中國網(wǎng)財經(jīng)10月14日訊 證監(jiān)會廣東監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對關(guān)于對洪惠平采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，洪惠平作為巨輪智能裝備股份有限公司(以下簡稱巨輪智能)持股5%以上股東，在持有巨輪智能股份變動過程中存在以下問題：

2004年8月16日至2019年5月16日期間，因巨輪智能實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股權(quán)分置改革、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、員工股權(quán)激勵計劃、股票回購及非公開發(fā)行股票等原因，你持有巨輪智能股份的比例由14.61%稀釋至10.08%。2019年5月16日至6月13日期間，你通過集中競價方式減持巨輪智能股份1489.43萬股。上述被動稀釋和主動減持導(dǎo)致你持有巨輪智能股份累計變動比例達(dá)公司總股本的5.21%。你在持有巨輪智能股份的比例變動達(dá)到5%時，未及時停止買賣巨輪智能股份，違反了《中華人民共和國證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條等規(guī)定。

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對洪惠平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)天眼查顯示，洪惠平為巨輪智能第二大股東。

《中華人民共和國證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕88號

關(guān)于對洪惠平采取出具警示函措施的決定

洪惠平：

經(jīng)查，你作為巨輪智能裝備股份有限公司(以下簡稱巨輪智能)持股5%以上股東，在持有巨輪智能股份變動過程中存在以下問題：

2004年8月16日至2019年5月16日期間，因巨輪智能實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股權(quán)分置改革、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、員工股權(quán)激勵計劃、股票回購及非公開發(fā)行股票等原因，你持有巨輪智能股份的比例由14.61%稀釋至10.08%。2019年5月16日至6月13日期間，你通過集中競價方式減持巨輪智能股份1489.43萬股。上述被動稀釋和主動減持導(dǎo)致你持有巨輪智能股份累計變動比例達(dá)公司總股本的5.21%。你在持有巨輪智能股份的比例變動達(dá)到5%時，未及時停止買賣巨輪智能股份，違反了《中華人民共和國證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條等規(guī)定。

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。