?

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月22日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕83號(hào)顯示，中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中誠(chéng)信評(píng)估”）在華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的盡職調(diào)查不充分，形成初評(píng)報(bào)告階段，對(duì)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)假設(shè)不謹(jǐn)慎，未對(duì)相關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

上述行為違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條和第十五條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局現(xiàn)對(duì)中誠(chéng)信評(píng)估采取出具警示函的監(jiān)管措施。中誠(chéng)信評(píng)估應(yīng)吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理和質(zhì)量控制，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中誠(chéng)信評(píng)估為中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司全資子公司（簡(jiǎn)稱“中誠(chéng)信國(guó)際”），成立于1997年8月20日，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，法人代表、最終受益人、董事長(zhǎng)為閆衍。中誠(chéng)信國(guó)際是經(jīng)中國(guó)人民銀行總行、中華人民共和國(guó)商務(wù)部批準(zhǔn)設(shè)立，在中國(guó)國(guó)家工商行政管理總局登記注冊(cè)的中外合資信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，目前第一大股東為北京智象信息管理咨詢有限公司，持股比例70%。

《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條規(guī)定：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎分析。

《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)3年以上。項(xiàng)目組對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行考察、分析，形成初評(píng)報(bào)告，并對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)出警示函，對(duì)責(zé)任人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令限期整改。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)逾期未改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以不受理由其出具的評(píng)級(jí)報(bào)告。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2019〕83號(hào)

中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的盡職調(diào)查不充分，形成初評(píng)報(bào)告階段，對(duì)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)假設(shè)不謹(jǐn)慎，未對(duì)相關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

上述行為違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條和第十五條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理和質(zhì)量控制，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年10月17日