中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月19日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的行政處罰決定書(shū)（【2019】3號(hào)、4號(hào)、5號(hào)、6號(hào)）顯示，武登富、李玉順、聶濤、李桂元四人內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“三維工程”，代碼002469.SZ）股票。

經(jīng)查明，武登富、李玉順、聶濤、李桂元存在以下違法事實(shí)：

三維工程收購(gòu)山東齊魯石化工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“齊魯工程”）事項(xiàng)，公開(kāi)前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

武登富作為齊魯工程人力資源部部長(zhǎng)，通過(guò)列席董事會(huì)知悉了股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)的推進(jìn)進(jìn)程及相關(guān)細(xì)節(jié)，屬于內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年4月18日。朱某華為武登富前妻，武登富控制并操作了“朱某華”賬戶交易“三維工程”，在敏感期內(nèi)買(mǎi)入“三維工程”8.92萬(wàn)股，交易金額87.21萬(wàn)元。截至調(diào)查日，“朱某華”賬戶敏感期內(nèi)買(mǎi)入的“三維工程”已全部賣(mài)出，獲利6.89萬(wàn)元。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局決定沒(méi)收武登富違法所得6.89萬(wàn)元，并處以6.89萬(wàn)元罰款。

李玉順時(shí)任齊魯工程副董事長(zhǎng)，通過(guò)參加董事會(huì)知悉了股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)的推進(jìn)進(jìn)程及相關(guān)細(xì)節(jié)，屬于內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年2月27日。李某華為李玉順配偶，李玉順使用自己手機(jī)操作“李玉順”和“李某華”賬戶交易“三維工程”，2016年2月27日至敏感期結(jié)束前，“李玉順”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“三維工程”1.04萬(wàn)股，買(mǎi)入金額12.60萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出“三維工程”6700股，賣(mài)出金額8.68萬(wàn)元；“李某華”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“三維工程”1300股，買(mǎi)入金額1.61萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出1300股，賣(mài)出金額1.67萬(wàn)元。截至調(diào)查日，上述賬戶敏感期內(nèi)買(mǎi)入股票已全部賣(mài)出，累計(jì)獲利5732.26元。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局決定對(duì)李玉順處以3萬(wàn)元罰款。

聶濤在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在多次通訊聯(lián)絡(luò)。曲某秋為三維工程董事長(zhǎng)、高某為三維工程董秘，兩人屬于內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，聶濤與上述人員通訊往來(lái)頻繁，并交易“三維工程”。2016年5月5日，聶濤使用單位電腦買(mǎi)入“三維工程”4.11萬(wàn)股，買(mǎi)入金額40.34萬(wàn)元。截至調(diào)查日，上述股票賣(mài)出1.00萬(wàn)股，尚有3.11萬(wàn)股沒(méi)有賣(mài)出；聶濤因上述交易虧損4.52萬(wàn)元。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局決定對(duì)聶濤處以3萬(wàn)元罰款，并責(zé)令聶濤依法處理非法持有的3.11萬(wàn)股“三維工程”股票。

李桂元在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在多次通訊聯(lián)絡(luò)。高某為三維工程董秘，屬于內(nèi)幕信息知情人。李桂元與內(nèi)幕信息知情人高某是中學(xué)同學(xué)、朋友關(guān)系。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人通信聯(lián)絡(luò)頻繁。李桂元實(shí)際控制其本人及“李某英”賬戶交易“三維工程”?！袄罟鹪辟~戶敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“三維工程”2.91萬(wàn)股，買(mǎi)入金額37.90萬(wàn)元；上述股票已在敏感期內(nèi)全部賣(mài)出，賣(mài)出金額為40.96萬(wàn)元，扣除稅費(fèi)后，累計(jì)獲利3.05萬(wàn)元?！袄钅秤ⅰ辟~戶敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“三維工程”4.39萬(wàn)股，買(mǎi)入金額42.30萬(wàn)元；上述股票已在復(fù)牌當(dāng)日即全部賣(mài)出，賣(mài)出金額為37.30萬(wàn)元，扣除稅費(fèi)后，虧損5.16萬(wàn)元。上述賬戶因交易“三維工程”合計(jì)虧損2.11萬(wàn)元。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局決定對(duì)李桂元處以3萬(wàn)元罰款。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，曲思秋為三維工程董事長(zhǎng)，高勇為三維工程董事會(huì)秘書(shū)。

《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

以下為行政處罰原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（【2019】3號(hào)）

當(dāng)事人：武登富，男，1963年5月出生，住址為淄博市臨淄區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)武登富內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱三維工程）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求，但在聽(tīng)證會(huì)召開(kāi)前放棄聽(tīng)證，并提出陳述意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，武登富存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成、公開(kāi)過(guò)程

山東齊魯石化工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱齊魯工程）與三維工程同屬于齊魯石化的改制企業(yè)，且兩公司在業(yè)務(wù)方面存在互補(bǔ)。因此，三維工程董事長(zhǎng)曲某秋有收購(gòu)齊魯工程的想法，并向齊魯工程時(shí)任董事長(zhǎng)劉某河提出過(guò)一起合作的想法，且提交了初步意向材料。2016年春節(jié)過(guò)后，劉某河打電話給曲某秋，就收購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行初步商談。此后，雙方?jīng)Q定著手推進(jìn)此次合作事宜。2016年2月24日，曲某秋將擬收購(gòu)齊魯工程的想法告訴了董事會(huì)秘書(shū)高某，讓高某起草股權(quán)收購(gòu)協(xié)議；2月25日，高某將起草好的《山東三維石化工程股份有限公司收購(gòu)山東齊魯石化工程有限公司股權(quán)框架協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《框架協(xié)議》），通過(guò)電子郵件發(fā)給了齊魯工程綜合部部長(zhǎng)郝某曉，郝某曉收到郵件后，打印出來(lái)交給了劉某河。2016年2月29日，雙方就開(kāi)展合作事宜簽署了《保密協(xié)議》。2016年3月初，高某聯(lián)系華泰證券、錦天城律師事務(wù)所、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)相關(guān)人員，籌劃對(duì)齊魯工程開(kāi)展盡職調(diào)查。大約在2016年5月3、4號(hào)，郝某曉向高某提出希望公司股票盡快停牌。之后，高某將上述事項(xiàng)報(bào)告給曲某秋，曲某秋同意盡快停牌。2016年5月9日，三維工程發(fā)布了公司擬籌劃并購(gòu)事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能涉及重大資產(chǎn)重組的停牌公告。2016年5月10日，三維工程股票停牌。2016年6月6日，雙方簽訂了正式的《合作框架協(xié)議》。2016年7月27日下午，股權(quán)收購(gòu)雙方及中介機(jī)構(gòu)召開(kāi)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，各方充分討論后認(rèn)為，公司歷史沿革方面存在的問(wèn)題會(huì)對(duì)此次股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)，公司可能無(wú)法在深交所允許的最長(zhǎng)停牌時(shí)間內(nèi)完成重組預(yù)案（或報(bào)告書(shū)）的披露工作。經(jīng)進(jìn)一步溝通協(xié)商，雙方于2016年8月1日上午決定終止籌劃本次并購(gòu)事項(xiàng)。2016年8月2日，三維工程股票復(fù)牌。

三維工程收購(gòu)齊魯工程事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司重大的投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，公開(kāi)前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

二、武登富內(nèi)幕交易“三維工程”

（一）武登富通過(guò)列席公司董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息

齊魯工程為了推進(jìn)股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)，分別于2016年2月27日、4月18日、5月3日召開(kāi)過(guò)三次董事會(huì)，4月18日董事會(huì)審議通過(guò)了《齊魯工程交易方案》，5月3日董事會(huì)審議通過(guò)了簽署《框架協(xié)議》的決議。武登富作為齊魯工程人力資源部部長(zhǎng)，列席了2016年4月18日和2016年5月3日召開(kāi)的董事會(huì)，通過(guò)列席董事會(huì)知悉了股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)的推進(jìn)進(jìn)程及相關(guān)細(xì)節(jié)，屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年4月18日。

（二）武登富控制并操作了“朱某華”賬戶

朱某華為武登富前妻，“朱某華”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”的MAC地址和硬盤(pán)序列號(hào)與武登富辦公室臺(tái)式電腦信息相吻合，武登富知悉“朱某華”賬戶的用戶名和密碼，也承認(rèn)其操作“朱某華”賬戶買(mǎi)入了“三維工程”、參與了“朱某華”賬戶賣(mài)出“三維工程”的決策；2016年7月之后，“朱某華”賬戶下單使用的也是武登富個(gè)人手機(jī)號(hào)碼。

（三）“朱某華”賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

“朱某華”賬戶的三方存管銀行賬戶2016年以來(lái)資金進(jìn)出不頻繁，除銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)外，以理財(cái)業(yè)務(wù)為主，幾乎不存在沉淀資金。在武登富向該賬戶轉(zhuǎn)入869,975.00元之前，賬戶資金余額不足700元。

（四）“朱某華”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”情況

“朱某華”賬戶于1998年9月12日開(kāi)立于中泰證券淄博臨淄大道營(yíng)業(yè)部，該賬戶敏感期內(nèi)買(mǎi)入“三維工程”89,200股，交易金額872,110元。截至調(diào)查日，“朱某華”賬戶敏感期內(nèi)買(mǎi)入的“三維工程”已全部賣(mài)出，獲利68,866.42元。

（五）“朱某華”賬戶交易“三維工程”行為明顯異常

1.“朱某華”賬戶資金轉(zhuǎn)入時(shí)間與武登富獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間高度吻合。武登富分別于2016年4月18日、5月3日列席齊魯工程董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息，“朱某華”賬戶分別于2016年4月20日、5月6日轉(zhuǎn)入850,000元、321,000元資金，“朱某華”賬戶資金轉(zhuǎn)入時(shí)間與武登富獲取內(nèi)幕信息的時(shí)間高度吻合。

2.“朱某華”賬戶買(mǎi)入“三維工程”時(shí)間與武登富獲悉內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息的推進(jìn)相吻合。武登富分別于2016年4月18日、5月3日列席董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息，“朱某華”賬戶于2016年4月28日、5月6日買(mǎi)入“三維工程”20,000股、69,200股，兩者時(shí)間比較吻合，且5月6日交易買(mǎi)入“三維工程”是在資金轉(zhuǎn)入當(dāng)天即幾乎全額買(mǎi)入，買(mǎi)入數(shù)量占敏感期買(mǎi)入該股票數(shù)量的77.58%，買(mǎi)入資金占全部交易資金的78.98%，交易量和交易金額都明顯放大，該買(mǎi)入行為與內(nèi)幕信息的發(fā)展變化過(guò)程相吻合。

3.“朱某華”賬戶交易“三維工程”的特征與其交易習(xí)慣明顯背離?！爸炷橙A”賬戶近幾年交易非常不活躍，交易數(shù)量和交易金額都較小，交易金額最大的一次在3萬(wàn)元左右。而此次“三維工程”的交易數(shù)量為89,200股，交易金額為872,110元，交易數(shù)量和交易金額較以前年度明顯放大，且4月28日及5月6日買(mǎi)入“三維工程”的建倉(cāng)時(shí)間均不足半小時(shí)，建倉(cāng)時(shí)間短，買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈，交易特征與日常交易習(xí)慣明顯不符。

4.“朱某華”賬戶交易“三維工程”的資金來(lái)源于武登富?！爸炷橙A”賬戶三方存管銀行賬戶資金主要來(lái)源于武登富，在武登富轉(zhuǎn)入869,975元之前，該賬戶資金余額不足700元，即“朱某華”賬戶買(mǎi)入“三維工程”的資金基本來(lái)源于內(nèi)幕信息知情人武登富。

以上事實(shí)有三維工程公司說(shuō)明、三維工程公告、相關(guān)會(huì)議記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

武登富通過(guò)列席公司董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息后，使用“朱某華”賬戶利用內(nèi)幕信息買(mǎi)入“三維工程”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

武登富提出如下陳述意見(jiàn)：因其本人健康原因?qū)е箩t(yī)療花費(fèi)較多，造成生活困難或生活質(zhì)量降低，請(qǐng)求減免罰款數(shù)額。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：當(dāng)事人提出的陳述意見(jiàn)非法定減輕處罰事由。我局對(duì)上述意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒(méi)收武登富違法所得68,866.42元，并處以68,866.42元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2019年6月18日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（【2019】4號(hào)）

當(dāng)事人：李玉順，男，1961年12月出生，住址為淄博市臨淄區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)李玉順內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱三維工程）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李玉順存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成、公開(kāi)過(guò)程

山東齊魯石化工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱齊魯工程）與三維工程同屬于齊魯石化的改制企業(yè)，且兩公司在業(yè)務(wù)方面存在互補(bǔ)。因此，三維工程董事長(zhǎng)曲某秋有收購(gòu)齊魯工程的想法，并向齊魯工程時(shí)任董事長(zhǎng)劉某河提出過(guò)一起合作的想法，且提交了初步意向材料。2016年春節(jié)過(guò)后，劉某河打電話給曲某秋，就收購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行初步商談。此后，雙方?jīng)Q定著手推進(jìn)此次合作事宜。2016年2月24日，曲某秋將擬收購(gòu)齊魯工程的想法告訴了董事會(huì)秘書(shū)高某，讓高某起草股權(quán)收購(gòu)協(xié)議；2月25日，高某將起草好的《山東三維石化工程股份有限公司收購(gòu)山東齊魯石化工程有限公司股權(quán)框架協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《框架協(xié)議》），通過(guò)電子郵件發(fā)給了齊魯工程綜合部部長(zhǎng)郝某曉，郝某曉收到郵件后，打印出來(lái)交給了劉某河。2016年2月29日，雙方就開(kāi)展合作事宜簽署了《保密協(xié)議》。2016年3月初，高某聯(lián)系華泰證券、錦天城律師事務(wù)所、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)相關(guān)人員，籌劃對(duì)齊魯工程開(kāi)展盡職調(diào)查。大約在2016年5月3、4號(hào)，郝某曉向高某提出希望公司股票盡快停牌。之后，高某將上述事項(xiàng)報(bào)告給曲某秋，曲某秋同意盡快停牌。2016年5月9日，三維工程發(fā)布了公司擬籌劃并購(gòu)事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能涉及重大資產(chǎn)重組的停牌公告。2016年5月10日，三維工程股票停牌。2016年6月6日，雙方簽訂了正式的《合作框架協(xié)議》。2016年7月27日下午，股權(quán)收購(gòu)雙方及中介機(jī)構(gòu)召開(kāi)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，各方充分討論后認(rèn)為，公司歷史沿革方面存在的問(wèn)題會(huì)對(duì)此次股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)，公司可能無(wú)法在深交所允許的最長(zhǎng)停牌時(shí)間內(nèi)完成重組預(yù)案（或報(bào)告書(shū)）的披露工作。經(jīng)進(jìn)一步溝通協(xié)商，雙方于2016年8月1日上午決定終止籌劃本次并購(gòu)事項(xiàng)。2016年8月2日，三維工程股票復(fù)牌。

三維工程收購(gòu)齊魯工程事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司重大的投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，公開(kāi)前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

二、李玉順內(nèi)幕交易“三維工程”

（一）李玉順通過(guò)列席公司董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息

齊魯工程為了推進(jìn)股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)，分別于2016年2月27日、4月18日、5月3日召開(kāi)過(guò)三次董事會(huì)，4月18日董事會(huì)審議通過(guò)了《齊魯工程交易方案》，5月3日董事會(huì)審議通過(guò)了簽署《框架協(xié)議》的決議。李玉順時(shí)任齊魯工程副董事長(zhǎng)，參加了上述三次董事會(huì)，通過(guò)參加董事會(huì)知悉了股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)的推進(jìn)進(jìn)程及相關(guān)細(xì)節(jié)，屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年2月27日。

（二）李玉順為其本人及“李某華”賬戶的實(shí)際控制人

李某華為李玉順配偶，“李玉順”及“李某華”賬戶均由李玉順使用自己手機(jī)操作，李某華不知道自己賬戶的用戶名和密碼?！袄钣耥槨薄袄钅橙A”賬戶委托交易記錄顯示，兩個(gè)賬戶主要使用手機(jī)下單，敏感期內(nèi)交易下單手機(jī)號(hào)碼是使用李玉順身份證登記，由李玉順本人使用。

（三）“李玉順”和“李某華”賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

“李玉順”“李某華”賬戶的三方存管銀行賬戶銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)不頻繁，轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出資金規(guī)模也較小。李玉順?lè)Q，他本人及“李某華”賬戶的交易資金都來(lái)源于其家庭收入。

（四）“李玉順”和“李某華”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”情況

“李玉順”賬戶于2015年6月5日開(kāi)立于招商證券青島香港中路證券營(yíng)業(yè)部，“李某華”賬戶于1998年7月31日開(kāi)立于中泰證券淄博臨淄大道營(yíng)業(yè)部。2016年2月27日至敏感期結(jié)束前，“李玉順”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“三維工程”10,400股，買(mǎi)入金額126,045元，累計(jì)賣(mài)出“三維工程”6,700股，賣(mài)出金額86,802元；“李某華”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“三維工程”1,300股，買(mǎi)入金額16,091元，累計(jì)賣(mài)出1,300股，賣(mài)出金額16,685元。截至調(diào)查日，上述賬戶敏感期內(nèi)買(mǎi)入股票已全部賣(mài)出，累計(jì)獲利5,732.26元。

以上事實(shí)有三維工程公司說(shuō)明、三維工程公告、相關(guān)會(huì)議記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)交易信息等證據(jù)為證。

李玉順通過(guò)列席公司董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息后，使用“李玉順”和“李某華”賬戶利用內(nèi)幕信息買(mǎi)入“三維工程”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)李玉順處以3萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2019年6月18日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（【2019】5號(hào)）

當(dāng)事人：聶濤，男，1981年8月出生，住址為青島市市北區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)聶濤內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱三維工程）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，聶濤存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成、公開(kāi)過(guò)程

山東齊魯石化工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱齊魯工程）與三維工程同屬于齊魯石化的改制企業(yè)，且兩公司在業(yè)務(wù)方面存在互補(bǔ)。因此，三維工程董事長(zhǎng)曲某秋有收購(gòu)齊魯工程的想法，并向齊魯工程時(shí)任董事長(zhǎng)劉某河提出過(guò)一起合作的想法，且提交了初步意向材料。2016年春節(jié)過(guò)后，劉某河打電話給曲某秋，就收購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行初步商談。此后，雙方?jīng)Q定著手推進(jìn)此次合作事宜。2016年2月24日，曲某秋將擬收購(gòu)齊魯工程的想法告訴了董事會(huì)秘書(shū)高某，讓高某起草股權(quán)收購(gòu)協(xié)議；2月25日，高某將起草好的《山東三維石化工程股份有限公司收購(gòu)山東齊魯石化工程有限公司股權(quán)框架協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《框架協(xié)議》），通過(guò)電子郵件發(fā)給了齊魯工程綜合部部長(zhǎng)郝某曉，郝某曉收到郵件后，打印出來(lái)交給了劉某河。2016年2月29日，雙方就開(kāi)展合作事宜簽署了《保密協(xié)議》。2016年3月初，高某聯(lián)系華泰證券、錦天城律師事務(wù)所、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)相關(guān)人員，籌劃對(duì)齊魯工程開(kāi)展盡職調(diào)查。大約在2016年5月3、4號(hào)，郝某曉向高某提出希望公司股票盡快停牌。之后，高某將上述事項(xiàng)報(bào)告給曲某秋，曲某秋同意盡快停牌。2016年5月9日，三維工程發(fā)布了公司擬籌劃并購(gòu)事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能涉及重大資產(chǎn)重組的停牌公告。2016年5月10日，三維工程股票停牌。2016年6月6日，雙方簽訂了正式的《合作框架協(xié)議》。2016年7月27日下午，股權(quán)收購(gòu)雙方及中介機(jī)構(gòu)召開(kāi)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，各方充分討論后認(rèn)為，公司歷史沿革方面存在的問(wèn)題會(huì)對(duì)此次股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)，公司可能無(wú)法在深交所允許的最長(zhǎng)停牌時(shí)間內(nèi)完成重組預(yù)案（或報(bào)告書(shū)）的披露工作。經(jīng)進(jìn)一步溝通協(xié)商，雙方于2016年8月1日上午決定終止籌劃本次并購(gòu)事項(xiàng)。2016年8月2日，三維工程股票復(fù)牌。

三維工程收購(gòu)齊魯工程事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司重大的投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，公開(kāi)前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

二、聶濤內(nèi)幕交易“三維工程”

（一）聶濤在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在多次通訊聯(lián)絡(luò)

曲某秋為三維工程董事長(zhǎng)、高某為三維工程董秘，兩人屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，聶濤與上述人員通訊往來(lái)頻繁。

（二）“聶濤”賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

“聶濤”賬戶的三方存管銀行賬戶除銀證轉(zhuǎn)賬外，其它資金往來(lái)業(yè)務(wù)較少。聶濤內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“三維工程”的資金，主要來(lái)源于其本人家庭收入及他人歸還的借款。

（三）“聶濤”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”情況

“聶濤”賬戶于2013年8月26日開(kāi)立于中泰證券淄博臨淄大道營(yíng)業(yè)部，該賬戶由聶濤本人使用。2016年5月5日，聶濤使用單位電腦買(mǎi)入“三維工程”41,100股，買(mǎi)入金額403,372元。截至調(diào)查日，上述股票賣(mài)出10,000股，尚有31,100股沒(méi)有賣(mài)出；聶濤因上述交易虧損45,184.07元。

（四）“聶濤”賬戶交易“三維工程”行為明顯異常

1.“聶濤”賬戶交易“三維工程”的特征與日常交易習(xí)慣明顯背離?！奥櫇辟~戶自開(kāi)戶以來(lái)操作較少，僅交易過(guò)3只股票，且單只股票成交數(shù)量少、成交金額小。與之相比，此次交易“三維工程”，半個(gè)小時(shí)之內(nèi)即全倉(cāng)買(mǎi)入41,100股，買(mǎi)入金額高達(dá)40萬(wàn)元，交易數(shù)量和交易金額明顯放大，買(mǎi)入意愿非常強(qiáng)烈，交易特征與日常交易習(xí)慣明顯不符。

2.“聶濤”賬戶資金變化與內(nèi)幕信息變化高度吻合。2016年4月18日，齊魯工程召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)了《齊魯工程交易方案》，聶濤與內(nèi)幕信息知情人高某當(dāng)天即進(jìn)行了電話聯(lián)系，“聶濤”賬戶當(dāng)天也轉(zhuǎn)入了41,800元；2016年5月3日，齊魯工程召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)了簽署《框架協(xié)議》的決議，“聶濤”賬戶5月5日即轉(zhuǎn)入380,000元。該賬戶第二次轉(zhuǎn)入金額較第一次明顯放大，且資金變化與內(nèi)幕信息形成、變化過(guò)程高度吻合。

3.“聶濤”賬戶買(mǎi)入“三維工程”時(shí)間與內(nèi)幕信息變化高度吻合。“聶濤”賬戶于2016年5月5日轉(zhuǎn)入資金當(dāng)天，即全倉(cāng)買(mǎi)入“三維工程”，且買(mǎi)入過(guò)程建倉(cāng)時(shí)間短，買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈。2016年5月3日齊魯工程剛審議通過(guò)簽署《框架協(xié)議》的決議，“聶濤”賬戶即于5月5日全倉(cāng)買(mǎi)入“三維工程”，買(mǎi)入“三維工程”時(shí)間與三維工程股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)的推進(jìn)過(guò)程高度吻合。

以上事實(shí)有三維工程公司說(shuō)明、三維工程公告、相關(guān)會(huì)議記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、相關(guān)通訊記錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

聶濤在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人曲某秋、高某通訊往來(lái)頻繁，聶濤在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“三維工程”的行為明顯異常，且未能做出合理解釋。聶濤的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)聶濤處以3萬(wàn)元罰款，并責(zé)令聶濤依法處理非法持有的31,100股“三維工程”股票。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2019年6月18日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（【2019】6號(hào)）

當(dāng)事人：李桂元，男，1964年11月出生，住址為淄博市臨淄區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)李桂元內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱三維工程）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李桂元存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成、公開(kāi)過(guò)程

山東齊魯石化工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱齊魯工程）與三維工程同屬于齊魯石化的改制企業(yè)，且兩公司在業(yè)務(wù)方面存在互補(bǔ)。因此，三維工程董事長(zhǎng)曲某秋有收購(gòu)齊魯工程的想法，并向齊魯工程時(shí)任董事長(zhǎng)劉某河提出過(guò)一起合作的想法，且提交了初步意向材料。2016年春節(jié)過(guò)后，劉某河打電話給曲某秋，就收購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行初步商談。此后，雙方?jīng)Q定著手推進(jìn)此次合作事宜。2016年2月24日，曲某秋將擬收購(gòu)齊魯工程的想法告訴了董事會(huì)秘書(shū)高某，讓高某起草股權(quán)收購(gòu)協(xié)議；2月25日，高某將起草好的《山東三維石化工程股份有限公司收購(gòu)山東齊魯石化工程有限公司股權(quán)框架協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《框架協(xié)議》），通過(guò)電子郵件發(fā)給了齊魯工程綜合部部長(zhǎng)郝某曉，郝某曉收到郵件后，打印出來(lái)交給了劉某河。2016年2月29日，雙方就開(kāi)展合作事宜簽署了《保密協(xié)議》。2016年3月初，高某聯(lián)系華泰證券、錦天城律師事務(wù)所、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)相關(guān)人員，籌劃對(duì)齊魯工程開(kāi)展盡職調(diào)查。大約在2016年5月3、4號(hào)，郝某曉向高某提出希望公司股票盡快停牌。之后，高某將上述事項(xiàng)報(bào)告給曲某秋，曲某秋同意盡快停牌。2016年5月9日，三維工程發(fā)布了公司擬籌劃并購(gòu)事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能涉及重大資產(chǎn)重組的停牌公告。2016年5月10日，三維工程股票停牌。2016年6月6日，雙方簽訂了正式的《合作框架協(xié)議》。2016年7月27日下午，股權(quán)收購(gòu)雙方及中介機(jī)構(gòu)召開(kāi)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，各方充分討論后認(rèn)為，公司歷史沿革方面存在的問(wèn)題會(huì)對(duì)此次股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)，公司可能無(wú)法在深交所允許的最長(zhǎng)停牌時(shí)間內(nèi)完成重組預(yù)案（或報(bào)告書(shū)）的披露工作。經(jīng)進(jìn)一步溝通協(xié)商，雙方于2016年8月1日上午決定終止籌劃本次并購(gòu)事項(xiàng)。2016年8月2日，三維工程股票復(fù)牌。

三維工程收購(gòu)齊魯工程事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司重大的投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，公開(kāi)前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

二、李桂元內(nèi)幕交易“三維工程”

（一）李桂元在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在多次通訊聯(lián)絡(luò)

高某為三維工程董秘，屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。李桂元與內(nèi)幕信息知情人高某是中學(xué)同學(xué)、朋友關(guān)系。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人通信聯(lián)絡(luò)頻繁。

（二）李桂元實(shí)際控制其本人及“李某英”賬戶

“李桂元”賬戶開(kāi)立時(shí)使用的是李桂元本人身份證、預(yù)留的手機(jī)號(hào)也為李桂元本人所有。“李桂元”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”使用的是預(yù)留手機(jī)號(hào)，該號(hào)碼一直由李桂元本人使用。李桂元知悉“李某英”賬戶的賬號(hào)和密碼，“李某英”賬戶內(nèi)主要資金直接或間接來(lái)源于李桂元及李桂元借款，敏感期內(nèi)交易“三維工程”使用的是李桂元手機(jī)號(hào)，且該手機(jī)號(hào)一直由李桂元使用。

（三）“李桂元”和“李某英”賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

“李桂元”賬戶的三方存管銀行賬戶敏感期內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)以銀證轉(zhuǎn)賬為主，交易“三維工程”的資金來(lái)源較為分散，單筆大額資金轉(zhuǎn)入情況較少?！袄钅秤ⅰ辟~戶三方存管銀行為農(nóng)業(yè)銀行，在李桂元2016年5月4日轉(zhuǎn)入152,000元之前，賬戶結(jié)余資金僅為31元。“李某英”賬戶敏感期內(nèi)買(mǎi)入“三維工程”的資金主要來(lái)源于李桂元的家庭收入及其借款。

（四）“李桂元”賬戶和“李某英”賬戶交易情況

“李桂元”賬戶于2016年2月18日開(kāi)立于中泰證券淄博市臨淄大道營(yíng)業(yè)部，該賬戶敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“三維工程”29,100股，買(mǎi)入金額378,993元；上述股票已在敏感期內(nèi)全部賣(mài)出，賣(mài)出金額為409,577.27元，扣除稅費(fèi)后，累計(jì)獲利30,451.55元?！袄钅秤ⅰ辟~戶于2016年5月4日開(kāi)立于中泰證券淄博市臨淄大道營(yíng)業(yè)部，該賬戶敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“三維工程”43,900股，買(mǎi)入金額423,035元；上述股票已在復(fù)牌當(dāng)日即全部賣(mài)出，賣(mài)出金額為372,999元，扣除稅費(fèi)后，虧損51,568元。上述賬戶因交易“三維工程”合計(jì)虧損21,116.45元。

（五）“李桂元”和“李某英”賬戶交易“三維工程”行為明顯異常

1.“李某英”賬戶開(kāi)立時(shí)間與內(nèi)幕信息的推進(jìn)過(guò)程基本一致。本案內(nèi)幕信息形成于2016年2月24日，齊魯工程審議通過(guò)簽署《框架協(xié)議》決議的時(shí)間為2016年5月3日，“李某英”賬戶的開(kāi)立時(shí)間為2016年5月4日，指定交易時(shí)間為2016年5月5日，賬戶開(kāi)立及指定交易時(shí)間在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)。

2.“李桂元”賬戶交易“三維工程”時(shí)間與接觸聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度吻合。2016年3月8日至3月12日，李桂元與高某有4次通訊聯(lián)系，3月12日（周六）聯(lián)絡(luò)后，“李桂元”賬戶3月14日（周一）便轉(zhuǎn)入18萬(wàn)元，用于全倉(cāng)買(mǎi)入“三維工程”，成交量明顯放大，且單日成交數(shù)量占敏感期內(nèi)成交數(shù)量之最。

3.“李桂元”和“李某英”賬戶交易“三維工程”情況明顯異常。“李桂元”賬戶自開(kāi)戶以來(lái)僅交易過(guò)4只股票，其中“三維工程”交易金額為458,095元，占比85.63%。且“李桂元”賬戶3月14日買(mǎi)入“三維工程”15,300股，建倉(cāng)時(shí)間不足20分鐘，買(mǎi)入意愿非常強(qiáng)烈?！袄钅秤ⅰ辟~戶開(kāi)立后即大額集中買(mǎi)入“三維工程”，特別是5月6日和5月9日的買(mǎi)入行為，都是資金轉(zhuǎn)入后隨即全部買(mǎi)入“三維工程”，且建倉(cāng)時(shí)間短，買(mǎi)入意愿非常強(qiáng)烈?！叭S工程”股票復(fù)牌當(dāng)天，“李某英”賬戶便將所持有的“三維工程”全部賣(mài)出。

以上事實(shí)有三維工程公司說(shuō)明、三維工程公告、相關(guān)會(huì)議記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、相關(guān)通訊記錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)交易信息等證據(jù)為證。

李桂元在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人高某通訊往來(lái)頻繁，使用其本人及“李某英”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“三維工程”的行為明顯異常，且未能做出合理解釋。李桂元上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)李桂元處以3萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2019年6月18日