中國網(wǎng)財經(jīng)10月14日訊 證監(jiān)會浙江監(jiān)管局近日發(fā)布了關于對關于對思嘉投資管理(浙江)有限公司(以下簡稱“思嘉投資”)采取責令改正監(jiān)管措施的決定，以及對思嘉投資的法定代表人、股東劉東，總經(jīng)理、股東牛江采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將其記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)查，思嘉投資在開展私募基金業(yè)務中存在在開展私募基金業(yè)務過程中存在未嚴格執(zhí)行投資者及私募基金風險測評要求、不公平對待管理的不同基金財產、未履行重大信息披露義務、未按合同約定及時變現(xiàn)已到期基金的可變現(xiàn)資產、未及時更新備案信息等情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十六條、第十七條、第二十三條第(二)項、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。

當事人劉東作為思嘉投資的法定代表人、股東，牛江作為總經(jīng)理、股東，對上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對思嘉投資采取責令改正的監(jiān)督管理措施，對上述兩位當事人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。 私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。 投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：

(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產；

(三)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

(四)侵占、挪用基金財產；

(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

(六)從事?lián)p害基金財產和投資者利益的投資活動；

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。 私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對思嘉投資管理(浙江)有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

思嘉投資管理(浙江)有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

一、部分私募基金未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，未將投資者風險識別能力與私募基金風險等級進行匹配。

二、不公平對待管理的不同基金財產。

三、未如實向投資者披露關聯(lián)交易和可能影響投資者合法權益的其他重大信息。

四、未按合同約定將部分處于清算過程、尚有未變現(xiàn)資產的私募基金可變現(xiàn)資產及時變現(xiàn)，并分配給投資者。

五、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新辦公經(jīng)營地址、從業(yè)人員等相關信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十六條、第十七條、第二十三條第(二)項、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應當在2019年9月6日前完成整改，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

關于對劉東采取出具警示函措施的決定

劉東：

近期，我局對思嘉投資管理(浙江)有限公司(以下簡稱“公司”)私募基金業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在開展私募基金業(yè)務過程中存在未嚴格執(zhí)行投資者及私募基金風險測評要求、不公平對待管理的不同基金財產、未履行重大信息披露義務、未按合同約定及時變現(xiàn)已到期基金的可變現(xiàn)資產、未及時更新備案信息等情形。

你作為公司的法定代表人、股東，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年9月6日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權益。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

關于對牛江采取出具警示函措施的決定

牛江：

近期，我局對思嘉投資管理(浙江)有限公司(以下簡稱“公司”)私募基金業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在開展私募基金業(yè)務過程中存在未嚴格執(zhí)行投資者及私募基金風險測評要求、不公平對待管理的不同基金財產、未履行重大信息披露義務、未按合同約定及時變現(xiàn)已到期基金的可變現(xiàn)資產、未及時更新備案信息等情形。

你作為公司的總經(jīng)理、股東，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年9月6日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權益。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。