中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月26日訊 國家外匯管理局貴州省分局近日公布的行政處罰信息公示表（貴匯罰〔2019〕3號）顯示，招商銀行股份有限公司貴陽分行（以下簡稱：“招商銀行貴陽分行”）存在以下違法事實(shí)：違規(guī)辦理資本項目收付行為，辦理開戶見證業(yè)務(wù)未審核簽證，結(jié)售匯月報表數(shù)據(jù)錯報。

上述事實(shí)違反了《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第3號）第十七條、《國家外匯管理局關(guān)于交通銀行開辦代理境外分支機(jī)構(gòu)開戶見證業(yè)務(wù)的批復(fù)》（匯復(fù)〔2010〕208號）和《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令〔2014〕第2號）第二十三條規(guī)定。

依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條第二項和第四十八條第二項、第四項規(guī)定，國家外匯管理局貴州省分局對招商銀行貴陽分行警告、罰款人民幣8萬元。

《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第3號）第十七條規(guī)定：境內(nèi)個人購買B股，進(jìn)行境外權(quán)益類、固定收益類以及國家批準(zhǔn)的其他金融投資，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定通過具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)辦理。

《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令〔2014〕第2號）第二十三條規(guī)定：銀行應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向外匯局報送結(jié)售匯、綜合頭寸等數(shù)據(jù)以及國家外匯管理局規(guī)定的其他相關(guān)報表和資料，并按要求定期核對和及時糾錯。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)： （一）辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的； （二）違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的； （三）違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的； （四）違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的； （五）違反外匯市場交易管理的。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款： （一）未按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報的； （二）未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料的； （三）未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的； （四）違反外匯賬戶管理規(guī)定的； （五）違反外匯登記管理規(guī)定的； （六）拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。