中國網(wǎng)財經(jīng)10月12日訊 深圳證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于深圳市國誠投資咨詢有限公司(以下簡稱國誠投資或公司)以及公司法定代表人、總經(jīng)理孫忠的行政處罰決定書。經(jīng)查，國誠投資和孫忠存在以下違法事實：一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務(wù)；三、未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當(dāng)性制度。

根據(jù)國誠投資、孫忠違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，深圳證監(jiān)局決定：

1.對國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息行為，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，責(zé)令改正，并處以30萬元罰款。

2.對國誠投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)行為，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬元罰款。

3.對國誠投資未按規(guī)定制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為，依照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條第(七)項的規(guī)定，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬元罰款。

《證券法》第二百二十六條第三款規(guī)定：證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)違反本法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

《證券法》第一百九十八條規(guī)定：違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條第(七)項規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)梳理，此前證監(jiān)會網(wǎng)站公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構(gòu)名錄(2019年6月)，共計28家證券投資咨詢機構(gòu)，深圳市國誠投資咨詢有限公司湖南分公司、武漢分公司、合肥分公司上榜。

以下為處罰原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕5號

當(dāng)事人：深圳市國誠投資咨詢有限公司(以下簡稱國誠投資或公司)，住所:深圳市龍崗區(qū)坂田街道雅寶路1號星河WORLD F棟大廈7F層5-F701,5-F702，5-F703，5-F705，5-F706，5-F708，5-F709，5-F710，5-F711，5-F712，5-F713號。

孫忠，男，1969年4月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。國誠投資法定代表人、總經(jīng)理。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對國誠投資涉嫌違法違規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人國誠投資、孫忠提出陳述、申辯意見，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，國誠投資、孫忠存在如下違法事實：

一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

截至2018年3月28日(以下如無特別說明均指該時間)，國誠投資官網(wǎng)(www.cf69.com)宣傳的核心團隊成員仍包含薛某東、李某放、鄭某、李某陽、姜某文、潘某華、商某等七人，并附有照片、執(zhí)業(yè)編號及執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等內(nèi)容。上述七人在該時點均已離職。

國誠投資上海分公司官網(wǎng)(www.guochengsh.com)宣傳的投研團隊成員仍包含周某、劉某、李某偉、王某白、曾某、鄭某某等六人。周某并非公司員工僅為兼職，其余五人在該時點均已離職。

國誠投資上海分公司官網(wǎng)(www.guochengsh.com)宣傳“新股道”產(chǎn)品時，有“20余名專業(yè)投資顧問”、“精準把握買賣點”等表述，提供虛假的投資顧問數(shù)量信息并夸大其投資咨詢服務(wù)能力。

國誠投資湖南分公司官網(wǎng)(www.gctzvip.com)宣傳投資研究團隊由海內(nèi)外博士、碩士等高學(xué)歷人才組成，相關(guān)學(xué)歷信息存在虛假。

國誠投資廣州分公司運營的微信公眾號國誠財經(jīng)(gccj88)，在其“操盤大師”頁面對金麒麟操盤團隊宣傳為“不惜重金聘請金融界8大不同出處的傳奇操盤手”、“8年時間里，年度成功率100%，3名擔(dān)任過知名券商操盤手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊成員”、“注冊分析師17名，其中博士研究生2名”、“每天運用海量因子模型對2000多只股票進行快速運算”，相關(guān)人員數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。

國誠投資銷售人員通過電話招攬客戶存在“你看看前期我們推出的XX股票，已經(jīng)賺了30%了”、“好的股票老師會根據(jù)行情的變化，給其一套方案，甚至做T+0操作”、“公司客戶操作的股票絕對沒有辦法幫你拿到的，因為公司本來準備拿主力資金來做它，后來改變計劃了，你要真正跟上老師來做”等通話內(nèi)容，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。

國誠投資員工宋某、路某華在2017年9月6日用手機軟件制作紫金礦業(yè)獲利的虛假持倉記錄，向投資者做業(yè)績展示，提供虛假信息。

二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務(wù)

截至立案調(diào)查時，國誠投資分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書，但其存在向客戶推薦股票，實際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為。孫忠是前述違法行為直接負責(zé)的主管人員。

三、未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當(dāng)性制度

截至立案調(diào)查時，國誠投資未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。孫忠是前述違法行為直接負責(zé)的主管人員。

上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、通話錄音、相關(guān)網(wǎng)站截圖記錄、國誠投資及相關(guān)人員提供的情況說明、鄒某宏等11名客戶經(jīng)理的工作手機微信通訊記錄和宋某等人工作手機微信截圖等證據(jù)證明。

當(dāng)事人國誠投資申辯稱，其違法行為未造成嚴重的后果及社會影響，且之后進行過全面、徹底的整改，情節(jié)較輕，依法可以從輕、減輕處罰。經(jīng)復(fù)核，國誠投資的申辯不能排除其違法違規(guī)事實，也不構(gòu)成法定從輕、減輕情節(jié)，相關(guān)申辯意見不能成立。當(dāng)事人孫忠申辯稱，其不屬于相關(guān)違法行為的直接負責(zé)的主管人員，過往案例也未對公司法定代表人予以處罰。經(jīng)復(fù)核，孫忠對公司有關(guān)人事安排、制度制定直接負責(zé)，其申辯意見與事實不符，不予采納。

我局認為，國誠投資通過傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息的行為違反了《證券法》第一百七十一條第一款第(四)項的規(guī)定；聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格人員蔡某衛(wèi)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的行為違反了《證券法》第一百七十條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負責(zé)的主管人員；未按規(guī)定制定和落實相關(guān)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負責(zé)的主管人員。

根據(jù)國誠投資、孫忠違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我局決定：

1.對國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息行為，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，責(zé)令改正，并處以30萬元罰款。

2.對國誠投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)行為，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬元罰款。

3.對國誠投資未按規(guī)定制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為，依照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條第(七)項的規(guī)定，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬元罰款。

綜上，處罰如下：(1)對國誠投資責(zé)令改正，給予警告，并處以63萬元罰款；(2)對孫忠給予警告，并處以13萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和深圳證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年10月9日