中國網(wǎng)財經(jīng)10月18日訊 近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市國誠投資咨詢有限公司(以下簡稱國誠投資)采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查，國誠投資存在以下違法違規(guī)行為：

一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

截至2018年3月28日，國誠投資官網(wǎng)(網(wǎng)址www.cf69.com)、上海分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.guochengsh.com)，存在將已離職員工作為公司在職執(zhí)業(yè)團隊進行宣傳的情況。國誠投資上海分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.guochengsh.com)、湖南分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.gctzvip.com)以及廣州分公司運營的微信公眾號國誠財經(jīng)(賬號gccj88)，存在提供不符合實際情況的投資顧問數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷等信息，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者的情況。國誠投資銷售人員通過電話招攬客戶存在夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者的情況。國誠投資員工宋某、路某華存在使用手機軟件制作虛假持倉記錄、向投資者提供虛假信息的情況。

二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務(wù)

截至深圳證監(jiān)局立案調(diào)查時，國誠投資公司投資分析部主管蔡某衛(wèi)尚未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書。蔡某衛(wèi)在取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書之前存在 向客戶推薦股票，實際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的行為。

三、未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當(dāng)性制度

截至深圳證監(jiān)局立案調(diào)查時，國誠投資未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。

上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第一百七十條、第一百七十一條第一款第(四)項的規(guī)定，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條的規(guī)定，以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第九條、第二十四條、第二十五條第一款的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對國誠投資采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令國誠投資自收到本決定書之日起暫停新增客戶六個月。國誠投資在暫停新增客戶期間，應(yīng)當(dāng)對上述各項問題逐項全面整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。暫停新增客戶期滿后，國誠投資應(yīng)當(dāng)及時向深圳證監(jiān)局書面報告整改情況，深圳證監(jiān)局整改驗收完成之前，國誠投資不得新增客戶。

據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)，10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局就國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者信息等違規(guī)行為發(fā)布了行政處罰決定書。此次對國誠投資采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施的決定是其一周內(nèi)收到的第二張罰單。

《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定：投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

(一)代理委托人從事證券投資；

(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

(三)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

(五)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

具體如下：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳市國誠投資咨詢有限公司采取責(zé)令

暫停新增客戶監(jiān)督管理措施的決定

深圳市國誠投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司(統(tǒng)一社會信用代碼 914403007634715216)存在以下違法違規(guī)行為：

一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

截至2018年3月28日，你公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.cf69.com)、上海分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.guochengsh.com)，存在將已離職員工作為公司在職執(zhí)業(yè)團隊進行宣傳的情況。你公司上海分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.guochengsh.com)、湖南分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.gctzvip.com)以及廣州分公司運營的微信公眾號國誠財經(jīng)(賬號gccj88)，存在提供不符合實際情況的投資顧問數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷等信息，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者的情況。你公司銷售人員通過電話招攬客戶存在夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者的情況。你公司員工宋某、路某華存在使用手機軟件制作虛假持倉記錄、向投資者提供虛假信息的情況。

二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務(wù)

截至我局立案調(diào)查時，你公司投資分析部主管蔡某衛(wèi)尚未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書。蔡某衛(wèi)在取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書之前存在向客戶推薦股票，實際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的行為。

三、未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當(dāng)性制度

截至我局立案調(diào)查時，你公司未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。

以上事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、通話錄音、相關(guān)網(wǎng)站截圖記錄、你公司及相關(guān)人員提供的情況說明、有關(guān)工作人員工作手機微信通訊記錄和宋某等人工作手機微信截圖等證據(jù)證明。

你公司申辯稱，相關(guān)違法違規(guī)行為未造成嚴重的后果及社會影響，已進行過全面、徹底的整改，情節(jié)較輕；擬采取的監(jiān)管措施對公司影響大。我局復(fù)核認為，你公司的申辯意見不能排除上述違法違規(guī)事實，相關(guān)申辯意見不能成立。

上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第一百七十條、第一百七十一條第一款第(四)項的規(guī)定，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條的規(guī)定，以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第九條、第二十四條、第二十五條第一款的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶六個月。你公司在暫停新增客戶期間，應(yīng)當(dāng)對上述各項問題逐項全面整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。暫停新增客戶期滿后，你公司應(yīng)當(dāng)及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你公司不得新增客戶。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年10月9日