中國網(wǎng)財經(jīng)6月28日訊 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)今日發(fā)布了對原方正證券分析師馬軍采取自律措施的決定。中證協(xié)擬注銷馬軍證券分析師執(zhí)業(yè)證書、三年內(nèi)不受理馬軍證券分析師執(zhí)業(yè)注冊申請。

決定稱，馬軍作為《第十六屆新財富最佳分析師評選活動》的候選分析師,于新財富最佳分析師投票啟動前的2018年9月17日晚與具有投票權(quán)的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐時發(fā)生不當(dāng)言行，經(jīng)媒體廣泛傳播后, 造成了惡劣社會影響,嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽。

中證協(xié)表示，馬軍上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條、第二條和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條、《關(guān)于加強對證券分析師參加有關(guān)評選活動管理的通知》第三條之規(guī)定。

根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十三條以及《自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》的相關(guān)規(guī)定,中證協(xié)決定注銷馬軍證券分析師執(zhí)業(yè)證書,并在三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊申請；該紀(jì)律處分錄入中證協(xié)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)和中國證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

據(jù)悉，2018年9月17日，方正證券分析師馬軍、員工廖蕾與買方機構(gòu)參加飯局的一組照片廣為傳播，照片中人物舉止親昵。彼時正值“新財富最佳分析師”評選階段，該飯局中又有業(yè)內(nèi)人士參與，網(wǎng)友質(zhì)疑馬軍等人有拉票嫌疑。9月18日，新財富雜志公告稱，取消方正證券馬軍等參與新財富最佳分析師評選的參評資格，并取消相關(guān)投票人參與新財富最佳分析師評選的投票資格。同日，方正證券發(fā)布《方正證券股份有限公司文件》，宣布將馬軍、廖蕾停職并啟動專項調(diào)查，取消馬軍及其團隊本年度參加新財富評選以及其他社會獎項的評選的資格。

附全文：

關(guān)于對馬軍采取自律措施的決定

馬軍:

經(jīng)查,你作為《第十六屆新財富最佳分析師評選活動》的候選分析師,在新財富最佳分析師投票啟動前的2018年9月17日晚上,你與具有新財富最佳分析師投票權(quán)的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐,聚餐費用由你支付;你在聚餐中的不當(dāng)言行,經(jīng)媒體廣泛傳播后,更造成了惡劣社會影響,嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽。

你的上述行為違反了我會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條、第二條和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條、《關(guān)于加強對證券分析師參加有關(guān)評選活動管理的通知》第三條之規(guī)定,且你的違規(guī)行為發(fā)生在中國證監(jiān)會及我會反復(fù)強調(diào)規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為、加強證券分析師廉潔從業(yè)管理的情況下,社會影響惡劣,嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽。

經(jīng)調(diào)查審理,我會擬給予你注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書、三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊申請的紀(jì)律處分,并履行了事先告知程序。

對于你提出的申辯意見,我會進(jìn)行了認(rèn)真審核研究。經(jīng)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等因素,根據(jù)我會《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十三條以及《自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》的相關(guān)規(guī)定,決定對你作出如下紀(jì)律處分:注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書,并在三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊申請。本紀(jì)律處分錄入我會證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)和中國證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

你對本決定如有異議,可在收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向我會提出書面復(fù)核申請,也可依法向人民法院提起訴訟。

中國證券業(yè)協(xié)會 2019年6月19日