中國經濟網北京10月14日訊 證監(jiān)會網站近日公布的關于對浙銀匯地（杭州）資本管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定顯示，浙銀匯地（杭州）資本管理有限公司存在四宗違法行為：個別基金未在中國證券投資基金業(yè)協會辦理基金備案手續(xù)；個別基金通過協議約定向優(yōu)先級份額持有人保本保收益；未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息；未及時在中國證券投資基金業(yè)協會更新管理人相關信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第十五條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

據中國經濟網記者查詢，浙銀匯地（杭州）資本管理有限公司成立于2016年1月，注冊資本1000萬元人民幣，公司股東為：杭州豐悅鑫投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）認繳出資額510萬人民幣，持股比例51.00%；浙江濟海貿易發(fā)展有限公司認繳出資額300萬人民幣，持股比例30.00%；杭州靈鶴投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）認繳出資額190萬人民幣，持股比例19.00%。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金銷售機構）及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。

（二）基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。

（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。

（四）基金業(yè)協會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應當根據基金業(yè)協會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協會報告。

私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對浙銀匯地（杭州）資本管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

浙銀匯地（杭州）資本管理有限公司：

經查，發(fā)現你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

一、個別基金未在中國證券投資基金業(yè)協會辦理基金備案手續(xù)。

二、個別基金通過協議約定向優(yōu)先級份額持有人保本保收益。

三、未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息。

四、未及時在中國證券投資基金業(yè)協會更新管理人相關信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第十五條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應當在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年8月18日