中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月11日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，廣東監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)東方匯銀(廣東)資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：東方匯銀資本)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，東方匯銀資本存在以下違規(guī)行為：

一、東方匯銀資本作為東方高新創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方高新創(chuàng)投)、佛山市東方禪控創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方禪控創(chuàng)投)等私募基金產(chǎn)品的管理人，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第十七條的規(guī)定。

二、東方匯銀資本作為東方高新創(chuàng)投、東方禪控創(chuàng)投等私募基金產(chǎn)品的管理人，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷作出最終評(píng)定。上述行為不符合《暫行辦法》第十六條的規(guī)定。

三、東方匯銀資本作為東方高新創(chuàng)投私募基金產(chǎn)品的管理人，未妥善保存私募基金會(huì)計(jì)憑證資料。上述行為不符合《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

四、東方匯銀資本風(fēng)控與合規(guī)負(fù)責(zé)人自2018年起發(fā)生變更，總經(jīng)理自2019年4月起發(fā)生變更，東方匯銀資本未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié))私募基金備案管理信息系統(tǒng)更新有關(guān)信息；東方匯銀資本未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送2018年度的財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。上述行為不符合《暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對(duì)東方匯銀資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》　第十七條

私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條

私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。

私募基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金的，私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。

投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》　第二十五條

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》　第二十六條

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。