中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月22日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對浙江神州資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，浙江神州資產(chǎn)管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、個(gè)別基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)。

二、未及時(shí)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十三條第七項(xiàng)、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江神州資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；

(二)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動；

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

具體如下：

關(guān)于對浙江神州資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

浙江神州資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、個(gè)別基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)。

二、未及時(shí)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十三條第七項(xiàng)、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年8月19日