中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月14日訊 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的行政處罰信息（魯銀保監(jiān)罰決字〔2019〕8號(hào)）顯示，2018年9月-12月，經(jīng)安華農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司山東分公司（以下簡(jiǎn)稱“安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司”）總經(jīng)理張麗華同意，安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司安排未取得高管任職資格的谷某實(shí)際履行高級(jí)管理人員職責(zé)。時(shí)任安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司總經(jīng)理張麗華是對(duì)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

上述聘任不具有任職資格的高級(jí)管理人員的行為，違反了《保險(xiǎn)法》第八十一條第一款的規(guī)定。依據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百六十七條、第一百七十一條的規(guī)定，山東銀保監(jiān)局決定對(duì)安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司罰款2萬元；對(duì)張麗華警告并罰款1萬元。

2018年年度信息披露報(bào)告顯示，截至2018年12月31日，安華農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司的第一大股東為融捷投資控股集團(tuán)有限公司，持股比例17.02%；第二大股東為安華佳和投資有限公司，持股比例10.21%；第三大股東為中科恒源科技股份有限公司，持股比例9.17%。

《保險(xiǎn)法》第八十一條規(guī)定：保險(xiǎn)公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉與保險(xiǎn)相關(guān)的法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。 保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的范圍由國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

《保險(xiǎn)法》第一百六十七條規(guī)定：違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處二萬元以上十萬元以下的罰款。

《保險(xiǎn)法》第一百七十一條規(guī)定：保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對(duì)該單位給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

以下為處罰原文：

魯銀保監(jiān)罰決字〔2019〕8號(hào)

當(dāng)事人：安華農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司山東分公司（以下簡(jiǎn)稱：安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司）

地址：濟(jì)南市歷下區(qū)經(jīng)十路12111號(hào)中潤(rùn)世紀(jì)中心1號(hào)樓9層

主要負(fù)責(zé)人：張麗華

當(dāng)事人：張麗華

身份證號(hào)：22010319670131XXXX

職務(wù)：時(shí)任安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司總經(jīng)理

依據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（2015年修正，以下簡(jiǎn)稱《保險(xiǎn)法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司涉嫌違法一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司存在以下違法違規(guī)行為：

聘任不具有任職資格的高級(jí)管理人員

2018年9月-12月，經(jīng)安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司總經(jīng)理張麗華同意，安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司安排未取得高管任職資格的谷某實(shí)際履行高級(jí)管理人員職責(zé)。

時(shí)任安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司總經(jīng)理張麗華是對(duì)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、調(diào)查筆錄、安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司提供的情況說明、相關(guān)OA審批流程截屏復(fù)印件、相關(guān)新聞稿件等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

綜上，我局決定作出如下處罰：

上述聘任不具有任職資格的高級(jí)管理人員的行為，違反了《保險(xiǎn)法》第八十一條第一款的規(guī)定。依據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百六十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)安華農(nóng)險(xiǎn)山東分公司罰款2萬元；依據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百七十一條的規(guī)定，我局決定對(duì)張麗華警告并罰款1萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

附件：1．繳款說明

2．山東銀保監(jiān)局行政處罰文書送達(dá)回證

2019年10月10日