下簡稱*ST節(jié)能）《關(guān)于公司實際控制人、部分董事計劃增持公司股份的公告》（2018-014）披露，自公告發(fā)布之日起12個月內(nèi)將以合規(guī)方式通過二級市場集中競價交易擇機增持公司股份，增持金額不低于4億元人民幣。2019年1月23日，*ST節(jié)能披露《關(guān)于公司實際控制人、部分董事計劃增持計劃的進展公告》（2019-009）顯示，增持計劃尚未實施。

你們未在承諾期內(nèi)完成增持*ST節(jié)能股份的計劃，在承諾到期之前也未提出用新承諾替代原有承諾或者豁免履行承諾義務(wù)，并提交*ST節(jié)能股東大會審議。你們的行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱《監(jiān)管指引》）第五條的規(guī)定。

根據(jù)《監(jiān)管指引》第六條的規(guī)定，我局決定對你們采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)提出相應(yīng)的承諾變更方案或豁免履行承諾方案，并提交*ST節(jié)能股東大會審議，同時向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2019年6月10日