中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月16日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕77號）顯示，經(jīng)查，北京股商信息科技有限公司（已于2019年7月24日更名為“北京股商證券投資咨詢有限公司”，以下簡稱“北京股商信息”）在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：

一是公司部分團隊辦公場所未向北京監(jiān)管局報備；二是公司存在多個網(wǎng)站，未在網(wǎng)站公示投資顧問信息；三是公司網(wǎng)站、營銷人員在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中，存在對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，個別人員存在承諾收益行為；四是公司銷售投資建議軟件，未向客戶說明數(shù)據(jù)來源、揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險和選股方法局限等信息；五是公司在業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)存在大量客戶留痕檔案缺失情況。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第十二條、第二十四條、第二十七條和第二十八條。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責令北京股商信息全面整改，暫停新增客戶一年。北京股商信息應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向北京監(jiān)管局報送整改進度情況。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當自發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)，向地方證管辦（證監(jiān)會）提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：

（一）客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳；

（二）揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏；

（三）說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源；

（四）表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

（北京股商信息科技有限公司）

〔2019〕77號

關(guān)于對北京股商信息科技有限公司采取責令暫停新增客戶措施的決定

北京股商信息科技有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是公司部分團隊辦公場所未向我局報備；二是公司存在多個網(wǎng)站，未在網(wǎng)站公示投資顧問信息；三是公司網(wǎng)站、營銷人員在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中，存在對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，個別人員存在承諾收益行為；四是公司銷售投資建議軟件，未向客戶說明數(shù)據(jù)來源、揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險和選股方法局限等信息；五是公司在業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)存在大量客戶留痕檔案缺失情況。

以上事實有相關(guān)文件、現(xiàn)場檢查確認書、談話記錄、網(wǎng)站截圖等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第十二條、第二十四條、第二十七條和第二十八條。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司全面整改，暫停新增客戶一年。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向我局報送整改進度情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2019年8月1日