中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月23日訊 由于在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中存在多個問題，長城證券近期被深圳證監(jiān)局出具警示函。

函件顯示，長城證券存在有以下問題：一是盡職調(diào)查不充分，現(xiàn)金流預(yù)測不合理，未建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制；二是存續(xù)期間未有效督促資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)履行義務(wù)，未有效進(jìn)行基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流跟蹤檢查；三是臨時報(bào)告、定期報(bào)告未完整、如實(shí)披露基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集情況等問題。

以上情形違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條、第四十二條、第四十四條，以及《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》第十三條的有關(guān)規(guī)定。

深圳證監(jiān)局表示，依據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，決定對長城證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求其加強(qiáng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，認(rèn)真開展自查整改。