中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月29日訊 浙江聯(lián)合中小企業(yè)資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱浙江聯(lián)合資本)因在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

據(jù)披露，浙江聯(lián)合資本私募基金業(yè)務(wù)存在以下行為：1.部分基金未如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；2.部分基金脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)；3.部分基金未要求投資者提供符合合格投資者條件的資產(chǎn)證明文件或收入證明文件。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條的規(guī)定。

公司法定代表人嚴(yán)國(guó)蓉對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)浙江聯(lián)合中小企業(yè)資本管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

浙江聯(lián)合中小企業(yè)資本管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分基金未如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

二、部分基金脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)。

三、部分基金未要求投資者提供符合合格投資者條件的資產(chǎn)證明文件或收入證明文件。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年10月18日前完成整改，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月25日

關(guān)于對(duì)嚴(yán)國(guó)蓉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

嚴(yán)國(guó)蓉：

近期，我局對(duì)浙江聯(lián)合中小企業(yè)資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、部分基金脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)、未要求投資者提供符合合格投資者條件的資產(chǎn)證明文件或收入證明文件等情形。

你作為公司的法定代表人，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2019年10月18日前向我局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月26日