中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月14日訊 中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局近日公布的關(guān)于對(duì)浙銀博匯（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定、關(guān)于對(duì)浙銀伯樂（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定、關(guān)于對(duì)浙銀匯智（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定顯示，浙銀博匯（杭州）資本管理有限公司、浙銀伯樂（杭州）資本管理有限公司、浙銀匯智（杭州）資本管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在違法違規(guī)行為，浙江證監(jiān)局分別對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

浙銀博匯（杭州）資本管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在個(gè)別基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)；個(gè)別基金通過協(xié)議約定對(duì)優(yōu)先級(jí)有限合伙人變相保本保收益；未及時(shí)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息三宗違法違規(guī)行為。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第十五條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙銀博匯（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

浙銀伯樂（杭州）資本管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在個(gè)別基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)；個(gè)別基金通過協(xié)議約定對(duì)優(yōu)先級(jí)有限合伙人變相保本保收益；個(gè)別基金的關(guān)聯(lián)交易行為未經(jīng)過公司內(nèi)部投資決策委員會(huì)的決策審批，未完成投資標(biāo)的的工商變更確權(quán)，未向投資者有效披露關(guān)聯(lián)交易架構(gòu)情況；未及時(shí)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息四宗違法違規(guī)行為。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第十五條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙銀伯樂（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

浙銀匯智（杭州）資本管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在分私募基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未由投資者書面承諾符合合格投資者條件，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)并向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介；部分不進(jìn)行托管的私募基金未在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制；部分私募基金對(duì)外投資不符合基金合同的約定；部分私募基金未向投資者披露可能存在的利益沖突情況，以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；未及時(shí)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新經(jīng)營地址相關(guān)信息五宗違法違規(guī)行為。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十六條、第十七條、第二十一條、第二十四條、第二十五的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙銀匯智（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，浙銀博匯（杭州）資本管理有限公司的第一大股東為浙江浙銀資本管理有限公司，持股比例51.00%；浙銀伯樂（杭州）資本管理有限公司、浙銀匯智（杭州）資本管理有限公司的第一大股東均為浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)管理有限公司，持股比例均為51%。浙江浙銀資本管理有限公司、浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)管理有限公司的第一大股東均為浙江浙商產(chǎn)融控股有限公司。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；

（四）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。 私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。 基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)浙銀博匯（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

浙銀博匯（杭州）資本管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、個(gè)別基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

二、個(gè)別基金通過協(xié)議約定對(duì)優(yōu)先級(jí)有限合伙人變相保本保收益。

三、未及時(shí)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第十五條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年8月18日

關(guān)于對(duì)浙銀伯樂（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

浙銀伯樂（杭州）資本管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、個(gè)別基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

二、個(gè)別基金通過協(xié)議約定對(duì)優(yōu)先級(jí)有限合伙人變相保本保收益。

三、個(gè)別基金的關(guān)聯(lián)交易行為未經(jīng)過公司內(nèi)部投資決策委員會(huì)的決策審批，未完成投資標(biāo)的的工商變更確權(quán)，未向投資者有效披露關(guān)聯(lián)交易架構(gòu)情況。

四、未及時(shí)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第十五條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年8月18日

關(guān)于對(duì)浙銀匯智（杭州）資本管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

浙銀匯智（杭州）資本管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分私募基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未由投資者書面承諾符合合格投資者條件；未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)并向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介。

二、部分不進(jìn)行托管的私募基金未在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

三、部分私募基金對(duì)外投資不符合基金合同的約定。

四、部分私募基金未向投資者披露可能存在的利益沖突情況，以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

五、未及時(shí)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新經(jīng)營地址相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十六條、第十七條、第二十一條、第二十四條、第二十五的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月6日前完成整改，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年8月18日